金融业社会责任系列报告（2023）|华创证券：以人为本、实干为民，彰显证券经营机构时代担当

　　 习近平总书记在中央金融工作会议上强调“坚持以人民为中心的价值取向”“深刻把握金融工作的政治性、人民性”，认真学习、深刻领会其中丰富内涵，提升金融服务质效，是金融机构的重要任务。

　　华创证券始终坚持“以人为本、实干为民”，坚守金融机构“忠专实”本色，倾听人民需要、汇聚人民智慧、维护人民权益，主动履责、用心服务。2023年，公司通过服务乡村实体、推动绿色金融、巩固结对帮扶、开展公益帮扶、做实投保投教、加强员工关怀等方式，切实履行社会责任。

　　一、聚焦投融资服务，发挥专业能力主动履责

　　（一）服务重点帮扶县域经济和产业发展。运用股权融资、债券融资、资产证券化等金融工具，引导业务服务团队向重点帮扶地区倾斜，提供金融精准帮扶和普惠金融服务，通过支农产业的发展，带动乡村就业、农民增收，涉及旅游、医药、建筑业等地方重点产业。2023年，公司累计帮助15个重点帮扶地区直接融资80.03亿元。

　　（二）坚持把绿色融资服务作为长期发展战略。公司积极践行“绿水青山就是金山银山”理念，致力于以绿色金融为手段，使绿色发展理念内化为公司经营发展的基本准则，公司积极发挥专业优势，持续引导投资银行等融资业务条线围绕绿色产业企业，节能减排、碳达标、碳中和等环保项目，以及乡村振兴等，结合行业宣导及自身业务特点，制定业务发展规划，明确任务目标，细化执行动作，推动绿色产业发展，促进绿色经济增长。2023年，华创证券通过绿色ABS、绿色债券、绿色票据等融资工具，累计为企业提供24.33亿元流动性支持。

　　（三）厚植并持续践行ESG投资理念。通过一级市场申购、二级市场交易等形式，投资绿色金融标的，促进市场价格发现，帮助企业降低绿色经济融资成本。2023年，公司在一级市场共申购、分销绿色债券8只，助力实体企业实现绿色金融融资规模8.82亿元；在二级市场交易绿色债券219只，规模达200.94亿元。公司资管业务积极寻求绿色概率债券投资机会，寻找募集资金用途为城镇环境基础设施类绿色产业项目、生态环境整治建设项目等相关领域的债券标的，持有绿色债券规模2.23亿元。

　　二、聚焦乡村振兴，进一步深化公益帮扶行动

　　（一）深化“一司一县”结对帮扶，有效衔接乡村振兴。2023年，公司按照“四个不摘”要求，不断深化“一司一县”结对帮扶工作，针对安顺市西秀区、黔南州独山县、贵定县、铜仁市思南县、黔西南州晴隆县等五个结对帮扶区县，持续开展智力帮扶、公益帮扶、产业帮扶等工作，在每个结对帮扶区县开展了多种帮扶行动。如，针对孤寡老人和困难群众，积极开展节日慰问和送温暖活动，累计拜访902人244户；选派2名员工到结对帮扶区县任驻村（社区）第一书记，发挥专业特长，助力帮扶区县产业发展；与结对帮扶地区乡村小学党支部协同开展联学联建活动，帮助结对帮扶区县修建文化设施或场所、修缮道路和交通基础设施、购买更换公共体育器材等。

　　（二）以慈善公益组织为载体，积极打造公益事业合力。公司加强与贵州省慈善总会、贵州省红十字会等慈善机构协同联动，参与设立贵州省慈善联合会、证爱贵州慈善信托，在贵州省慈善总会协助下发起设立并持续运营“华创证券爱心黔诚慈善基金”“退役军人援助关爱基金”，重点支持乡村产业、乡村教育事业发展，留守儿童等弱势群体及退役军人关爱，疫情防控等公益事业。2023年，公司充分发挥“华创证券爱心黔诚慈善基金”公益平台功能和作用，大力开展证券行业支持乡村振兴公益行动有关项目，累计捐赠各类公益资金293.04万元，荣获首届“贵州慈善奖”表彰企业，贵州省慈善总会“突出贡献捐赠企业”等多项荣誉。

