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金融业社会责任系列报告(2022)|东兴证券:践行担当、服务实体,打造深受信赖的新时代金融服务企业

  • 分类:民生金融
  • 来源:东兴证券
  • 发布时间:2023-10-14 17:00
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【概要描述】东兴证券立足新发展阶段,贯彻新发展理念,抓转型促发展。东兴证券认真贯彻落实党中央、国务院的决策部署,坚持党建引领,在合规稳健经营、投资者服务、支持实体经济、助力乡村振兴、员工关怀等方面都发挥着国有证券公司的引领和示范作用,不断加快推动自身高质量发展,为促进经济、社会、环境可持续发展作出贡献,力争打造出深受信赖的新时代金融服务企业。

金融业社会责任系列报告(2022)|东兴证券:践行担当、服务实体,打造深受信赖的新时代金融服务企业

【概要描述】东兴证券立足新发展阶段,贯彻新发展理念,抓转型促发展。东兴证券认真贯彻落实党中央、国务院的决策部署,坚持党建引领,在合规稳健经营、投资者服务、支持实体经济、助力乡村振兴、员工关怀等方面都发挥着国有证券公司的引领和示范作用,不断加快推动自身高质量发展,为促进经济、社会、环境可持续发展作出贡献,力争打造出深受信赖的新时代金融服务企业。

  • 分类:民生金融
  • 来源:东兴证券
  • 发布时间:2023-10-14 17:00
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   东兴证券立足新发展阶段,贯彻新发展理念,抓转型促发展。东兴证券认真贯彻落实党中央、国务院的决策部署,坚持党建引领,在合规稳健经营、投资者服务、支持实体经济、助力乡村振兴、员工关怀等方面都发挥着国有证券公司的引领和示范作用,不断加快推动自身高质量发展,为促进经济、社会、环境可持续发展作出贡献,力争打造出深受信赖的新时代金融服务企业。

 

  一、坚持党建引领,夯实治理基础

 

  东兴证券以习近平新时代中国特色社会主义思想为指导,坚持稳字当头、稳中求进的工作总基调,立足新发展阶段,完整、准确、全面贯彻新发展理念,构建新发展格局,深刻把握中央金融企业政治属性,聚焦主责主业,把服务实体经济作为出发点和落脚点,践行“金融报国、服务人民”的使命担当,推动东兴证券高质量发展。2022年,东兴证券全面学习把握,深入贯彻落实党的二十大及中央经济工作会议精神,坚持党建引领,推动党建与公司业务深度融合,修订完善党委工作规则、“三重一大”事项规定和议事清单,梳理领导班子“一岗双责”清单,加强子公司党组织建设,把党的领导落实到经营发展的各方面各环节。

 

  二、履行信披义务,积极回报股东

 

  东兴证券严格按照中国证监会、上海证券交易所相关规定披露定期报告和临时公告,并确保披露内容真实、准确、完整、及时且有效。同时,建立完善公司重大信息内部报告制度,进一步规范公司信息披露行为,协助各机构识别判断重大信息并落实各方责任以提升重大信息内部报告质效。2022年,东兴证券累计披露公告及上网文件70份,做到了向所有投资者公开、公平、公正地披露信息。

 

  东兴证券积极承担国有上市券商的社会责任,坚持每年以净利润的30%以上的现金分红比例回报投资者,自2015年上市以来已累计现金分红40.14亿元(含税)。

 

  三、强化风险管控,筑牢风险底线

 

  东兴证券严控新增风险,针对房地产、信用业务、境外业务等重点领域,加强风险预判和应对,有效防范潜在风险;对尽职调查、投后管理等业务关键风险环节开展自查,建立风险防范长效机制,持续提升业务开展规范水平;加强对业务人员和审核人员的培训,不断提升责任担当意识,切实把握实质风险。同时对存量风险项目进一步加强研究和判断,按照“点面结合、微观与宏观并重”的总体思路,制定差异化风险化解方案,采用多种手段加快推进风险化解工作,加大风险处置力度,探索突破风险化解中的难点问题。

 

  东兴证券积极落实金融机构反洗钱及反恐怖融资责任,确立“风险为本、笃行不怠”的洗钱风险管理文化建设目标,以合规经营与风险控制为抓手,积极构建与自身经营模式相适应的洗钱风险管理体系,建立了自上而下的反洗钱组织架构,依托反洗钱与反恐怖融资“三道防线”体系,持续健全内控制度建设,规范履行各项反洗钱义务。跟踪反洗钱监管形势,围绕反洗钱相关法律法规和监管要求变化,及时更新修订反洗钱内部控制制度,全面覆盖反洗钱监管要求,不断完善洗钱风险管理机制,确保洗钱风险管理工作的规范性。

 

  四、提升服务质效,保护客户隐私和投资者权益

 

  2022年东兴证券依托大数据和人工智能算法,搭建财富管理客户的数据分析和运营体系,加快推进开户智能化、柜台审核智能化、智能化呼叫中心、做市自动化等多个智能化项目建设,推动前中后台业务流程优化,实现数字化营销、数字化运营、数字化风控,为投资者提供精准和定制化的陪伴式财富管理服务,极大提升了工作效率和客户体验。

