银河证券作为券商国家队，自学习贯彻习近平新时代中国特色社会主义思想主题教育开展以来，认真抓好主题教育各项工作安排。银河证券法律合规总部党支部(以下简称党支部)在公司党委的领导下，认真学习习近平总书记关于主题教育的重要讲话和重要指示批示精神，坚定不移贯彻落实党中央决策部署，牢牢把握主题教育“学思想、强党性、重实践、建新功”的总要求，以“1234”工程为牵引，持续推进主题教育见行见效，不断夯实证券行业文化共识厚植于心的根基，通过构建立体合规文化体系，探索出“党建引领方向，合规文化赋能，实干助力发展”的实践路径。

　　党支部深刻领悟主题教育要求，从讲授党课、开展培训、党建品牌、调查研究四方面形成“1234”工程，细化主题教育要求，持续涵养良好的合规文化生态，以合规之稳支撑发展之安。

　　一、讲好一堂党课，抓牢红色铸魂工程

　　支部书记讲党课是党的一项优良传统，是增进党支部战斗堡垒作用的有效手段，是加强支部党员思想作风建设、强化支部党员认同意识的有效途径。面对不断变化发展的新形势，党支部加强思想政治建设，着力做到党课“政治性、针对性、实践性”并重。党支部书记精心思索确定授课主题、结合工作实践挖掘素材、图文并茂编排党课内容，通过把握好三个关键环节讲授一堂高质量的党课。

　　主题教育期间，党支部书记以《传承红旗渠精神》为题，围绕20世纪60年代河南省林州市修建红旗渠的历史原因和背景、修建“人工天河”红旗渠的十年艰险历程、红旗渠精神的历史作用、红旗渠精神的当代意义和启示，全面阐述以“自力更生、艰苦创业、团结协作、无私奉献”为基本内涵的红旗渠精神，并结合自己在红旗渠干部培训学院学习心得进行分享，为全体参会人员上了一堂政治性强、感染性强、内容丰富，具有历史意义和现实意义的党课。授课结束后，大家展开热烈讨论，纷纷表示要进一步深学细悟“红旗渠精神”的内涵和实质，传承红色基因，增强党性修养，坚守“金融报国、金融为民”的初心，在证券行业合规文化建设中践行金融工作的政治性、人民性，以高质量的金融工作满足老百姓的金融服务需求。

　　二、利用两种方式，推进宣导赋能工程

　　党支部在主题教育调查研究中发现，公司分支机构合规经理对合规培训需求较为强烈。为切实履行好防范化解金融风险职责，及时传达证券行业重要监管精神，提升公司全体员工“我要合规”“主动合规”意识，将主题教育成效转化为高质量发展的动能，党支部推动开展“合规培训年”活动，综合利用“线下+线上”两种培训方式，推进宣导赋能工程，持续提供丰富的合规培训产品供给，满足不同业务、不同群体、不同场景的合规需求，做到业务有所呼、合规必有应，法律合规总部与公司其他部门一起同题共答书写合规文化建设新篇章。

　　从两种培训方式看，线下培训和线上培训各有侧重、各有聚焦。线下培训关注分支机构合规管理人员最急难愁盼的问题，通过专业培训和双向交流，传递理念、传授思路、传播方法。2023年8月18日至9月23日，法律合规总部连续举办了六场分支机构合规管理人员集中现场培训，对银河证券全部分支机构的447名合规经理进行集中统一轮训。每场培训中，培训讲师的反复打磨呈现了十余门“精品课程”；此外，培训过程还穿插课程答疑、分组讨论等环节。整个培训紧紧围绕合规经理日常工作中的重点难点问题，坚持理论与实践相结合、课上与课下相结合、听课与分享相结合，力求每一位参训学员都能“学有所思、学有所悟、学有所得、学有所用”，打通了加强分支机构合规管理工作的“最后一公里”，起到“聚人心、明方向、守底线、促发展”的作用，进一步增强了分支机构合规经理尽职履责的专业能力和本领。

