金融业社会责任系列报告（2023）|华源证券：步履不停，以实际行动积极践行社会责任彰显国企担当

　　 2022年12月，中国证监会正式核准武汉开发投资有限公司等四家武汉市国有企业成为原九州证券股份有限公司（现华源证券股份有限公司，以下简称“华源证券”或“公司”）股东，武汉金控集团为公司实际控制人。2023年1月19日，公司正式完成股权交割，成为武汉市属国资控股证券公司；7月，公司行政总部从北京顺利迁至武汉；9月，正式更名“华源证券”，公司发展自此掀开了全新的一页，以崭新面貌亮相资本市场舞台。

 

　　作为武汉地方国资实控券商，华源证券坚持以习近平新时代中国特色社会主义思想为指导，全面贯彻落实党的二十大精神，深入落实中央金融工作会议精神，始终牢记金融国企的使命担当，高度重视履行社会责任，切实做到公司经济效益与社会效益、短期利益与长远利益、自身发展与社会发展的相互协调，在服务社会发展、践行社会责任中贡献“华源力量”。

 

　　一、深刻认识，履行社会责任是金融国企的使命担当

 

　　公司始终把发展放在党和国家工作全局中去谋划推动，坚持党的全面领导、加强党的建设，充分发挥党委把方向、管大局、促落实的领导作用，引导干部员工贯彻各级党委工作部署、形成合力共同奔赴。公司将党建工作、经营管理、文化建设、公益事业有机融合，发挥凝心聚力促发展的有效作用，通过开展党建活动，如主题党日、民主生活会、专题党课等，激发员工的责任感和使命感，鼓励员工积极参与社会公益活动和志愿服务。

 

　　二、彰显作为，增强服务实体经济能力

 

　　（一）彰显责任担当，精准实施金融帮扶

 

　　一是积极参与“一司一县”结对帮扶。2023年度，公司与湖北省蕲春县、麻城市、青海省祁连县、江西省永新县、四川省通江县分别签署“一司一县”结对帮扶工作，并先后组织公益帮扶、产业帮扶、消费帮扶等丰富多样的社会公益行动。

 

　　案例：湖北省蕲春县帮扶工作

 

　　2023年，公司通过与国通信托、武汉市慈善总会合作成立慈善信托产品的方式，对蕲春县管窑镇发放产业帮扶资金80万元，用于管窑镇管窑手工制陶非遗技艺传承发展等。公司采购蕲春县蕲艾等特色产品10万元。同年，公司向蕲春县管窑镇困难群众发放帮扶资金3.2万元。

 

　　案例：湖北省麻城市帮扶工作

 

　　2023年，公司通过与国通信托、武汉市慈善总会合作成立慈善信托产品的方式，对麻城市乘马岗镇发放产业帮扶资金80万元，用于上马石村乡村振兴产业园项目建设发展等。同年，公司采购麻城市菊花茶等特色产品10万元；向麻城市第六初级中学王福店校区学生发放助学资金3万元。

 

 

　　案例：青海省祁连县帮扶工作

 

　　公益帮扶：2023年6月，青海证监局联合公司在祁连县开展“关爱留守妇女儿童”主题宣传活动，针对农村特殊人群特别是“三留守”人员，开设“妇女法律知识”“关爱留守儿童”讲堂，慰问帮扶贫困家庭、孤寡老人，提供生活救助，结合留守儿童成长状况及实际需求，捐献衣物用品等；2023年7月，青海证监局联合公司在祁连县开展“乡村振兴聚爱心 捐赠帮扶显真情”活动，捐赠联想笔记本电脑2台，联想台式电脑13台；2023年8月，青海证监局联合公司在祁连县开展“2023年暖心助困·情满金秋”慰问活动，深入8户生活困难群众家中，送去大米、面粉等爱心物资，及时了解困难群众的所想所需，切实帮助困难群众解决实际问题。

 

　　金融帮扶：2023年6月，青海证监局联合公司在祁连县开展金融知识普及、“股东来了”防范非法集资等宣传活动，帮助增强农民群众面对金融风险的防范意识和能力，建立理性的投资观念。2023年8月，公司邀请青海大学畜牧兽医科学院李文浩教授，前往祁连县八宝镇人民政府开展“祁连白藏羊选育及绿色有机藏羊肉生产”专题讲座。

 

　　人才帮扶：2023年9月，公司选派业务骨干前往祁连县卡力岗村担任驻村工作队员，为结对帮扶地区提供人才支持。

 

　　组织帮扶：2023年9月，青海证监局联合公司与祁连县卡力岗村两委成员、部分党员和村民代表开展“走进美丽乡村·共谋振兴之路”主题党日活动。

 

　　消费帮扶：2023年12月，公司采购祁连县纯手工卸制全羊羊羔肉等特色产品10万元。

 

 

 

　　案例：江西省永新县帮扶工作

 

　　2023年，公司在永新县举办资本论坛，县政府相关部门和金融机构工作人员、部分企业代表等帮扶地区基层干部、专业技术人员参会，参会人数100余人。同时，公司采购永新县农家土菜籽油等特色产品10万元；向永新县困难学子捐赠助学金4.92万元。

 

　　案例：四川省通江县帮扶工作

 

　　2023年9月，公司在通江县组织农村带头人、村党支部、村委会负责人等20余人开展金融知识培训，如反诈骗、反洗钱等内容，帮助村民更好地理解和防范金融风险。

 

　　2023年9月，公司向通江县文峰小学捐赠1.45万元，用于购买体育器材；向当地的困难户发放慰问金3.3万元。并采购通江县银耳等特色产品10万元。

 

 

