坚定信念推动中国特色金融高质量发展——第一创业证券党委书记张长宇访谈录

第一创业证券党委书记 张长宇

　　1：张书记，您好!坚持金融工作的政治性，就是要始终坚持党的领导，走好中国特色金融发展之路。首先，请您谈谈第一创业证券坚持和加强党的领导的主要做法。

　　张长宇：金融是国民经济的血脉，是国家核心竞争力的重要组成部分。习近平总书记关于金融工作的重要论述，是新时代金融工作的理论创新、实践创新、制度创新，开创了中国特色金融发展之路的新境界，为新时代新征程推动金融高质量发展提供了根本遵循。第一创业证券(以下简称“公司”)深入学习贯彻中央金融工作会议精神，更加自觉地把握金融工作的政治性、人民性，不断提升金融服务的质效，努力把党的政治优势、组织优势转化为公司治理效能和市场竞争胜势。

　　坚定政治方向，夯实思想基础。坚持党中央对金融工作的集中统一领导，事关金融高质量发展的根本方向，是做好金融工作的根本保证。公司将党建工作内容写入公司章程，通过章程明确党组织在法人治理结构中的法定地位，并通过制定《公司党委与经营管理层共同学习制度》《谈心谈话制度》《重大事项请示报告办法》《网络安全及意识形态工作实施办法》等制度，建立、完善党组织和经营管理层之间的沟通和工作机制，强化意识形态责任，使党组织更好发挥政治引领作用，确保公司的决策和行动符合党的方针政策和金融高质量发展方向。同时，推动党员思想政治教育常态化、制度化、规范化，严格落实“第一议题”“三会一课”、主题党日等制度，切实把公司党组织生活抓在日常、严在经常，并采取红色研学、读书分享、专题研讨会、参观走访等灵活有效的思想政治教育方式，不断夯实党员思想基础。

　　加强组织建设，筑牢战斗堡垒。公司不断选优配强党组织班子，坚持“双向进入，交叉任职”，公司党委委员均为公司高管，各级党组织委员均为业务能手，多数行政职能一把手担任党组织书记，实现党建与业务工作 “一岗双责”。为建设上下贯通、执行有力的组织体系，公司党委下辖党组织从2007年的1个党总支、4个党支部，发展为2024年的1个二级党委，24个党支部，近三年来共发展党员57人，目前有党员365名。党组织架构不断优化，党员队伍持续壮大，为坚持党的领导提供了坚实的组织保障。

　　强化纪律建设，激扬清风正气。严格执行党的纪律是坚持党的领导的重要保障。公司不断加强党风廉政建设，严守党的纪律，并坚决贯彻落实证监会关于廉洁从业的相关规定，将廉洁从业相关内容写入公司章程，进一步完善廉洁从业管理机制，建立以党委统筹，公司纪委、党政各部门、分支机构和子公司分工负责、齐抓共管的廉洁从业管理机制，明确各执行责任部门的职责。同时，加强党纪学习教育和廉洁从业宣传与教育，发布《公司作风建设二十条》《公司廉洁从业管理办法》《党纪学习教育工作方案》等制度与方案，于2020年8月加入企业反舞弊联盟，每年12月举办国际反腐败月宣传活动，并在中秋、国庆、元旦、春节等节假日时点，发布廉洁过节倡议，营造风清气正的廉洁文化氛围。

　　履行社会责任，助力乡村振兴。公司持续助力党和国家战略落地，积极履行社会责任，为社会和谐稳定做出贡献。公司发起设立了深圳市第一创业公益基金会，致力于扶贫济困，助学兴教，保护环境，促进构建和谐社会，推动可持续发展。在乡村振兴方面，公司持续创新助力方式，不断探索“1+ N”帮扶模式，发挥、整合各方优势资源，持续围绕产业、公益、文化、生态、智力、消费等方面对6个“一司一县”结对帮扶县开展各项帮扶行动。同时，为助力国家双碳战略，公司积极践行ESG理念，打造可感知、有价值回报的ESG品牌，将ESG纳入公司发展战略，全面推进ESG治理体系建设，在投融资、风险管理、信息披露等方面，ESG实践成效显著，获得广泛认可。公司还牵头起草了《企业ESG披露指南》《企业ESG评价体系》《企业ESG报告编制指南》三个团体标准。

　　2：习近平总书记指出，推动金融高质量发展、建设金融强国，要坚持法治和德治相结合，积极培育中国特色金融文化。你们在建设中国特色金融文化方面有哪些做法？

　　张长宇：推动金融高质量发展、建设金融强国离不开文化的有力支撑和丰厚滋养。公司在长期经营过程中形成了与中国特色金融文化精神内核高度契合的文化理念，并在实践中持续深化对“五要五不”核心要义的认识，找准落实其实践要求的结合点和着力点。

