中国证券业协会发布《证券经营机构及其工作人员廉洁从业实施细则》

发布时间：

2020-03-13 16:50

来源：

中国证券业协会

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　　为推动形成合规、诚信、专业、稳健的行业文化，强化证券经营机构及其工作人员廉洁从业自律管理，根据《证券法》《证券公司监督管理条例》《证券期货经营机构及其工作人员廉洁从业规定》（以下简称《廉洁从业规定》）等法律法规及部门规章，协会制定并发布《证券经营机构及其工作人员廉洁从业实施细则》（以下简称《实施细则》），自发布之日起实施。

　　自证监会《廉洁从业规定》实施以来，多数证券公司认真落实廉洁从业要求，从完善制度建设、加强培训教育、加大监督检查力度等多方面加强廉洁从业管理，但仍有部分证券公司存在重视程度不到位、内控制度不严密、组织机制走形式、定期检查和考核问责走过场等问题，亟需进一步细化要求、强化管理。为此，协会在证监会《廉洁从业规定》要求的基础上，广泛征求行业意见，并根据行业细化操作性的需要，形成了更具针对性的《实施细则》。《实施细则》共五章，三十二条，主要内容包括：一是明确证券经营机构廉洁从业风险防控的主体责任、各层级管理人员的管理责任，督促证券经营机构完善内控机制、加强内部管理、强化追责力度，督促各层级管理人员有效履行廉洁从业管理责任；二是要求证券经营机构要加强廉洁文化建设，完善相关制度体系，加强廉洁从业培训和宣导，突出事前防范，引导廉洁风气；三是梳理证券经营机构各主要业务条线廉洁从业风险点，明确投资银行、融资融券、资产管理、经纪业务、证券投资咨询等主要业务条线禁止性规定；四是明确处罚机制，区分依法合理营销活动与谋取或输送不正当利益行为、机构责任与个人责任，并明确处罚措施以及从轻、加重处罚的情形，增强了《实施细则》的可操作性和威慑力。

　　《实施细则》的发布和实施，是贯彻落实《廉洁从业规定》的重要举措，也是促进行业廉洁文化建设的重要内容。证券经营机构作为公司廉洁从业风险防控的第一责任人，应当把落实《廉洁从业规定》和《实施细则》各项要求，作为提升公司软实力和竞争力的具体行动，不断完善廉洁从业内控体系，持续提升从业人员廉洁意识，厚植廉洁从业的文化底蕴，加大对违规行为的自查自纠、追责问责力度，营造风清气正的行业氛围，共建资本市场良性生态。