为深入学习贯彻党的二十大精神，认真落实证监会党委“阳光用权、透明审批”工作要求和驻证监会纪检监察组监督要求，上交所发布了进一步推进“开门办审核、开门办监管、开门办服务”（以下简称“三开门”）行动方案，首次向社会系统、全面地公开3方面12项行动举措，以公开促公正，以公开赢公信。学习贯彻习近平新时代中国特色社会主义思想主题教育以来，上交所党委牢牢把握“学思想、强党性、重实践、建新功”的总要求，用实际行动以学正风、以学促干，持续深化“三开门”工作，深入开展专项督查，摸排情况、查找问题、总结经验、改进工作。其中，面向各市场主体开展“三开门”线上问卷调研，共收集有效问卷3953份；面向各窗口部门开展匿名电话抽查，累计拨打“三开门”服务热线246次，覆盖审核、监管、服务等全部开门渠道的17个咨询热线。总体上看，“三开门”工作进一步促进了交易所审核监管权力在阳光下运行，极大提升了监管透明度水平，有力增强了“甘为店小二”的服务意识。

　　“阳光是最好的防腐剂”。科创板试点注册制初期，力图通过相对封闭的方式搞审核，以防范外部围猎。对外联络只有3部座机，不留姓名、不留电话，现场沟通少，效果不理想。对此，上交所坚持问题导向，经过认真思考，提出“开门办审核”，构建“不能腐”的制度机制，从给每一位审核人员配备录音电话开始，着力“开正门”“堵偏门”，强化公开透明的理念，加强廉政建设。通过建立审核咨询沟通机制、打造简明友好规则体系、加大审核标准公开力度、清理口袋政策等工作，坚持“应见尽见”，有效降低了信息不对称。

　　此后，上交所党委改进审核方式，举一反三，将“开门”作为检验工作作风的“试金石”，进一步将“开门办审核”相关经验和要求应用到债券审核、上市公司监管及市场服务等重点领域，提出“三开门”理念，持续推进“三开门”工作，通过持续深化简政放权，寓服务于监管，进一步做好与市场主体的咨询沟通、交流调研。所总办通过抓好督办落实、做好所内宣贯等方式深入推动交易所工作人员理念转化和作风转变，真正树立“店小二意识”，着力打造担当、为民、阳光、透明、干净的监管作风。

　　一、掷地有声，“三开门”行动方案正式发布

　　2023年3月，上交所发布进一步推进“三开门”行动方案，以坚持发扬“店小二”精神、坚持“开正门”畅渠道、坚持开门服务全覆盖为基本原则，致力以开门转作风、以开门促透明、以开门优服务，持续打造服务型交易所，更好服务高质量发展。

上交所官网“三开门”专栏

　　“开门办审核”方面，一是明标准，持续推进“阳光用权”。通过发布业务指引、业务指南和举办培训等方式，持续强化审核标准公开。丰富审核动态内容，加强政策解读，最大限度减少自由裁量空间。依托股票、债券相关业务系统与网站等线上渠道，将审核流程、审核过程、审核结果等全程公开。二是便咨询，切实保障市场主体的沟通需求。优化申报前、审核中及会后咨询渠道，提高咨询接待层级。有问必答，对咨询问题回复明确意见，切实解决问题；对难以直接答复的，明确审核关注及完善建议。三是破梗阻，打通开门信息传导的“最后一公里”。企业项目申报后，第一时间向其董事长、总经理、董秘等关键人员发送“共同推进开门办审核的倡议信”，说明审核流程和联系方式，明确廉洁纪律。在上交所独立董事培训、中介机构培训等培训项目中加入相关课程。四是扩范围，让更多市场主体“走进门”。进一步优化业务咨询沟通机制，拓宽申报前的咨询沟通参与主体范围。

　　“开门办监管”方面，一是广宣导，持续做好监管动态推送及培训。在上市公司业务管理系统开设“监管动态推送”栏目。发布上市公司常用规则“一点通”。定期向上市公司、会员、会计师事务所等主体以专刊或公众号等形式通报监管工作情况、典型案例和重点关注问题。持续开展“上市第一课”活动。二是畅沟通，优化与市场主体交流渠道。面向上市公司每周开展“部门负责人接待日”活动，面向会员定期开展监管交流会。通过设立信息披露规则疑难复杂问题解答热线等方式，提高与各市场主体的沟通效率。三是重调研，主动听取市场意见提升监管质效。持续开展对各市场主体的走访调研和座谈活动，协调解决上市公司“急难愁盼”问题。四是强协同，提高监管联动协作水平。加强与地方政府、证监局的沟通交流，定期通报提高上市公司质量情况。