　　将“要诚实守信，不逾越底线”作为立司之本。金融发展基于信用，金融契约与交易皆以信用为根基。公司高度重视内部诚信体系和诚信文化的建设和推行，将“诚实守信”作为立司之本及声誉资本，作为全体员工最基本的职业操守。在核心价值观中，公司将“诚信”作为第一要义，要求全体员工尊重客观事实、严格信守承诺，“言必信，行必果”，不诋毁平台，不背后议论，坚决反对违背承诺、出尔反尔，促进员工形成“诚实守信”的底线思维。公司将诚信建设贯穿经营管理、业务开展、员工行为约束的各个方面，并制定完善诚信管理相关制度，建立健全廉洁诚信规范体系。面对客户，也强调要规范收集及核实客户诚信信息，落实对客户的诚信评估及管理。

　　将“要以义取利，不唯利是图”作为价值之锚。“以义取利，不唯利是图” 体现义利统一的德行文化，金融业也应当追求社会效益与经济效益统一的价值目标，助力经济增长与社会和谐发展统一。公司长期坚守“成就企业家和投资者的梦想”的使命，将帮助企业家和投资者实现成功，成就助力企业家和投资者的梦想作为公司存在的使命价值。对于个人投资者，公司的使命是帮助他们做好资产配置和财务规划，实现财富增值，享受美好生活；对于机构投资者，公司的使命是帮助他们发现投资机会，创造投资价值，提高交易效率，做好风险管理和交易服务。

　　将“要稳健审慎，不急功近利”作为发展之舵。践行审慎理念的稳健文化，与中华优秀传统文化强调的“行稳致远”“未雨绸缪”高度契合。公司坚持“审慎经营、长期稳健”的理念，以“追求可持续发展，做受人尊敬的一流投资银行”为愿景，并在经营过程中始终强调：“我们坚持长期主义，不做投机取巧的事。我们关注那些可以带来持续收益、可复制、可上规模的业务和商业模式”，为公司可持续稳健经营把稳前行之舵。

　　将“要守正创新，不脱实向虚”作为核心动能。中央金融工作会议提出“坚持把金融服务实体经济作为根本宗旨”，而“守正创新”是金融促进实体经济增长的重要动力。公司一方面坚持在“守正”中彰显经营特色，在各业务领域积极拓展，形成了多元化的业务体系，在服务国家战略、支持实体经济发展、支持战略性新兴产业，推进普惠金融，推进绿色金融、绿色公益、绿色投资等方面积极展现担当与作为；另一方面在“创新”中发挥禀赋特长，积极探索创新业务模式，将ESG因素系统地整合到投资分析和决策过程中，降低风险并识别长期投资机会，同时推出ESG金融产品和服务。

　　将“要依法合规，不胡作非为”作为经营底线。公司在经营过程中一直坚持风险可控的理念，切实抓好全面风险管理，确保风险管理覆盖全业务、贯穿全过程，保障公司持续稳健经营。公司秉承全员合规、合规从管理层做起、合规创造价值、合规是公司生存基础的理念，倡导合规经营、诚信经营、审慎经营的合规文化，牢固树立“合规从我做起”“合规创造价值”的意识，通过有效执行合规管理制度，把合规理念引入思想，植入行为，融入管理，实现对合规风险的有效识别和管理，确保公司依法合规经营。

　　3：防范化解金融风险，是金融工作的根本性任务，也是金融工作的永恒主题。请您谈谈，公司在牢固合规意识、健全内控体系、加强风险管理方面主要有哪些举措？

　　张长宇：牢固合规意识，严守法律规则红线。公司不断完善合规管理工作机制，推动合规管理覆盖各业务链条和各部门、各分支机构和各子公司，推动全体员工合规展业。同时，公司合规管理工作会根据监管环境及市场环境的变化，围绕公司战略发展要求，在深入分析业务发展情况及主要合规风险的前提下，对公司新业务和新产品、公司和子公司重大项目提供法律合规支持，及时向公司管理层提供合规管理建议，不断探索新的方式加强合规培训、培养员工合规意识，推动合规管理体系的建设和完善，提升公司合规管理能力和效率。

