金融业社会责任系列报告（2023）|中信证券：履行企业社会责任 建设一流投资银行

　　 中信证券股份有限公司自成立以来始终践行国家战略，贯彻落实新发展理念，锚定建设一流投资银行目标，坚守金融本源，认真履行社会责任，在培育中国特色金融文化、做好金融“五篇大文章”、开展社会公益行动等方面积极开展行动。公司2023年度履行社会责任具体落实情况如下：

　　一、坚守金融本源，培育中国特色金融文化

　　党的十八大以来，以习近平同志为核心的党中央高度重视资本市场工作，明确提出要通过深化改革，打造一个规范、透明、开放、有活力、有韧性的资本市场。构建金融有效支持实体经济的体制机制，提高直接融资比重，需要进一步强化资本市场的功能发挥，也需要一批一流的投资银行成为资本市场发展的中坚力量，为一流投资银行的成长创造了难得的历史性机遇。中信证券坚持以党的政治建设为统领，深入学习贯彻习近平新时代中国特色社会主义思想，以扎实开展主题教育为牵引，坚持系统谋划、狠抓工作落实，推动公司党的建设取得积极成效。

　　中信证券恪守诚信合规的经营理念，严格遵守国家法律法规及监管部门合规要求，着力构建和完善全球化、信息化的合规管理架构。通过深化合规管理体系建设，修订反洗钱、员工投资行为等专项合规管理制度，规范公司合规风险识别和管理程序，规范员工行为，扎实推进反腐倡廉建设，持续提升合规经营水平。

　　中信证券注重金融队伍建设，不断优化人才培养体系，为员工提供完善的培训内容和职业晋升通道，并通过科学合理的绩效考核，携手员工共同进步。中信证券不断加强员工培训，支持业务队伍的协同发展，结合公司重点业务战略及实际开展情况，与各业务部门共同研究梳理，建立了中信证券专业人才培养体系，对各业务线的培养框架、方向、具体内容及模式进行了详细规定。

　　二、建设一流投行，书写金融“五篇大文章”

　　（一）助力科技金融发展

　　中信证券充分发挥专业优势，聚焦高科技和新兴产业，为企业提供IPO、股权再融资和并购重组等服务，向企业直接投资，及时疏通企业资金瓶颈，引导更多金融资源向战略性新兴产业聚集，形成“科技—产业—金融”良性循环。

　　公司服务新一代信息技术产业、高端装备制造产业、新材料产业、生物医药产业、新能源及节能环保产业等科技创新行业的多个优质主体股权融资，2023年共完成24单科创板项目，承销规模292亿元，承销单数排名市场第一；完成30单创业板项目，承销规模358亿元，承销单数及承销规模均排名市场第一；完成5单北交所项目，承销规模13亿元，承销规模排名市场第一。2023年，中信证券完成科技创新债券174只，承销规模736亿元，排名同业第一。

　　（二）探索绿色金融创新

　　中信证券高度重视金融机构在推动经济可持续增长和国家经济转型中的引导作用，将ESG理念融入各项业务，推动绿色金融的推广实践，促进经济效益、社会效益与环境效益的共同实现。

　　公司积极支持境内外绿色产业股权融资，完成长江电力重大资产重组并募集配套资金，成为2022年以来A股上市公司最大规模资产重组项目。2023年，公司共承销绿色债券（含碳中和债、蓝色债）150只，融资规模人民币3,774亿元，承销规模人民币716亿元，排行同业第一；境外方面，公司承销境外ESG债券40单，融资规模共计132.5亿美元、承销规模7.8亿美元。

　　公司持续探索绿色金融交易产品、衍生品和服务创新，是国内首家开展碳交易业务的金融机构。公司积极推动碳市场行业交流，协助多地政府推进气候投融资试点及碳汇能力提升工作，多次荣获碳市场主管单位颁发的“优秀会员奖”“优秀交易表现单位”等奖项。2023年，凭借在中国碳市场中领先的创新能力和突出贡献，“中信证券碳交易及碳金融综合服务”荣膺国际金融论坛“全球绿色金融奖·创新奖”。

　　（三）丰富普惠金融服务

　　中信证券充分发挥财富管理者的功能，提供全方位、高质量、多层次的理财服务和资产管理服务，通过创新普惠型产品，发展基金投顾业务，提升投资者获得感，助力共同富裕。

　　公司在财富管理业务中升级买方投顾的配置服务体系，进一步强化配置方案的主动设计能力，搭建了涵盖“低起点公募基金投顾、中起点配置型FOF、高起点配置专户”等多层次的买方投顾配置服务体系，覆盖R1到R5全部风险等级，实现从1万元到1,000万元以上全资产段、全客户覆盖的财富配置服务，更好满足了客户个性化、差异化配置需求，积极践行金融普惠化发展要求。

　　2023年11月，中信证券资产管理子公司正式开业，将把握资产管理行业发展机遇，响应财富管理业务普惠化趋势，拓展“私募+公募”资管业务，响应居民投资管理需求。

　　（四）聚焦养老金融需求

　　中信证券全面参与国家多层次、多支柱养老保障体系建设，稳步推进企业年金和职业年金业务，助力养老第三支柱产品的创新与推广。

　　2023年，公司着力开展养老金融投资管理服务，依托于对市场的前瞻洞察以及丰富的产品设计、投资研究、风险管理经验，围绕投资者的需求场景，提供关于养老规划、资产配置等方面的一站式综合解决方案，持续提升养老金融投资管理能力、风险控制能力、服务保障能力。通过互联网、社交媒体等渠道，持续开展养老金融教育，提高公众养老金融素养和风险意识。作为具备职业年金基金投资管理资格的机构之一，中信证券与全国职业年金实施单位保持沟通，帮助企业制定合规的企业年金计划，开展企业年金基金的资产配置，提供满足客户风险收益要求的投资管理方案，对企业年金基金财产进行投资，并定期向受托人和有关监管部门提交投资管理报告。截至2023年末，中信证券企业年金基金期末组合数达186个，期末组合资产净值1,205.59亿元。

