罚没1.03亿元 匹凸匹内幕交易秋后算账

　　近日，32岁的张绍波因参与内幕交易，被上海证监会开出1.03亿元罚单，话题公司匹凸匹再次进入公众视野。

　　4月26日，在证监会例行发布会上，发言人高莉表示，张绍波在五牛基金拟收购匹凸匹的内幕信息敏感期内，与内幕信息知情人韩某频繁联络，实际控制两个他人账户交易匹凸匹股票，交易行为明显异常。张绍波收到了上海证监会“没一罚三”的罚单，这也是上海证监局2019年1号处罚书

　　匹凸匹金融信息服务（上海）股份有限公司是上海岩石企业发展股份有限公司的曾用名，更名后公司的股票简称为ST岩石（600696.SH）。五牛基金成立于2004年1月12日，天眼查数据显示，韩啸为创始人、法定代表和实际控制人。

　　此张罚单牵扯出来的内幕交易发生在四年前。2015年7月，五牛基金一致行动人开始通过证券交易所集中交易系统持续买入匹凸匹股份。2015年8月，五牛基金证券投资部召开例会已经初现收购意向。随后，五牛基金持续增持进行股权投资，直至2015年11月28日，共持有匹凸匹股份比例达9.981%。一个月后，五牛基金与鲜某、匹凸匹公司签订《股权转让协议》，韩某担任匹凸匹董事长。

　　处罚书指出，五牛基金收购匹凸匹的有关方案构成内幕信息。内幕信息不晚于2015年8月21日形成，公开于2015年12月29日。韩某作为五牛基金法定代表人、董事长、实际控制人，是内幕信息所涉收购事项的主要决策者和知情人。

　　张绍波为五牛基金内幕信息知情人韩某的好友，两人关系密切。内幕信息形成后至公开前，张绍波与韩某通讯联络十分频繁。具体的违法过程是，张绍波控制使用张某婷证券账户和黄某花证券账户在内幕信息形成后至公开前交易匹凸匹股票，两个账户共计盈利2585.26万元。

　　上述两个证券账户与张绍波名下个人证券账户使用的电脑MAC地址重合，两个账户交易股票频繁使用的IP地址与张绍波任职公司办公地址的IP地址重合。此外，在委托下单时间间隔、交易股票品种趋同程度等多项证据下，上海局认定张绍波参与内幕交易的事实。

　　在此案调查取证的过程中，张绍波的同乡及商业合作伙伴林某水主动承认其控制使用两账户交易了匹凸匹，试图为张绍波顶包揽责。但因其证言与上海局调取的证据存在较多矛盾，最终不予采纳。

　　ST岩石2019年一季报显示，五牛股权投资基金管理有限公司（以下简称“五牛基金”）是其第一大股东，占比10.86%。ST岩石的曾用名为匹凸匹，因前实控人鲜言操纵股价而被众人所知，再之前上市公司名叫多伦股份。

　　2015年5月，互联网金融题材大热，在www.P2P.com网站正在筹备、尚未开始运行的情况下，鲜言就将公司更名为匹凸匹，并称“可以使公司在互联网金融行业处于领先的竞争优势”。该表述过度夸大、渲染，误导了投资者。公告发布后，多伦股份连续六个交易日涨停，涨幅为77.37%。

　　2017年3月30日，证监会公布对多伦股份操纵案的处罚决定书，依法对鲜言作出没一罚五的顶格处罚，罚金高达34.7亿元。这是证监会执法以来罚没款金额最大的案件。