　　“开门办服务”方面，一是树品牌，持续推动全产品线综合服务体系建设。在全国各省、自治区、直辖市开展“上交所资本市场服务周”活动，开展包括股票、债券、公募REITs、基金、衍生品、投资者教育等综合服务。二是优体验，化繁为简整合开门渠道。升级“一网通办”，加快推动服务热线整合。优化“浦江大讲堂”线上培训平台功能。持续开展提升交易服务便利性专项工作。三是建专栏，增设“三开门”公示栏破解信息深巷问题。在上交所官网、APP首页显著位置增设“三开门”公示专栏，集中展示开门渠道；持续开展“三开门”主题新闻宣传，增进社会各界对“三开门”理念的认可。四是强监督，加大对“三开门”工作过程的规范约束。定期对窗口人员的服务态度、服务水平进行监督评价。公开廉洁从业和信访举报电话，明确廉洁从业纪律，共同营造风清气正的生态。

　　二、明查暗访，随机电话试出“店小二”

　　主题教育以来，上交所组建专项督查组，对官网及APP“三开门”专栏公示电话进行匿名抽查，累计拨打“三开门”服务热线共246次，覆盖审核、监管、服务等全部开门渠道共17个咨询热线，单个号码最少抽查12次，最多被抽查22次，平均每个号码在督查期间被抽查14.5次。其中，开门热线接听率较高的包括技术咨询（100%）、纪检监督（93.8%）、信访举报（93.3%）、投资者服务（88.2%）等等。

　　“抽查成绩单”一目了然：专项督查组接通的195次“三开门”相关电话中，从接听态度看，有186通电话的接听态度较好，态度良好度超95%。从问题解答情况看，有176通电话完整解答了咨询问题。其中，有的干部员工主动在电话中提及上交所的“三开门”相关工作；有的干部员工积极落实首问负责制，通过记下问题、留下联络方式、主动回拨电话等方式优化沟通体验；有的干部员工态度诚恳、语气热情、解答完整，真当“店小二”，以“真开门”生动践行作风就是生产力。

　　三、研以致用，匿名问卷回收真建议

　　深入开展调查研究，上交所在主题教育期间上线匿名问卷，开展“三开门”专题调研，共回收有效问卷3953份。其中，93.1%的受访者表示对上交所“三开门”行动有所了解；在了解“三开门”行动的受访者中，99.8%的受访者对“三开门”表示满意。上交所官网“三开门”专栏（77.5%）、上交所APP“三开门”专栏（39.7%）和新闻报道（26.7%）是最主要的三个了解途径。

　　开门办审核方面。75.6%的受访者关注了“开门办审核”工作，最受关注的五个举措分别为业务指引与业务指南（90.2%）、审核相关培训（64.1%）、电话咨询（56.9%）、典型审核案例或审核动态（53.4%）和债券业务管理系统平台（43.3%）。对审核领域提出的建议包括：及时澄清有关审核政策舆论传闻，避免因为市场过度解读引起市场波动；400电话转审核员分机号存在转接不成功情况，建议排查技术问题；交易日下午5点后400电话无法转分机号，但审核密集阶段具有下班后与审核员沟通的需求（确定审核员在加班且其要求回复），建议优化转接分机号机制。

　　开门办监管方面。77.3%的受访者关注了“开门办监管”工作，最受关注的五个举措分别为上市公司业务管理系统（77.8%）、上市公司常用规则“一点通”与上市公司监管动态推送（64.9%）、上市公司培训（62.5%）、上市公司信息披露联络人（60.2%）和上市公司“部门负责人接待日”（41.3%）。有咨询需求的市场主体主要采用咨询电话（93.2%）和现场咨询（27.7%）等方式与上交所取得联系。对监管领域提出的建议包括：电话咨询时明示对疑难复杂问题的预估回复时间，避免长期等待或频繁咨询；建议“部门负责人接待日”可通过公司业务管理系统查看具体时间安排和预约渠道；“三开门”专栏增加券商咨询服务热线。

　　开门办服务方面。84.0%的受访者关注了“开门办服务”工作，最受关注的五个举措分别为上交所服务热线（67.4%）、上交所“一网通办”（63.6%）、浦江大讲堂（62.8%）、“上交所资本市场服务周”（53.7%）和廉洁从业举报电话（22.8%）。对服务领域提出的建议主要集中在希望公开脱敏版培训课件、制作电子培训手册以及做好“下沉式”开门宣传。

