金融业社会责任系列报告（2023）|首创证券：筑牢高质量发展根基，积极服务国家战略与新质生产力

　　 2023年4月，首创证券股份有限公司（以下简称首创证券或公司）发布上市以来第二份ESG报告，详细介绍了2023年公司推进环境、社会及公司治理（以下简称ESG）体系建设与实践工作。2023年，首创证券积极响应中央金融工作会议精神，坚持金融工作的政治性、人民性，紧紧围绕加快建设金融强国的目标，以ESG实质性议题管理为核心，从ESG公司治理、ESG投资与服务、ESG风险管理、ESG信息披露等方面展开ESG实践，全面履行自身的经济、社会、环境责任，为利益相关方创造更大的、可持续的综合价值。

　　2023年，首创证券积极贯彻落实“以投资者为本”理念，筑牢高质量发展根基，为广大投资者提供了良好的投资回报。2024年5月24日，首创证券作为高分红重分红上市公司代表受邀参加上海证券交易所“2023年报沪市主板高分红重回报集体业绩说明会”。

　　坚持党建引领，持续提升党业融合

　　首创证券党委始终以党的二十大精神为指引，深入开展主题教育，坚决贯彻落实中央、北京市委、市国资委和上级党委的各项决策部署，立足公司上市后新发展局面，坚持以党建引领带动中心工作，切实服务中心保障大局，坚决保障中央、市委、市国资委党委和集团党委重大任务落实，以党建引领公司战略全局工作发展，为公司完成年度目标任务提供了坚强的政治保障。

　　把好“方向”与“大势”。公司党委坚持把准政治方向，以党的二十大精神为指引，坚守金融工作的政治性、人民性，将学习领会习近平总书记重要讲话精神和党的二十大精神作为“第一议题”，牵头落实上级重要指示批示。

　　管好“大局”与“关键”。认真履行“三重一大”事项前置把关，规范决策程序，全年修订发布党委会议事规则，制定党委会督办制度，持续完善决策程序，报告期内共召开党委会17次，审议议题133项。

　　保障“落实”与“落细”。公司党委不断压紧压实全面从严治党主体责任，坚持动态实现“两个全覆盖”，规范基层党建工作考核制度，推动各机构定向化履行责任、精准化提升短板弱项、特色化落实公司党委年度工作安排，不断提升管党治党的质效。

　　公司党委牢牢把握“学思想、强党性、重实践、建新功”的总要求，精心部署主题教育，大兴调查研究之风，推动主题教育走深走实，实现了与公司经营管理工作的深度融合。此外，公司党委坚决落实新时代党的组织建设总要求，持续锻造高质量组织体系和人才队伍，狠抓干部队伍建设、组织规范化建设、纪律作风建设和各项基础工作，坚持不懈做好“强筋健骨”，进一步加强公司稳定发展根基。

　　精进治理体系，提升ESG治理工作水平

　　首创证券已经建立覆盖董事会、管理层，以及下属企业的ESG治理架构，并持续提升管理水平。2023年，公司紧跟国家政策、监管要求及行业发展趋势，结合自身战略布局，动态识别与分析ESG治理重点，并将重要性较高的ESG议题融入公司的战略决策、日常经营管理之中。

　　公司股东大会、董事会、监事会和经营管理层严格按照《公司法》《证券法》《公司章程》等有关规定，切实履行应尽的职责和义务，切实保障股东权益。公司董事会将ESG管理视为公司核心战略举措，全面深化ESG治理工作，提升公司ESG治理水平。

　　在法人治理结构方面，公司严格按照《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》及监管机构其他规章制度的要求，持续完善法人治理结构，通过内部权力机构、决策执行机构和监督机构的相互激励和相互制衡，公司所有者、经营者相互独立、权责分明、相互制约，公司运作不断规范和完善。

　　在信息披露工作方面，公司依据监管机构要求，按照“真实、准确、完整、简明清晰、通俗易懂”的原则开展持续健全信息披露工作机制，确保投资者能够及时、准确、平等获取信息，切实维护广大投资者的合法权益。

　　在合规风控管理方面，公司始终坚持规范经营，着力提升合规管理有效性，筑牢合规基础防线；有效防范洗钱风险，全面提升员工反洗钱意识；高度重视廉洁从业管理，强化员工职业道德教育；不断完善全面风险管理体系，切实发挥风险防范作用，保障公司稳定健康发展。

　　坚持“金融报国”，积极服务国家战略与新质生产力

　　首创证券牢记首都国有金融企业的初心与使命，紧紧围绕加快建设金融强国的目标，将行业特色优势和公司专业优势有效结合，积极服务国家战略与新质生产力，不断提升服务实体经济质效。

　　公司充分发挥自身专业资源和优势，以实际行动响应国家的“京津冀协同发展”战略。2023年，公司为北京市属大型国企以及其他京津冀企业发行承销24只公司债券、16只资产支持专项计划，债券承销与ABS销售规模近170亿元。截至2023年末，公司累计推荐京津冀企业挂牌30家，持续督导京津冀挂牌企业70余家，累计助力京津冀企业融资逾1,100亿元。