 

  此外,东兴证券坚持以保护客户隐私与数据安全为底线,认真履行信息安全保护义务。东兴证券建立了数据全生命周期管理体系,遵循“谁处理谁负责、谁主管谁负责、谁使用谁负责”的原则,加强员工数据安全意识宣导,加强客户隐私规范管理,严禁员工以任何方式泄露、滥用客户信息。同时加强数据安全技术体系建设,进行国产密码应用改造,保证客户数据的通信安全。

 

  东兴证券秉承“合规从业、保护投资者权益”的理念,始终把投资者保护和服务作为经纪业务的一项重要工作内容,将投教工作有机融入公司客户服务和业务开展的各个环节。借助公司实体和线上投教基地、公司官方网站和官方微信等平台,通过编制投教手册、开展主题宣传、举办知识竞赛、走进社区、发布退市风险提示等多种方式,组织辐射面广、影响力大、内容丰富、形式多样的投资者教育活动,引导投资者树立理性投资、长期投资、价值投资的理念,切实保护广大投资者的合法权益。公司投教工作获得了监管机构认可,在中国证监会北京监管局2021-2022年投教基地考核评价中,公司实体投教基地被评为“优秀”,互联网投教基地被评为“良好”,并荣获“北京投教矩阵5.15大型投教直播活动”最佳承办单位。

 

 

 

 

  五、践行绿色发展理念,积极服务实体经济

 

  东兴证券积极践行绿色金融理念,为资源节能、环境保护相关项目提供融资服务,以绿色金融助推绿色经济高质量发展。2022年,公司帮助环保企业华新绿源环保股份有限公司实现首发上市,IPO融资规模10.06亿元,募集资金用于危险废物处置、冰箱线物理拆解及分类收集等项目建设;协助三明市投资发展集团有限公司成功发行2022年度第一期绿色中期票据,发行规模1.68亿元,为发行人子公司绿色项目建设提供资金支持。

 

  东兴证券借助投行业务优势,大力支持实体经济发展。2022年,公司帮助12家实体经济企业完成股权融资,募集资金169.83亿元,其中,公司保荐8家实体经济企业完成首发上市,募集资金117.55亿元;帮助4家实体经济企业完成股权再融资,募集资金总额52.28亿元。

 

  东兴证券旗下另类投资子公司东兴投资积极响应国家发展战略,通过直接股权投资方式支持国家重点产业及创新企业发展。近几年,东兴投资聚焦新能源发电、新能源汽车、新材料、智能制造、信息技术、消费升级、医疗大健康等重点领域,截至2022年末,存续股权投资项目13个,投资规模累计9.55亿元,其中科创板、创业板及北交所项目4个,投资规模1.21 亿元。

 

  东兴证券旗下子公司东兴期货大力开展“保险+期货”业务,通过价格保险、收入保险等多种创新模式,降低种养殖风险,保障农户收入。在上海期货交易所、大连商品交易所、郑州商品交易所的支持下,2022年东兴期货开展“保险+期货”项目39单,项目保障金额约8亿元。上述项目涉及新疆、海南地区少数民族,以及辽宁、湖南、山东、广西、福建、甘肃等地的种养殖企业和大户,承保农产品覆盖红枣、天然橡胶、生猪、玉米、饲料、白糖等多个品种,为服务“三农”、维护边疆稳定、团结少数民族工作作出了重要贡献。

 

  六、积极承担社会责任,推进乡村振兴

 

  东兴证券积极贯彻落实国家乡村振兴战略,根据党中央、国务院“不脱责任、不脱帮扶、不脱政策、不脱监管”的指示,按照监管部门和上级党委部署,持续推动脱贫攻坚政策举措和工作体系逐步向乡村振兴平稳过渡。2022年,公司共完成帮扶项目11个,投入公益帮扶资金500万元。

 

  2022年11月,东兴证券作为首批捐赠企业参加了中国乡村发展基金会“天使工程—乡村医疗服务能力提升计划”启动仪式。“天使工程”旨在为欠发达地区乡村医生提供“天使数字化巡诊包”和培训,让基础医疗服务触及到农户家门口,进一步丰富欠发达地区乡村医疗设施设备,支持乡村医生能力建设,提升乡村医疗服务水平。通过该项目的实施,公司为湖南省邵阳县引入帮扶资金108万元,为甘肃省和政县引入帮扶资金54.9万元,为河南省兰考县引入帮扶资金108.45万元,为新疆尼勒克县引入帮扶资金27.45万元。

 

 

  2022年11月,由原中国银保监会指导,东兴证券与中国乡村发展基金会、中国银行保险报联合主办,北京大学政府管理学院提供学术支持的“兴源惠民”金融行业乡村振兴专题培训在北京开班。培训围绕学习贯彻党的二十大精神、当前宏观经济与金融业形势分析、农村合作社发展和产业发展振兴模式、金融如何助力乡村振兴等主题开展。来自在京中央国家机关、企事业单位、金融机构等单位40余人现场参训,全国各地超40个帮扶县近2,000人通过观看网络直播学习培训课程。

