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“人民金融·以学铸魂建新功”主题案例|中国工商银行北京分行:深入学习践行“千万工程”经验 纵深推进基层合规文化建设

  • 分类:金融文化
  • 来源:中国工商银行
  • 发布时间:2023-10-19 15:45
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【概要描述】“千万工程”是民生工程、民心工程,更是贯彻落实习近平新时代中国特色社会主义思想的生动实践和鲜活教材。中国工商银行北京分行注重学用结合,借鉴“千万工程”经验,将蕴含其中的世界观和方法论应用在合规文化建设中,以合规文化建设发展与实践联系点工作为重要实践,将合规理念深植基层,助推合规创造价值,服务高质量发展。

“人民金融·以学铸魂建新功”主题案例|中国工商银行北京分行:深入学习践行“千万工程”经验 纵深推进基层合规文化建设

【概要描述】“千万工程”是民生工程、民心工程,更是贯彻落实习近平新时代中国特色社会主义思想的生动实践和鲜活教材。中国工商银行北京分行注重学用结合,借鉴“千万工程”经验,将蕴含其中的世界观和方法论应用在合规文化建设中,以合规文化建设发展与实践联系点工作为重要实践,将合规理念深植基层,助推合规创造价值,服务高质量发展。

  • 分类:金融文化
  • 来源:中国工商银行
  • 发布时间:2023-10-19 15:45
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   “千万工程”是民生工程、民心工程,更是贯彻落实习近平新时代中国特色社会主义思想的生动实践和鲜活教材。中国工商银行北京分行注重学用结合,借鉴“千万工程”经验,将蕴含其中的世界观和方法论应用在合规文化建设中,以合规文化建设发展与实践联系点工作为重要实践,将合规理念深植基层,助推合规创造价值,服务高质量发展。

 

  合规文化是金融文化的重要组成部分。合规文化建设是商业银行主动作为,优化内部管理,构建经营发展安全屏障,防范化解重大风险,站稳人民立场的重要体现。一直以来,中国工商银行北京分行高度重视党建与合规文化的深度融合,强化教育引导、实践养成、制度保障,将合规文化融入到经营管理的全过程,应对复杂环境带来的不可预知性。为进一步促进合规文化建设在基层的有效落地,2018年以来,北京分行下移重心、延伸触角,建立合规文化建设与发展实践联系点(以下简称联系点)工作机制,打造基层合规文化建设“示范区”与“试验田”,以点带面、层层推进、辐射全行,推进合规文化建设与全行经营管理全过程相融合,增进内控合规创造价值的理念与服务全行高质量发展深度融合。党的创新理论一直是推动合规文化建设保持新鲜活力,不断迭代升级的力量源泉。今年学习贯彻习近平新时代中国特色社会主义思想主题教育开展以来,北京分行借鉴“千万工程”经验,对联系点工作进行更新迭代,打造联系点支行特色合规文化,在全行形成良好示范,切实把学习调研成果转化为解决问题、促进工作、推动发展的强大动力。

 

 

  一、学以致用,从“千万工程”经验汲取智慧

 

  “千万工程”是习近平新时代中国特色社会主义思想的生动实践。北京分行深入学习“千万工程”经验,牢牢把握蕴含其中的理论精髓、科学内涵和实践要求,全面武装头脑、指导实践、推动工作,助力联系点工作迈向新台阶。

 

  (一)系统谋划,瞄准定位

 

  学习实践“千万工程”经验,关键是要坚持系统思维。多年来,北京分行始终坚持党建引领,始终将防范化解金融风险作为第一要务,不断强化合规文化建设,通过建机制、搭平台、创载体,将合规理念有机融入经营管理全过程,筑牢防线、守好底线。

 

  主题教育开展以来,北京分行秉持系统观念,着眼于合规文化建设在基层的有效落地,建立联系点工作机制,把握好工作定位,选择了8家具备一定条件的支行破题攻坚、示范引领,为全行合规文化建设打样。一是聚焦合规管理,打造合规文化建设“示范区”。分行引导联系点支行将合规理念嵌入发展,融入业务,根据本机构合规管理需求,深化推动本机构合规文化“宣传”“活动”“形象”等载体建设,打造精品项目,在全行起到示范作用。二是聚焦破题攻坚,打造内控合规工作“试验田”。分行调动联系点支行将基层内控合规工作中的重点、痛点、难点作为研究课题,小处着手,找准目标、探求路径、付诸实践,从基层单元解决内控合规管理中具体难题,为全行提供先进基层行内控合规管理实践。

 

  (二)因地制宜,科学规划

 

  在“千万工程”推进过程中,注重因地制宜、分类指导,遵从省情民情,把握客观规律,不搞一刀切的经验做法,为联系点工作提供了鲜明的指导。

 

  北京分行以“2+1”模式(即2项规定动作、结合机构特色文化深化发展1项特色动作),引导联系点支行充分发挥“示范区”带动作用。一是系统把握,延伸内涵。根据分行年度合规文化建设工作整体安排,选择2项全行工作作为联系点工作重点项目,由联系点支行自主策划实施,精心组织、创新形式、丰富内容、扩大活动影响力,为全行合规文化建设重点工作树立标杆。今年,联系点支行工作重点在讲好“两课”,既“一把手合规授课”、新版《员工违规行为处理规定》宣讲。分行率先示范引领、下沉指导,联系点支行结合实际个性化传达精神,开展宣讲,引导全行员工深刻把握内控合规工作重点。二是守正创新,延伸特色。鼓励联系点支行依托历年来在合规文化建设中的积累和沉淀,不断提炼支行合规文化内涵,灵活应用支行特色活动载体,开展富有特色的合规文化项目,助力支行经营发展。今年以来,联系点支行聚焦青年员工合规养成、“三新人员”合规教育、关键岗位人员合规履职相继开展了“护航青春-合规我来说”“移动课堂”等特色活动,充分调动重点人群主动合规积极性,形成和谐一致的合规文化共振。