　　（五）深化数字金融转型

　　中信证券不断加强数字金融基础设施建设，完善公司信息技术系统和服务体系，提升交易效率、管理效率。公司致力于技术创新和应用拓展，推动人工智能技术在证券领域的广泛应用，自主研发的中信证券“人工智能+”平台CAP通过技术与业务的深度融合，保障了技术的前沿性和实用性。

　　为保障大模型回答的准确性和严谨性，中信证券自主研发了一系列先进技术，包括大模型与图计算融合、法规自动化标签匹配等。中信证券响应国家个人信息保护的战略要求，基于多方安全计算、联邦学习、匿踪查询、隐私求交、大模型混合云等多种隐私计算技术，建设安全可信、功能全面的隐私计算应用平台，解决证券公司在一体化公司管理、穿透式风险控制两大方向的数据安全共享痛点，并打通证券、基金、期货、境外等多种类型公司节点，赋能多方数据合作。

　　三、扎实开展乡村振兴、社会公益行动

　　（一）大力推进乡村振兴，持续开展多元帮扶

　　公司持续开展定点帮扶工作，在云南省元阳县、甘肃省积石山县、云南省屏边县、河北省沽源县、西藏自治区申扎县落实“一司一县”帮扶政策，通过产业与消费助农，带动更多贫困地区人口走出贫困，助力乡村振兴。2023年，公司在拓展消费帮扶的力度和深度上持续加力，通过考察、实地参观学习、与当地各农户服务商开展产品交流座谈会等形式，明确与元阳县、积石山县帮扶采购工作重点，加大米线、水果、调料、红米、羊肉、牛肉、调料等特色农产品采购，在员工餐厅推出各式云南及甘肃菜谱，举办元阳美食周主题活动等。通过中信证券销售平台，依托电商分拣、包装、发货等，拓展了定点帮扶地区村民就业形式，通过消费帮扶活动为乡村劳动力与乡村残疾人创造了更多就业机会，拓宽了收入来源、增加了家庭收入。

　　推进健康乡村建设是推进健康中国建设的重要组成部分，也是全面推进乡村振兴的应有之义。2023年11月，中信证券公益基金为河北省临城县、阳原县、平山县、宁武县的1,266个医务室提供中医理疗包支持，进一步改善欠发达地区乡村医疗设施设备条件，支持乡村医生能力建设，提升乡村医疗服务水平，为乡村居民提供更加坚实的健康保障。

　　强国必先强农，农强方能国强。中信证券积极探索乡村产业金融服务模式，支持乡村产业链、循环链和价值链全面升级，加强“保险期货”模式创新与完善，多措并举助力地方经济、农业农村高质量发展。2023年，公司累计对外捐赠5,517万元，投入乡村振兴共计5,423万元，全面顺利完成帮扶工作。

　　2023年，中信期货捐赠296.26万元投入“保险+期货”和“订单+期货”项目，大力开展金融帮扶工作；118.49万元投入乡村振兴帮扶地区的产业帮扶项目，用于农村种植养殖基地配套设施、农产品加工厂建设等项目；人民币30万元用于帮扶地区资助贫困学生。此外，中信期货积极开展消费帮扶工作，全年投入资金175.18万元，采购云南省元阳县、重庆市黔江区、陕西省延长县的特色农产品，并协助当地企业在电商平台上架商品，拓展网上销售渠道。

　　（二）切实履行社会责任，持续做好公益慈善

　　中信证券坚持志智双扶，努力为偏远地区青少年提供接受良好教育的机会。公司充分发挥公益基金作用，与中国乡村发展基金会开展合作，围绕教育振兴，在云南元阳等三个帮扶县投入资金150万元实施“信爱教师提升计划”，全面提升教师队伍素质。2023年，公司在帮扶县投入资金59万元实施“信爱自强班计划”，资助390名品学兼优的困难学生并建立结对帮扶关系。2023年，公司出资人民币1,518万元捐建的甘肃省积石山县高关初级中学宿舍楼完成内外部装修，交付学校使用。

　　中信证券依托中信里昂慈善信托积极开展境外公益活动，以青少年儿童教育、长者关怀等方向为重点，与中信里昂证券的社区外展团队协同联动，在香港地区开展了系列慈善公益项目。2023年，分别向香港本地慈善机构保良局、协康会作出两笔慈善捐款，总捐赠金额近80万港币。

　　2023年6月，中信证券走进河北省张家口市沽源县第一中学，捐赠30万元资助来自困难家庭的学生，捐助50万元支持信爱公益•沽源一中教师研修项目，并引入北京优质教育资源，为沽源一中教师提供培训教研等服务。来自中信证券总部、子公司的青年志愿者50余人参加此次助学活动，用自己的成长经历和学习经验传播新知识、传递正能量。

　　未来，中信证券将继续秉持新发展理念，切实履行社会责任，服务实体经济，加快建设一流投行，为社会创造更大价值，努力回馈社会，在各方面各领域贡献力量。

责任编辑：潘思琪；栏目负责人：刘一林