　　公司积极发挥资本市场融资中介功能，以北交所业务为发力点，助力“专精特新”中小企业融资，支持科技创新与先进制造，服务新质生产力。2023年，公司助力北京中科仙络智算科技股份有限公司在全国股转系统成功挂牌，成为全国首家适用“绿色通道”机制过审企业。截至2023年末，累计完成121家推荐挂牌项目；服务持续督导挂牌公司104家，其中有27家挂牌企业为创新层企业，创新层占比为25.96%。

　　公司全资子公司首正泽富创新投资（北京）有限公司积极助力战略性新兴产业高质量发展，投资的峆一药业、康乐卫士、艾能聚等十余家企业于2023年成功实现北交所上市，涉及制药、新能源、光伏等新质生产力行业。

　　践行“双碳”目标，扎实做好“绿色金融”大文章

　　首创证券紧跟国家“双碳”目标，积极贯彻落实中央金融工作会议做好“五篇大文章”的工作要求，充分发挥绿色金融对社会经济发展的支持作用，努力构建新形势下的绿色金融文化，扎实做好“绿色金融”大文章，助力实现“双碳”目标。

　　公司采用正面筛选、负面审慎、可持续主题投资、ESG整合等方式开展负责任投资，积极贡献正向的环境效益和社会效益。截至2023年末，首创证券资产管理业务和固定收益投资交易业务中ESG债券持仓规模达到76.3亿元，其中绿色债券持仓46.69亿元，社会债券持仓25.11亿元，可持续发展债券持仓4.5亿元。首正泽富创新投资（北京）有限公司投资持有与环保新能源、太阳能光伏、绿色化学、半导体等ESG相关行业投资金额1.2亿元。

　　2023年8月，首创证券全资子公司首正德盛资本管理有限公司管理的首正碳中和单一私募股权投资基金完成对外投资。该基金系国内首个专项投资于从事CCER、配额等减排产品开发及交易公司股权的私募股权投资基金，其成立是首创证券积极探索参与碳排放交易市场的重要案例，为助力“双碳”目标的实现贡献了金融力量。截至2024年二季度末，该基金所投公司已开发、签约、储备垃圾焚烧、污粪处理、光伏、生物质等CCER项目合计46个，VER项目1个，UER项目7个，年减排量超过550万吨。

　　2023年11月，公司作为联席主承销商参与发行了北京市基础设施投资有限公司2023年面向专业投资者公开发行绿色可续期公司债券（第一期），发行规模21亿元，该期公司债券将助力缓解中心城市拥堵，优化交通结构，改善空气质量，促进京津冀协同发展。

　　多方布局推进乡村振兴，为推动实现共同富裕贡献首创力量

　　首创证券聚焦“长久帮扶、持续提升”的理念，多方布局推进乡村振兴，持续在内蒙古、新疆及北京市平谷区金海湖镇海子村等结对帮扶县、村开展帮扶。2023年，公司及工会投入帮扶资金964.69万元，其中产业帮扶资金500万元，公益帮扶资金350万元，工会消费帮扶采购103.84万元，为北京市集体经济薄弱村帮扶增收10.85万元

　　公司高度重视产业帮扶，组织调研团赴帮扶县现场走访调研，在实地调研、深入沟通、广泛研讨的基础上，与当地确认帮扶项目，2023年，公司直接投入产业帮扶资金500万元，用于定向支持帮扶地区养殖、馕、奶酪、旅游等产业的发展。除了资金投入，公司也积极动用相关资源，为当地产业发展进行市场调研，沟通合作商伙伴以及探寻市场渠道，为帮扶地区产业发展提供多样化帮助。

　　2023年，公司积极开展消费帮扶工作，实地调研帮扶县电商中心、特色产品销售中心，筛选帮扶对象；公司工会通过帮扶地区县（旗）政府搭建沟通渠道、严格遴选特色农副产品，全年共计采购103.84万元消费帮扶产品，以实际行动帮助农民增收，助力帮扶地区经济发展。

　　针对组织力量薄弱的北京市平谷区金海湖镇海子村，公司派出党务干部同志到当地挂职“第一书记”，驻村开展工作，加强支部建设，参与村里环境治理、组织便民服务，帮助村民拓宽农副产品销售渠道，引领村子百姓朝着美好生活的方向前进。

　　此外，公司还投入公益资金350万元，携手公益基金会推进图书馆、篮球场、音乐教室等项目落地；通过举办“感悟首都文化、培养家国情怀”主题研学营，以公益力量助力乡村教育振兴。

　　首创证券坚持履行社会责任，热心投身环保公益，履责成效获得了社会各界的认可。公司上市后连续两年获得Wind ESG BBB级评级；2023年12月，在《财经》杂志2023年度长青奖评选中获得“可持续发展贡献奖”；2024年1月，被北京市园林绿化局（首都绿化委员会办公室）评为“2023年度首都全民义务植树先进单位”。

　　未来，首创证券要将坚持以习近平新时代中国特色社会主义思想为指导，贯彻党的二十大精神、二十届三中全会精神、中央金融工作会议和中央经济工作会议总体部署，以经营发展为中心，巩固业务优势，加快转型突破，打造差异化、特色化核心竞争力，推动公司经营管理迈上新台阶。

责任编辑：潘思琪；栏目负责人：刘一林