国海证券是国内首批设立并在广西区内注册的一家全国性综合类证券，牌照齐全，涵盖证券、公募基金、期货、私募股权投资、另类投资等多元业务体系。国海证券始终牢记“国之大者”，坚守“金融为民”的初心和使命，深耕广西，服务全国，坚持党建引领，积极践行行业文化，打造“国之大者 证海廉心”廉洁文化品牌，通过“五廉”并举，构筑具有自身特色的廉洁文化体系，护航公司高质量发展。

　　习近平总书记在十九届中央纪委六次全会讲话中指出：“领导干部特别是高级干部要带头落实关于加强新时代廉洁文化建设的意见，从思想上固本培元，提高党性觉悟，增强拒腐防变能力。”中共中央办公厅《关于加强新时代廉洁文化建设的意见》指出，党中央高度重视廉洁文化建设，强调反对腐败、建设廉洁政治，是我们党一贯坚持的鲜明政治立场，是党自我革命必须长期抓好的重大政治任务。“廉洁奉公，树立新风”是主题教育的具体目标之一，也是我们党的永恒课题。在主题教育工作会议上，习近平总书记强调：“廉洁奉公树立新风。要教育引导广大党员、干部增强纪律意识、规矩意识，持续纠治‘四风’，把纠治形式主义、官僚主义摆在更加突出的位置，做到公正用权、依法用权、为民用权、廉洁用权，推动形成清清爽爽的同志关系、规规矩矩的上下级关系、亲清统一的新型政商关系，当好良好政治生态和社会风气的引领者、营造者、维护者。”

　　主题教育以来，国海证券党委牢牢把握“学思想、强党性、重实践、建新功”的总要求，坚持学思用贯通、知信行统一，将开展主题教育“廉洁奉公，树立新风”目标和推进廉洁文化体系建设协同贯通，坚持不懈推动清廉国海建设向纵深发展，通过抓责任、制度、管理、监督、文化，构建“强廉、固廉、保廉、促廉、倡廉”廉洁文化体系，切实增强员工廉洁从业意识，进一步巩固主题教育成果。

　　国海证券坚持以习近平新时代中国特色社会主义思想为指导，统筹抓好主题教育和廉洁文化体系建设，为推动实现国海证券“双提双增年”高质量发展经营目标提供有力保障。

　　一、责任“强廉”，层层压实廉洁从业管理责任

　　国海证券党委坚定不移落实主体责任，压实各级管理人员“一岗双责”，将廉洁从业管理与经营工作同部署、同检查、同落实、同考核。一是召开党组织书记推动落实党风廉政建设主体责任述责述廉评议工作，及时反馈问题推动整改。二是将年度全面从严治党考核直接挂钩各部门、各子公司和各分支机构年度经营业绩考评，倒逼压实各级管理人员“一岗双责”。三是印发2023年度全面深化清廉国海建设重点任务清单通知，成立全面深化清廉国海建设领导小组，制定19项重点任务清单，明确责任单位、时间表，确保工作落到实处。四是结合实际制定“一把手”权力清单和负面清单，加强对“一把手”监督。五是组织全体从业人员签署廉洁从业承诺，强化员工廉洁从业意识和责任。

　　二、制度“固廉”，织牢廉洁从业制度笼子

　　国海证券建立健全廉洁从业制度体系，将廉洁从业管理与内控机制、各项业务有机结合，持续完善廉洁从业机制。一是修订完善《廉洁从业制度》，进一步明确各层级廉洁从业管理职责，针对投行、资管、自营、经纪等重点领域细化具体要求，组织各业务线制定廉洁从业管理实施细则共计10项，确保制度要求一贯到底。二是2023年共制定、修订制度187项(其中新订制度28项，修订制度159项)，有力规范了业务流程和操作行为，为廉洁从业提供制度遵循。三是制定《廉政谈话工作制度》，进一步推动廉政谈话规范化。2023年共计对13名新任职中层干部和12名分支机构负责人进行廉政谈话；组织召开工程项目廉政谈话会，对信息技术建设项目招标工作组成员30余人进行集体廉政谈话。

　　三、管理“保廉”，加强廉洁从业风险防控

　　国海证券持续优化管理模式，通过管理措施和手段堵塞廉洁从业风险漏洞。一是持续监测员工执业行为，优化员工证券交易监测系统功能，提高监测效率。二是制定员工投资行为管理制度，建立员工投资行为管理系统，数字赋能提升执业行为管理成效。三是定期开展全体员工重大事项申报并进行背景调查，核查包括兼职情况、诉讼情况、不良记录等在内的重大事项20项。2023年累计开展背景调查超过2900人次，实现对从业人员背景调查三年全覆盖。四是持续推行营业机构合规人员与党支部纪检委员“一肩挑”，推行党风廉政和合规管理双向监督，目前19个党支部实现“一肩挑”配置。五是强抓招标、采购环节廉洁风险防控，全年组织对54个招标采购项目的程序规范性、底稿完整性、实施执行情况进行全面检查，防范廉洁风险。六是扎实开展廉洁从业风险点排查，共排查出廉洁从业风险点224个，制定完善应对的防范措施380条。