　　健全内控体系，提升内部管理效能。公司建立了较为完善的法人治理结构，内部控制体系健全。在公司治理方面，建立了由股东大会、董事会、监事会和经营管理层组成的健全、清晰、有效的公司治理架构，形成了权力机构、决策机构、监督机构和经营管理层之间权责明确、运转规范、相互协调、制衡有效的公司治理机制；在制度建设方面，公司根据《证券法》《证券公司内部控制指引》《证券公司和证券投资基金管理公司合规管理办法》《证券公司全面风险管理规范》等法律法规，建立了覆盖公司经营管理各环节的内部控制制度体系，并结合监管规则变化及业务开展需求，持续对制度进行更新完善并贯彻执行；在内部沟通方面，公司在各组织、部门、业务线以及子公司之间建立了完善的信息沟通、汇报及披露管理机制，保障信息沟通与披露的及时准确完整，并按规定召开股东大会、董事会、监事会，听取公司经营管理、风险管理、合规管理及内部控制等情况，保障各类事件和内部控制缺陷得到妥善处理，促进公司内控体系不断健全。

　　强化风险管理，保障持续稳健经营。公司会根据业务的实际开展情况及市场变化定期制定、及时调整自上而下的风险管理策略，并按照不同业务的风险特征将其细化为有效的风险限额及监控指标体系，严格监督其落实执行。公司不断加强风险处置能力建设、建立健全应急处置机制，并持续完善风险管理信息技术系统建设，确保系统搭建程度与内外部监管要求以及业务的复杂程度相匹配，通过技术、系统的支持进一步提升风险监测与报告的准确性、时效性，有效提高风险管理工作效率。同时，公司致力于风险管理文化建设，建立和推广“风险管理人人有责”的风险管理文化，积极开展贴合市场变化和业务实际的风险管理培训交流活动，研究宣导前沿风险管理理论及实践，压实各道风险防线职责作用。

　　4：做好“五篇大文章”是金融服务实体经济高质量发展的重要着力点，也是深化金融供给侧结构性改革的重要内容。请您谈谈公司如何发挥优势、持续发力的具体做法？

　　张长宇：金融“五篇大文章”对应了金融需求十分迫切的重点领域，做好“五篇大文章”是金融服务实体经济高质量发展的重要着力点。公司始终坚守服务实体经济的重要使命，坚持把功能性放在首位，加强聚焦主责主业意识，主动服务国家战略，发挥好资本市场金融服务功能，积极把握资本市场全面深化改革的历史机遇，扎实做好金融“五篇大文章”，持续提升服务实体经济质效。

　　聚焦科技金融。公司积极发挥全牌照券商综合优势，贯彻落实创新驱动发展战略，聚焦芯片、人工智能等前沿产业领域，从投资、融资、产业整合等多个维度为科技创新产业发展提供有效支持，旗下基金所投数家企业荣膺国家级专精特新“小巨人”企业，投行子公司助力多家科技企业成功登陆资本市场，在促进新质生产力高质量发展方面持续贡献金融力量，推动“科技-产业-金融”良性循环。

　　践行绿色金融。公司将可持续发展理念深度融入发展战略，积极推进绿色运营，坚持做绿色环保赋能者和节能降耗倡导者。公司深化绿色投资，积极支持对环境有积极影响且经济潜力显著的项目和企业；推动绿色融资，助力发行绿色公司债券等绿色金融创新产品。通过提供多元绿色金融服务，公司积极助力绿色企业及产业蓬勃发展。

　　探索普惠金融。公司持续探索普惠金融服务模式，积极落实国家关于金融机构支持中小企业的相关部署。公司通过新三板业务、发行金融产品、直接投资等方式，多措并举支持中小企业健康成长。旗下公募基金创金合信积极履行普惠金融的行业使命，秉承投资者利益优先，为投资者创造价值，着力提高投资者获得感，累计服务客户数超过1400万。

　　拓展养老金融。公司积极服务客户的养老产品配置需求，财富管理条线累计上线了30家公募基金管理人发行管理的百余只养老相关主题公募基金，同时探索开展专项投教服务，开设“话说养老钱”资讯栏目，提升客户的投资体验和获得感。此外，旗下公募基金创金合信跟踪市场变化，成立多只养老FOF基金，服务投资者需求。

　　推动数字金融。公司以金融科技为支撑持续推进数字化转型，构建愿景、目标、定位清晰数字化战略，并根据数字化建设进展和行业发展情况持续更新，拥抱金融科技变化，推进科技赋能业务发展，探索促进科技与业务融合。同时借助数字化转型赋能，打造以客户为中心的“数字化关系”生态圈，有效提高金融服务能力。

　　中央金融工作会议为金融服务实体经济、资本市场建设指明了方向，新时代新征程，第一创业证券将坚定信念推动金融高质量发展，持续挖掘可提供综合金融服务的项目及产业，发挥专业与特色，力争在细分领域精心耕耘、深化服务，以金融的高质量发展为强国建设、民族复兴作出积极贡献。

责任编辑：蒋泽然；栏目负责人：刘一林