云南证监局暂停太平洋证券另类投资子公司业务3个月
- 分类:金融警示
- 来源:中国证券网
- 作者:汪友若
- 发布时间:2019-07-15 14:24
- 访问量:
【概要描述】6月28日晚间,太平洋证券发布关于收到云南证监局限制业务活动事先告知书的公告。公告显示,云南证监局认为太平洋证券存在对下属全资另类投资子公司太证非凡投资有限公司管控不到位,未有效督促太证非凡强化合规风险管理及审慎开展业务等问题。决定自收到行政监管措施决定书之日起暂停太平洋证券股份有限公司另类投资子公司业务(项目退出或投资标的股权转让除外)3个月。
云南证监局暂停太平洋证券另类投资子公司业务3个月
【概要描述】6月28日晚间,太平洋证券发布关于收到云南证监局限制业务活动事先告知书的公告。公告显示,云南证监局认为太平洋证券存在对下属全资另类投资子公司太证非凡投资有限公司管控不到位,未有效督促太证非凡强化合规风险管理及审慎开展业务等问题。决定自收到行政监管措施决定书之日起暂停太平洋证券股份有限公司另类投资子公司业务(项目退出或投资标的股权转让除外)3个月。
- 分类:金融警示
- 来源:中国证券网
- 作者:汪友若
- 发布时间:2019-07-15 14:24
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6月28日晚间,太平洋证券发布关于收到云南证监局限制业务活动事先告知书的公告。
公告显示,云南证监局认为太平洋证券存在对下属全资另类投资子公司太证非凡投资有限公司(以下简称“太证非凡”)管控不到位,未有效督促太证非凡强化合规风险管理及审慎开展业务等问题。决定自收到行政监管措施决定书之日起暂停太平洋证券股份有限公司另类投资子公司业务(项目退出或投资标的股权转让除外)3个月。
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