　　三、聚焦投保投教，用心维护投资者权益

　　2023年，公司持续探索推出“投教+兴农助教”“投教+民族文化”“投教+爱心捐赠”“投教+法制宣传”等宣传模式，落实资本市场人民性要求，广泛引导投资者及社会公众知权、行权、维权，树立理性投资、价值投资、长期投资理念。

　　（一）以国家级投教基地为抓手，持续优化工作机制。开展“兴农助教-金融知识进乡村”等系列活动，提升基地服务乡村基层投资者的能力，基地获中国证监会2022-2023年度国家级投教基地优秀评价。

　　（二）围绕全面注册制，强化宣传组织。协调监管机构、交易所、协会、新闻媒体资源，组织开展了“全面注册制·改革向未来”“3.15”“5·15”“防非宣传月”“股东来了”“北交所走近投资者”“金融消费者权益保护教育宣传月”等一系列主题投教活动，寓教于乐，广泛宣传全面注册制改革内容，引导投资者理性投资，公司投教工作获行业A类评价。

　　（三）创新投教产品形式，满足投资者学习需要。以图文、海报、音频、视频、微电影等多种形式持续制作发布原创投教产品，有效传播投资者权益保护和投资知识。

　　（四）加强数字投教建设，建立线上线下一体式宣传阵地。充分运用华创证券网站、APP、微信公众号、视频号、抖音号、投教园地系统等自有媒体开展教育宣传，通过Zaker新闻、贵阳网、甲秀新闻等主流媒体平台搭建“投资者教育”专栏，发挥媒体优势，助力投教投保宣传。

　　四、聚焦员工成长，打造员工与企业的命运共同体

　　（一）聚焦长效激励，推动薪酬绩效机制改革。公司根据法律法规，针对经营管理层、普通员工和重点岗位人员设置递延薪酬发放规则，建立覆盖全员的奖励递延机制。此外，公司严格按照递延奖金发放规则，定期将员工持股计划份额分步授予员工，优化薪酬结构，降低现金薪酬占比，发挥员工持股计划的长期激励约束作用，将员工利益与公司长期规范发展有效绑定。

　　（二）开展分层培训，构建学习型组织。针对金融行业人才特点，华创证券重点围绕党的建设、文化建设、队伍建设等方面，针对在职干部、青年人才、新进员工和全体员工构建分层分类培训体系。对在职干部，“行稳”系列培训围绕“前沿展望、思想建设、能力提升”三个方向，将公司经营班子、中层干部、基层干部及新任干部的学习内容进行区分，精选培训课程，分层分类组织；对青年人才，公司2023年启动首届“成长”系列青训营，经过历时9个月培训，顺利完成46名来自多部门/机构的青年骨干人才培养；对新员工，开展“初见”系列培训，设置员工思想建设、行为规范类培训专项必修模块；在全员思想教育上，一方面是通过“引领”系列文化建设培训加强思想政治教育、行业文化、企业文化及廉洁从业职业道德等宣导，另一方面是督促各部门、分支机构将文化建设、行为规范等作为重要内容纳入日常管理教育工作，发挥公司组织“神经末梢”的教育功能。2023年，公司累计开展45次企业文化相关培训活动，累计培训时长655个学时，超过3.3万人次参训。

　　（三）构建与员工的利益共同体、发展共同体。公司全心全意依靠员工办企业，共建共享创事业，始终把员工对美好生活的向往作为奋斗目标。积极推进企业年金、员工股权激励等福利项目，不断增进员工福祉；定期开展高管下基层调研活动，建立员工建言献策意见信箱，充分调动员工积极性，汇聚企业发展强大合力。

　　未来，华创证券将更加紧扣新时代金融行业核心任务，深入践行中国特色金融文化，强调“全员履责、勤勉尽责”，巩固公司履行社会责任工作各项成果，切实把党的二十大和党的二十届二中、三中全会精神、中央金融工作会议精神贯穿于金融服务全过程，奋力书写科技金融、绿色金融、普惠金融、养老金融、数字金融“五篇大文章”，坚定不移走中国特色金融发展之路，问需于民、实干为民，为“金融强国”建设作出积极贡献。

责任编辑：潘思琪；栏目负责人：刘一林