 

 

  为深入巩固拓展脱贫攻坚成果,结合帮扶地区工作实际,公司先后向对口帮扶的重庆市云阳县教育局捐赠20万元,用于援助巴阳镇巴阳小学“多功能活动室”项目建设;向新疆尼勒克县教育局捐赠20万元,用于“班班通”电子教学设备采购;向新疆麦盖提县英也尔村捐赠10万元,用于村民活动中心修缮,公司通过做细做实帮扶工作,积极推动脱贫攻坚与乡村振兴有效衔接。

 

  2022年12月,东兴证券向“兴源惠民”乡村振兴培训教育基金捐赠资金50万元,推动乡村教育帮扶可持续发展。自2017年创立基金至今,公司先后投入超1,000万元,采取线下线上相结合的形式在全国各地举办教育培训10余场,共培训6万余人次。目前,“兴源惠民”项目已经成为证券行业落实“人才振兴”战略的标杆项目,先后获评中国证监会、原中国银保监会、中国上市公司协会乡村振兴优秀实践案例。

 

 

  东兴证券积极响应国家关于消费帮扶助力乡村振兴的号召,充分发挥各方力量,采购对口帮扶地区农副产品总计166.73万元。其中,从湖南省邵阳县采购茶油,从新疆尼勒克县和麦盖提县分别采购灰枣和蜂蜜,从重庆云阳县和垫江县分别采购野山菌和乌鸡蛋,以实际行动助力帮扶地区农民增收,进一步巩固脱贫成果。

 

  东兴证券作为主承销商成功发行漳州圆山发展有限公司2022年面向专业投资者非公开发行乡村振兴公司债券(第一期)及彭水县城市建设投资有限责任公司2022年面向专业投资者非公开发行乡村振兴公司债券(第一期),债券募集资金全部投入乡村振兴相关领域,通过市场化的手段服务于乡村振兴战略的实施。

 

  七、关心关爱员工,营造健康温馨东兴家庭

 

  2022年东兴证券积极响应国家“六稳六保”政策,增加年轻员工引进数量,通过社会招聘、校园招聘等渠道共引进近400名新员工,为各项业务发展注入新鲜血液,增添公司活力。公司参照市场实践和实际经营情况,搭建了专业职级管理体系,为员工构建人才发展通道,提供合理业绩贡献回报。在员工福利方面,公司除缴纳国家规定的“五险一金”外,还为员工提供企业年金、理赔型补充医疗保险等福利项目,动态优化福利体系,并设立干部职工健康委员会,定期组织健康、急救类培训或义诊,为员工的身心健康保驾护航。

 

  东兴证券将人才培养及梯队建设工作纳入战略规划及经营发展核心议题,着力通过内部培育的方式提升人才密度,增厚人力资本,增强公司的核心竞争力。公司建立了“入职培训-专业进阶-管理赋能”覆盖员工全职业生涯的项目体系,结合不同阶段人才成长需求,设计有针对性的课程内容;丰富培训形式,综合运用直播、录播、在线研讨、在线团建等多种形式开展各类培训项目,支持人才持续成长提升,全年共吸引3,214名员工积极参与;精选外部培训,选派骨干员工通过面授、线上等形式参加外训,累计参训达310余人次;推进培训系统数字化、智能化升级,改善员工学习体验,丰富在线学习资源,发布学习资源800余个。

 

 

 

 

 

  东兴证券工会坚持以人为本,践行人文理念,开展多种特色文体活动。“三八”妇女节采取“现场+视频”形式组织女职工开展多肉种植花艺活动,为女职工送上节日的慰问;以工会小组为单位,组织开展“喜迎二十大奋进新征程”职工健步走活动,倡导绿色、健康、低碳生活方式;开展“喜迎二十大建功新时代”主题摄影比赛活动,激发广大职工的自信心和自豪感,团结广大职工不忘初心、牢记使命,凝心聚力促发展;开展工会小组秋游活动,提高身体素质,舒缓工作压力,增进团队凝聚力;组织员工家庭成员共同参与“共圆家国梦”主题文化活动,通过书法、绘画、手工、歌曲、视频、拼图等多种方式,展现新生活、好家风,增进亲子关系,促进家庭和谐,建设东兴文化大家庭;发挥文体兴趣小组活动分散的优势,鼓励员工自发组织、积极参与羽毛球、足球、篮球、游泳、益智等文体活动,丰富业余文化生活,促进员工身心健康,营造良好文化氛围。

 

  建设“合规、诚信、专业、稳健”的行业文化,需要所有行业内参与主体共同维护、共同践行。今后,东兴证券将继续积极贯彻落实监管部门和协会的要求,围绕服务实体经济,深入践行证券服务的初心使命,以合规稳健的风格、诚信专业的服务,持续为客户创造价值、为股东创造回报、为员工创造机会、为社会创造贡献。

 

(责任编辑:潘思琪;栏目负责人:刘一林)

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