　　线上培训面向公司全体员工，围绕公司“老百姓身边的理财顾问、企业家信任的投资银行专家、机构客户依赖的全链条服务商、国际市场综合的业务提供商、资本市场专业的投资交易商、母子公司一体化的提供综合金融服务”战略规划，利用数字化手段打造线上“银河合规课堂”，研发覆盖公司各业务条线的40余门合规培训课程，每周定期上线，形成合规培训长效机制。

　　三、打造三大品牌，构建专业固本工程

　　党支部以特色党建活动为载体，结合部门职责，围绕公司发展目标，融合员工成长路径，打造了“银河我心”“红色周二”“时事先锋”三大特色党建活动品牌，切实推动支部党建活动与业务发展深度融合，将“两条线”拧成“一股绳”，把党建活动成果转化为惠员工、利长远、促发展的实际行动，持续构建专业提升的固本工程。

　　在三大特色党建活动品牌筹划之初，党支部就提前规划，深入思考内容方式，精心部署具体安排。主题教育期间，党支部统筹制定学习计划，挂图作战，清单推进，保质保量完成学习任务。在活动举办频率上，“银河我心”“时事先锋”活动按照每月一到两期的频率进行；“红色周二”每周分享一次，风雨无阻；每一期活动的主分享人都会提前准备好主题教育学习书单相应的内容，重点是做到学懂弄透，感悟思想伟力。在特色党建活动分享内容上，分享活动始终将党建学习放在第一位，既有总书记重要讲话、重要文件和重要会议精神，也有党史学习和先进事例，通过加强政治学习，赓续精神血脉，补足精神之钙，提高政治站位和“政治三力”。同时，特色党建分享活动也将业务学习摆在重要位置，以业务学习为抓手，紧扣与部门本职工作相关的同业参考案例、行业合规实践、监管最新动态、重点法律法规，确定与业务相关的分享内容，帮助支部党员练好“绣花针”功夫，提高支部党员发现问题、分析问题、解决问题的能力。每一次的特色党建活动，从组织者到分享者都会根据内容花心思、用真心，贡献有品质的分享。通过全员参与特色党建活动，提了士气，强了心气，接了地气，支部全体党员保持着积极向上的精神风貌。党支部将继续用心用力用情抓好党建和业务融合工作，把好事办实，把实事办好。

　　四、聚焦四个方面，做实调查研究工程

　　调查研究是谋事之基、成事之道。习近平总书记多次强调要用好调查研究这一党的“传家宝”，练好调查研究这项“基本功”。大兴调查研究是主题教育的重要内容，党支部认真学习领悟习总书记关于调查研究的重要论述和指示批示精神，在总结本单位以“求真务实、深入开展调查研究”为特色的经验做法的基础上，提炼出“四聚焦四结合”的工作思路，找对合规文化建设方向，找准合规文化建设目标，纵深推进调查研究工作质效。

　　聚焦监管导向，做好合规调查研究工作与监管导向的结合。公司合规总监带队法律合规总部拜访监管机构，深刻领会监管导向，将监管精神内化于心，就高质量发展过程中合规风险点和管控措施听取监管部门指导意见，坚持服务实体经济，合规稳健经营，精准选择符合国家改革发展战略的企业进行重点支持，平衡好经济诉求与国家社会发展需求之间的关系。

　　聚焦战略规划，做细合规调查研究工作与战略规划的结合。银河证券发布了新一轮战略规划，党支部对标对表公司战略规划的内容，围绕“五位一体”的业务模式和“三化一同”的体制机制需要的合规支持，对公司分支机构开展调查研究，锚定建设现代投行的战略目标中面临的合规挑战，作为合规调查研究工作的一个重要关注点，促进战略规划落地见效。