　　二是积极参与促进乡村振兴公益行动。2023年，公司积极响应中国证券业协会“巩固拓展结队帮扶成果，担当推进乡村振兴新使命”倡议，投入资金200万元，发起设立青海同心公益基金会，并通过基金会将资金重点投向服务乡村振兴、践行新发展理念、开展慈善公益活动等领域。

 

　　1.服务乡村振兴方面

 

　　2023年11月，基金会为青海省祁连县八宝镇卡力岗村2023年新入学的13名本科生、专科生捐赠2.4万元助学金，激励学子树立远大志向，努力求学，奋发进取。

 

　　2.践行新发展理念方面

 

　　2023年12月，开展对青海省海南州共和县的产业扶持工作，为当地企业青海雪峰牦牛乳业有限责任公司提供产业帮扶资金1.5万元，用于牦牛乳产品包装升级，为当地企业青海倍力甘草科技发展有限责任公司提供产业帮扶资金1.5万元，用于倍力甘草生产线提升改善。

 

　　3.开展慈善公益活动方面

 

　　2023年11月，为青海省祁连县八宝镇卡力岗村困难家庭送去米、面、奶及一些生活物资，鼓励困难家庭老人和残障人士坚定信心、乐观面对生活。为留守儿童送去文具、书籍、食品、玩具以及防寒服等，鼓励留守儿童在好好学习的同时，加强自身身心建设。联合祁连县人民医院开展“联合义诊在乡村”活动，由专业医生为群众宣传讲解急救知识，普及健康饮食知识，并为在场的村民们免费测量血压、血糖，并为有需要的村民提供中医针灸服务。

 

　　2023年12月，甘肃省临夏回族自治州积石山县发生6.2级地震，引发青海省海东市部分地区山体滑坡，给人民群众的生命财产造成了严重损失。青海当时正值寒冬腊月，为确保受灾群众安全温暖过冬，基金会向青海省海东市民和县转导乡中湾村地震灾区紧急捐赠1.5万元，用于购买取暖设备。

 

　　（二）强化功能建设，积极服务国家战略

 

　　一是助力地方债发行服务协调发展。2023年度，公司承销债券规模总计367.96亿元，其中信用债券145.93亿元，地方政府债券222.03亿元。地方债中标规模位列上交所第12名，深交所第11名，北交所第5名。创新债券品种取得一定成绩，“一带一路”公司债成功发行，小微企业增信集合债、碳中和绿色公司债券取得阶段性进展。获得深交所“2023年度优秀利率债承销机构”荣誉称号。

 

　　二是引导产业结构向绿色低碳转型。公司积极服务国家战略，深度发掘和布局“双碳”政策引导下的产业价值，储备多家新能源及生态环保类企业的保荐及财务顾问类项目，以资金配置引导产业结构、能源结构向绿色低碳转型。公司在2023年度重启研究业务，引进新财富白金分析师团队，明确研究业务方向，着重在能源环保、公用事业方面投入研究力量，为服务实体经济和国家战略提供有力支持。

 

　　三是助推区域经济发展战略实施。公司锚定地方发展战略，专注重点产业、重点领域和薄弱环节，提升本地企业直接融资规模，重点培育优质专精特新企业，促进更多优质资源流向科技创新等重点方向，不断提升服务新质生产力的能力。2023年，公司保荐武汉企业开特股份在北交所上市；通过并购重组帮助人工智能企业武汉超擎融资2亿元；成为长江存储旗下武汉新芯联合保荐机构；中标青海省地方债规模排名券商第1，湖北省排名第8；围绕半导体、新能源等领域完成股权投资1.48亿元；连续第3年荣获青海省地方金融监督管理局颁发的“金融服务地方经济社会发展绩效评价AAA级机构”称号；荣获“2023年度金融支持武汉经济社会发展突出贡献单位”称号。

 

　　三、以人为本，积极促进社会和谐发展

 

　　一是注重培养员工社会责任意识。通过开展社会责任教育、组织公益活动、宣传优秀案例等方式，培养员工的社会责任感和公益意识，让员工深刻理解公司履行社会责任的重要性，积极参与公司社会责任活动，如参与社区服务、环保行动、慈善捐赠等，将社会责任理念融入到日常工作和生活中。

 

　　二是以实际行动保护投资者。公司积极参与监管机构与自律组织的专项投教工作，优化多媒体投资者教育宣传平台，实行线上线下相结合、传统与新媒体相结合的多媒体宣传网络。公司坚持以客户为中心，持续优化服务水平，持续丰富金融产品体系，结合自身和股东资源禀赋、以及所在区域特点，塑造差异化竞争优势，不断提升综合金融服务深度与广度。

 

　　四、坚守底线，以规范治理促进提质增效

 

　　一是强化合规运营。公司严格遵守国家法律法规、行业监管规定和公司内部规章制度，确保公司各项业务活动合法合规。公司以“合规管理攻坚提质”活动为指引，着重在加强合规人员配置、重点业务合规管控、实质性风险识别等方面做实做细，持续提升全员合规管理意识和技能。

 

　　二是强化风险管控。公司结合监管动态和要求，深层次领会监管政策，端正经营理念，持续提升合规管理能力，筑牢风险防线，进一步做实做细合规风控体系，建立了全面的风险管理体系，对市场风险、信用风险、操作风险等进行识别、评估和控制，夯实经营稳健根基，提升抗风险能力。

 

　　社会责任的践行之路没有终点，只有新的起点。作为国资金融机构的华源证券，将始终把社会责任扛在肩头，融入公司战略发展的每一个环节，持续提升履行社会责任的能力和水平。华源证券将以更加坚定的决心、更加务实的作风、更加创新的举措，在服务经济发展、保障民生福祉、推动社会进步的道路上不断前行。

 

责任编辑：潘思琪；栏目负责人：刘一林