 

  (三)问题导向,调研先行

 

  “千万工程”的成功经验告诉我们,干事创业,调研先行,要主动深入基层,掌握最真实的一手信息,才能把工作做到实处,落到实处。

 

  主题教育开展以来,北京分行通过“请进来”“走进去”,深入开展调查研究,为打造基层合规文化“试验田”做好铺垫。一是“请进来”,分层级开展集中座谈。为找准阻碍基层行内控合规工作进一步落地的关键原因,北京分行以“条线+机构”双维度分层组织召开内控合规工作座谈会,邀请支行纪委书记、内控合规部总经理,网点负责人、合规经理,设置四大专场座谈会,全方位听取基层机构对内控合规工作提出的建议和意见,充分了解全行内控合规工作反应集中的问题,按照问题归因进行分类,拆解出真正需要基层解决的问题作为重点研究对象,有机纳入年度联系点工作。二是走进去,与联系点支行深入沟通。分行通过现场与非现场结合的方式面向全行8家联系点支行宣讲总、分行合规文化建设工作重点,传达有关工作要求,逐一听取8家支行联系点建设工作过程中遇到的新情况、新问题,为联系点工作提供重点解决问题。与联系点支行共同探讨畅通内控合规工作有效方法,制定年度联系点研究课题,聚合力打通内控合规传导落地最后一公里。

 

  (四)循序渐进,以点带面

 

  北京分行充分发挥联系点支行“传帮带”作用,通过开展结对共建,将联系点支行的创新实践从点对点、到以点向面逐步推广应用。

 

  一是项目共推。采取“强强联合”模式,分行为联系点支行匹配“实力相当”的支行作为结对点,组织联系点与结对点在共建活动中共同实施年度重点项目,充分发挥双方优势,共同打造基层机构合规文化建设精品项目。二是经验分享。采取“强弱联合”模式,分行选择合规文化建设基础相对较弱的支行作为结对点,通过结对共建,学习联系点支行先进实践经验,并就当前内控合规工作与合规文化建设的新情况、新问题与结对点进行交流探讨。三是课题共研。联系点之间进行组合,围绕年度课题化重点项目,分头实施、成果共享、交叉对比、相互检验,在课题研究中取得新亮点、新成效。

 

  结对共建过程中,被验证有效、可复制的工作经验,分行通过现场宣讲、制作案例集等方式向全行推广应用,为全行各级机构内控合规工作提供参考。

 

  二、搭建平台,让优秀文化成果熠熠生辉

 

  (一)传承创新,彰显合规文化活力

 

  今年联系点支行以内控合规“价值服务年”为主题。主题教育开展以来,通过多元共建合规学习、宣传交流、展示风采的平台,不断丰富支行特色合规文化内涵。例如,珠市口、望京支行充分调动青年员工热情,自导自演拍摄“护航青春-合规我来说”小视频,从营业网点合规销售“关键小事”入手,增强青年员工合规体验。海淀、朝阳、自贸试验区支行,开展“围炉话合规”“新员工说一说”“老员工谈一谈”“领导讲一讲”等活动,多维度讲合规、谈启示,促进合规理念入脑入心入行。

 

 

  (二)冲锋陷阵,破解合规管理难题

 

  今年5月,北京分行合规文化建设与发展实践联系点海淀支行与地安门支行围绕“提升监督检查本领”的目标,针对一道防线风险意识不强,二道防线专业度不足,一二道防线监督检查功能弱化的问题,探索出“分支联动、跨行协作”的监督检查模式,应用于反洗钱岗位履职有效性提升。按照“总体设计-分别检查-汇总提升”三个步骤模式开展联合检查,增强了监督检查效能,在总行“2022年度课题化重点项目优秀成果汇报展示活动”进行分享推广,受到广泛好评。

 

 

 

 

  

  在今年开展的学习贯彻习近平新时代中国特色社会主义思想主题教育中,“千万工程”经验被作为重要学习内容。“千万工程”的成功,离不开上下同心,合力推进。学习借鉴“千万工程”经验,通过分支行共同发力,上下贯通,协调联动,各自发挥效能,合规文化建设发展与实践联系点工作取得成效。

 

  一、选题定向,补位指导

 

  “千万工程”是一项系统工程,需要充分发挥党的领导作用。在合规文化建设与发展实践联系点工作推进过程中,分行党委始终坚持对支行帮扶督导,做到指导不机械,补位不越位,确保联系点支行大方向不偏,发挥有空间。

 

  二、善于把握,勇于实践

 

  学习“千万工程”的经验,就要在实施过程中坚持一切从实际出发,注重规划先行。联系点支行善于结合自身特点,找准合规文化建设发展基石,明确支行定位,将合规文化建设作为提升合规管理效能的关键所在,创新载体形式,让合规文化嵌入发展、融入管理、深入人心,形成各具特色的合规文化名片。

 

  三、畅通渠道,共建共享

 

  学习“千万工程”的经验,就要鼓励基层创新,充分发挥基层积极性主动性创造性。好的经验做法,需要被挖掘、提炼、应用、验证、推广,才能发挥最大价值。分行不断畅通沟通渠道,拓宽联系点工作辐射面,科学构建联系点准入退出机制,广泛吸纳具备条件的支行加入联系点建设,发挥专长,不断丰富基层行合规文化内涵,逐步点亮全行合规文化星星之火,绽放多彩光芒。

 

(责任编辑:潘思琪;栏目负责人:刘一林)

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发布时间:2021-09-26 17:41:58

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