　　聚焦行业方向，做实合规调查研究工作与行业交流的结合。党支部持续通过“请进来”和“走出去”两种方式与全国社保基金理事会、中金公司、申万宏源等专业机构开展交流，分别就财富管理业务、自营信用业务、资管业务、投行业务、子公司合规管理、反洗钱及金融科技、案件防控等方面进行了深入互动交流。主客场的交流活动筑牢了同业沟通的桥梁，夯实了合规赋能高质量发展的基础。

　　聚焦业务发展，做优合规调查研究工作与业务发展的结合。党支部深入分子公司开展调研过程中，详细了解被调研单位的经营管理情况、下一步工作计划、合规风控体系建设总体情况及面临的问题，围绕业务发展中的痛点、难点和堵点，能解决的当场解决，不能解决的建立问题台账，确保各个问题落实到人、细化到事，做到情况摸清、症结找准、对策提实。

　　一、工作成效

　　红色铸魂工程确保合规文化方向不偏。支部党员的理想信念根基进一步筑牢，支部的凝聚力、战斗力和执行力得到提升，支部党员在证券合规文化建设中发挥先锋模范作用，把党课学习成果转化为武装头脑、推动工作、促进发展的强大精神动力，促进“规范经营、稳健发展”的合规理念在公司落地生根。

　　宣导赋能工程增进员工对合规文化的认同。党支部通过推动构建立体的合规培训矩阵，拓宽合规培训的受众群体，提升公司员工参加培训的便捷程度。法律合规总部下大力气开展合规培训宣导，引导全体员工树立正确的价值观、风险观、发展观、义利观，将合规文化融入工作实践、融入执业行为，形成高度的合规行为自觉。

　　专业固本工程以特色党建品牌为载体实现党建与业务深度融合。凿井者，起于三寸之坎，以就万仞之深。从播下一粒种子开始，经过细心培育、耐心浇灌，三大特色党建活动持续通过“党建+”拓宽发展思路，成为党建与合规文化建设融合的重要抓手，成为支部党员强化理论武装和提升业务能力的助推器。

　　调查研究工程以问题为导向做实党建与合规文化建设的有机结合。党支部切实将调查研究作为落实主题教育的关键一环，本着“深入一线、实事求是、对策精准”的原则，以问题为导向，带着问题去，拿出办法来，与其他部门和分支机构一起同向而行，真正做到摸实情、谋良策、解难题，做实调查研究与合规文化建设的有机结合。

　　二、工作启示

　　方向明则思路清，目标明则步履坚。国有金融企业应旗帜鲜明讲政治，始终胸怀“国之大者”以高水平党建引领高质量合规文化建设的“根”与“魂”。开展主题教育以来，党支部坚持党建引领，找准“快深实准真”五抓手，精神传达讲究“快”，理论学习做到“深”，调查研究务必“实”，推动发展把握“准”，检视整改抓牢“真”，以“1234”工程为牵引，找到主题教育与合规文化建设的结合点、落脚点和着力点。

　　响必应之与同声，道固从至于同类。合规文化建设不应自说自话，而应在“遵从法律规定、明确监管要求、理解业务逻辑、严守合规底线”的基础上，既要敢于说“不”，更要善于说“行”。党支部推动公司合规文化赋能业务发展，聚焦业务发展中的重点难点堵点问题，与业务部门一起同向发力，共同谱写合规经营“协奏曲”。

　　致广大而尽精微。大目标需要靠小行动一点一滴地积累才能实现。党支部抓实抓细各项务实的合规文化工作措施，以政治建设为根本性建设，以业务能力提升为立身之本，以合规文化建设涵养“实干兴邦”的风气，以常态化的合规文化建设“以文化人”，打造一支过硬的合规队伍，切实担负起合规文化建设的工作职责。通过在全体员工心中树立一根“合规标尺”丈量言与行，构建合规稳健运营的良好生态，画好最大“合规同心圆”，做好合规经营与业务发展的“双向奔赴”。

　　(编辑：蒋泽然；责任编辑：潘思琪；栏目负责人：刘一林)