　　四、监督“促廉”，充分发挥内部协同监督作用

　　国海证券持续通过“1+N监督闭环体系”“吐槽平台”、作风专项整治、巡察和检查，加强对廉洁从业和工作作风的监督。一是数字赋能线上监督。截至目前已建立并持续升级合规管理、智慧审计、反洗钱等多类合规管理信息系统，聚焦大数据收集、分析、研判、运用，为合规监督提供强有力抓手。二是充分发挥“1+N监督闭环”体系作用，通过审计稽核、专项检查等多种方式开展现场合规检查。特别是针对重点领域加大现场突击检查力度。2023年国海证券层面开展各类合规检查105项，零售财富系统开展区域合规检查和指导44次。三是充分发挥“吐槽平台”作风监督作用，2023年平台反映、处理的吐槽事项56项，均办理完成。通过对员工吐槽事项的督办有力促进相关部门改进工作作风，提升管理效能，强化服务意识。四是持续发挥巡察利剑作用，对下属子公司、分公司开展党委巡察和整改督促指导，持续推动巡察成果转化，督促被巡察单位修订制度4项，优化业务管理程序和流程15项。

　　五、文化“倡廉”，营造风清气正干事创业氛围

　　国海证券创建“国之大者 证海廉心”廉洁文化品牌，让廉洁理念深入子公司、部门、家庭，涵养崇廉尚洁的清廉氛围。一是“五个一”推进党性党风党纪教育，举办一次廉政警示教育课和集体廉洁谈话会，党委书记为中层以上干部上廉政警示教育课并做集体廉洁谈话。开展一次党风廉政、廉洁从业教育培训，组织全体员工通过在线学习平台开展2023年党风廉政、廉洁从业教育培训，学习课时累计248分钟。组织观看一系列警示教育片，组织全体党员观看警示教育片《永远在路上》《2023年度廉政教育系列参考片》《清廉建设 勇毅前行》等，强化警示教育观念，筑牢廉洁“防火墙”。开展一次主题教育典型案例剖析会，领导班子成员结合自身和分管领域存在的问题和廉洁风险隐患进行深入剖析研讨，以案示警以案明纪。发放《广西国有企业严重违纪违法案件警示教育读本》等一批党风廉政建设图书，提醒党员干部廉洁自律、洁身自好。二是坚持办好“合规诚信廉洁日”。将每年7月27日定为“合规诚信廉洁日”，通过管理人员谈合规、员工风采展示、全员签署承诺书等形式丰富的文化活动，营造浓郁的合规廉洁氛围。三是组织开展廉洁家访，了解员工家庭、“八小时之外”生活情况，引导家属当好支持工作的“贤内助”和树立良好家风的“廉内助”。

　　通过“五廉”并举，国海证券已构筑起具有自身特色的廉洁文化体系。在文化的感召下，公司上上下下廉洁文化风行，清风正气充盈。

　　一、廉洁从业管理责任落实到位。通过责任层层分解，清单式管理等具体举措，廉洁从业管理与党风廉政建设重要内容实现有机结合，党委对廉洁从业的领导更加全面，领导班子成员“一岗双责”责任落实更有抓手。

　　二、廉洁从业管理体系更加完善。把“清”和“廉”贯穿到工作全过程各领域各环节，在探索建立健全廉洁从业内部治理体系方面形成了一些有效做法，取得了一定成效，员工执行各项廉洁自律和廉洁从业制度的自律性和自觉性进一步提高，廉洁从业风险化解针对性更强、精准度更高。

　　三、廉洁从业监督合力充分彰显。通过充分发挥“1+N监督闭环”体系监督合力，纪检巡察、稽核审计、党群、人力、财务、法律合规、风险管理等多部门监督力量实现高效整合，监督信息实现共享，监督效能叠加放大，促使发现问题和整改落实并重，精准监督和有效治理贯通，推动内部管理更加规范化、标准化。

　　四、廉洁从业文化内化于心外化于行。廉洁文化的核心理念与公司文化有机融合，通过多形式传播廉洁文化，讲好清廉国海故事，营造浓郁的以文化人、以文育人、以文养廉氛围，切实发挥廉洁教育多样化在廉洁风险防控中的教育、示范、熏陶、导向作用，让遵规守纪意识零距离传播到公司各个角落，强化全员廉洁自律意识，推动廉洁理念内化于心、外化于行。

　　(编辑：蒋泽然；责任编辑：潘思琪；栏目负责人：刘一林)