　　一、“开门办审核”扎实推进，有力降低信息不对称性。标准公开方面，发布11项全面注册制发行上市审核类的配套规则，以及5项首发、再融资、并购重组信息披露和核查要求自查表指南，发布3期《发行上市审核动态》，增设“现场督导”专栏，及时传递监管导向与要求。便利沟通方面，2023年以来，审核咨询沟通共计421次，分管所领导参加7次。其中，接待申报前咨询沟通108次，较去年同期提升了86%；接待在审项目313次，较去年同期翻一倍，平均每天接待企业2家；接听股票审核咨询电话近2000通。债券咨询共计4480件，其中电话渠道接听3967个，日均电话约34个，邮件渠道回复472封，现场接待咨询41次。开门信息传导方面，上线《关于共同推进“开门办审核”的倡议信》，发出倡议信近500封，全面注册制中介机构培训覆盖全市场90余家保荐机构以及主板在审企业涉及的82家中介机构。在上交所董秘培训班上线申报前咨询沟通相关课程，鼓励企业通过申报前咨询沟通将问题解决在前端。拓宽咨询范围方面，将咨询沟通制度安排扩展适用至主板，并增加再融资、重大资产重组、转板相关业务咨询沟通规定。2023年以来接待主板项目申报前咨询沟通30次、再融资项目7次、重大资产重组项目3次。

　　二、“开门办监管”持续深化，进一步打破交易所神秘感。公司监管方面，接待来访500余家次，举办“部门负责人接待日”60余场；设立信息披露规则疑难复杂问题解答专线并制定热线接听规范，共接听咨询电话270余次；向国务院国资委报送3期沪市央企运行情况，向分片包干地区政府及30个辖区证监局报送2期提高上市公司质量简报或质量通报函；提升重大风险事项通报层级，年报后向省级政府发函通报辖区上市公司实施退市风险警示、终止上市情况，共同做好退市维稳；向全体沪市公司发出《共同推进“三开门”的倡议信》，推送4期《监管速递》，编写“增减持”“股份回购”2册上市公司常用规则“一本通”。会员监管方面，细化会员监管标准，明确监管预期；抓实会员投行内控“三道防线”建设，走访调研12家会员保荐机构；建立“合规总监第一时间”监管沟通机制，开展3期全体会员合规总监沟通会；开展2023年股票交易服务便利性工作，在“一网通办”增加会员实时反馈渠道，新增400多条意见建议，推动41项重点举措落地。会计监管方面，主动听取市场意见，向43家会计师事务所开展问卷调研，与40余家会计师事务所建立专人沟通联络机制，发布3期《上交所会计监管动态》。交易监管方面，组织合规交易培训活动11场，调研境内外各类市场机构14家，开展部门负责人接待日活动9次，增强市场主体对交易监管的可预期性和认可度。基金衍生品监管方面，基金产品开发已切换至电子化模式，交易参与人系统增加信息报送功能，大幅减轻期权经营机构报送信息负担。

　　三、“开门办服务”不断优化，“甘为店小二”意识渐入人心。上线“三开门”专栏并开展线上调研，集中展示上交所各业务条线的全部开门渠道。“三开门”专栏上线以来，通过上交所官网、APP的累计访问浏览量超13万次。2023年6月19日—30日在“三开门”专栏发布的线上调研问卷收到3953份有效反馈，真正做到了收集市场声音、主动提升作为。开展“三开门”主题宣传，“三开门”专题报道覆盖三大报及主流媒体，累计浏览量约505万次，“三开门”宣传课程已在江西资本市场服务周等活动完成对外推广，相关宣传视频在上交所各资本市场服务基地及所内电梯厢和电梯厅滚动播放。推进资本市场综合服务周，开展资本市场综合服务周活动36期，覆盖全国27个省份，累计走访企业、政府、机构等150家次。完成“星企航”企业版2.0改版和小程序上线，成功对接上海市随申办企业云，上线企业上市服务专区。优化“一网通办”“一号通办”，上半年“一网通办”累计用户访问量约7.7万，累计页面浏览量约76万次；完成“一网通办”入口优化、投资者H5页面和拟上市公司小程序上线；持续推动各部门对外咨询号码整合至服务热线，推动实现一个咨询电话联通全所各业务条线，并实现对400呼入电话全程录音；技术咨询共计服务市场2.7万次，圆满助力全面注册制、科创50ETF期权等重大业务上线。

　　“三开门”工作是上交所应对全面注册制改革背景下发行审核权力下沉带来的复杂严峻廉政风险、解决“让权力在阳光下运行”的关键一招。主题教育期间开展的“三开门”专项督查，是一次抽查、一次调研、一次“体检”，更是一次考验，唯有用心、齐心、凝心方能深化“三开门”工作，实现“建新功”。总的看，“三开门”工作有力缩减了交易所与市场主体间的“温差”与“隔阂”，降低了信息不对称，进一步打破了交易所神秘感。线上调研反映出市场参与者获得感、满意度得到切实提升，匿名电话抽查也反映出绝大部分窗口干部员工已树立起“甘当店小二”意识，切实向市场展现了上交所良好风貌与作风。久久为功、常抓不懈，方能真正“一张蓝图绘到底”；对照不足、持续整改，才能真正为群众办实事解难题。下一步，上交所将不断以学正风、以学促干，推动发展、主动作为，坚持问题导向，进一步深化“三开门”工作。

（责任编辑：潘思琪；栏目负责人：刘一林）