金融业社会责任系列报告（2022）|东莞证券：践行社会责任，厚植公益文化

　　 为展现公司的社会责任担当，东莞证券股份有限公司认真编制《东莞证券2022年度社会价值报告》，并在“第三届国有企业社会价值论坛”和“ESG中国论坛2023大湾区峰会”正式发布，这是东莞证券自2020年以来连续第三年对外披露履行社会责任实践与成效。同时，东莞证券《金融科技赋能高质量发展》案例成功入选《粤港澳大湾区国有企业社会价值蓝皮书（2023）》“深化创新驱动篇”十佳案例。

　　2022年，东莞证券股份有限公司紧紧围绕“迎接党的二十大胜利召开”“学习宣传贯彻党的二十大精神”这条主线，深入结合证券行业文化建设十要素，始终以党建为引领，把履行社会责任作为提高发展质量效益、提升竞争力的重要内容，积极加强履行社会责任工作的谋划、践行和传播，推动社会责任融入公司文化基因，努力创造更大更优的社会价值，为经济发展、社会进步和人民群众美好生活贡献最大力量，以实际行动推动党的二十大精神走深走实、见行见效。

　　一、服务实体经济，贡献专业力量

　　2022年，东莞证券围绕环珠江口“黄金内湾”建设、东莞市“鲲鹏计划”等重大战略需求，更加深刻地践行服务实体经济的初心使命，持续提供IPO、债券融资等综合性融资业务，发挥了优化资源配置、助推经济社会发展的重要作用。

　　提升资本活力，助力企业上市。全力为企业改制上市、融通资金、配置资源、缓释风险提供高质高效服务，在2022年成功保荐8个IPO项目过会，包括优机股份、汉维科技、倍益康、雅达股份、东和新材5家北交所IPO项目，鸿铭股份、汇成真空2家创业板IPO项目和德明利1家深圳主板IPO项目。

东莞证券保荐“汉维科技”成为东莞首家北交所上市企业

　　积极搭建平台，深挖企业资源。2022年3月正式启动“鲲鹏星火”科技创新企业投融资路演平台，在南城、长安、常平、松山湖等镇街开展4期专场路演活动，帮助了区域内多家先进制造类龙头企业与资本精准对接。累计参加路演企业19家，参与注册演示企业28家。

“鲲鹏星火”科技创新企业投融资路演平台正式启动

　　加速债券发行，强化融资保障。服务实体经济融资需求，承销和分销债券项目111个、承销规模133.03亿元；期间助力东莞科创金融集团发行第一期公司债券，规模3亿元，创大湾区同期限同品种同评级最低票面利率；债券承销业务获广泛认可，获评国家发改委2021年度企业债券主承销商A级，中国证券业协会2022年度公司债券业务执业能力评价B级。

　　二、“证”心明道，势乘东风扬帆起

　　东莞证券始终牢记初心使命，勇于担当，坚持党建引领，以高质量党建推动高质量企业发展；规范治理体系，提升治理能力；切实防范化解金融风险，稳步推进守法合规管理，营造风清气正的工作氛围，“证”心明道，为公司长期稳健运营奠定坚实的治理基础。

　　党建引领筑根基。以学习贯彻党的二十大精神为主线，广泛开展“政治领航”“组织强体”“党业融合”“人才聚力”“纪律固本”五大行动，打造党建“1+5”工作体系，基层党组织和党员的作用发挥更加充分，队伍的向心力和凝聚力更加明显。2022年累计确立“保市场、提份额”“科技赋能”“鲲鹏计划攻坚”等各类基层党组织攻坚项目101项。

东莞证券集中收看中国共产党第二十次全国代表大会开幕会

　　规范治理促发展。坚持将公司治理建设作为增强公司核心竞争力的基础工程，不断优化包括党委会、股东大会、董事会、监事会、经理层的“四会一层”公司治理架构，提升公司治理质效。持续强化内控体系建设，确保制度规定与监管要求、公司实际情况保持一致。高站位、高标准、高效率推进“四化2.0”建设，夯实稳健运行基础。持续加强合规文化培育，开展合规宣导与培训2127次。

　　防控风险守底线。以专业导向和精准把控为目的，持续优化风险管理执行委员会工作职责、人员构成和考核机制等内容。健全风险管理制度，新增制度2份、修订制度8份、废止制度4份。持续完善各风险类型管理系统，推进数字风控建设。进一步建立健全风险指标体系，推动公司业务持续、稳健、有序发展。积极对接行业前沿，创新风险管理手段，提高风险应对能力。

　　培育人才激活力。扎实推进层级管理干部培训、业务专项培训、通用岗位适岗培训和员工个性化学习四大任务，期间聘请外部讲师开展专题培训，参训人数超过1200人。深入推进人才梯队建设，公司人才库共234人，其中高层分库14人、中层分库122人、基层分库98人。启动实施具有“无免赔额、赔付比例高、方便快捷”特点的员工补充医疗保险计划，为员工累计理赔金额161.26万元，理赔1528人次。持续加强工会民主管理，公司荣获“东莞市厂务公开民主管理示范单位”称号。

　　三、“证”行立信，精业兴产显作为

　　东莞证券深入贯彻新发展理念，深耕三大核心主业，致力培育业务新价值；坚持以自主创新为导向，积极开展自主研发和科创研究，推动数字化转型，以科技手段为载体扩展业务多元化发展；发挥行业影响力，维护金融秩序，积极开展反洗钱宣传，营造廉洁从业环境；积极推进粤港澳大湾区建设，为资本市场“东莞板块”扩容提质。

　　优化服务提品质。聚焦打造高质量的客户服务体系生态链，加速经纪业务财富管理转型，为客户打造极致服务体验。高度重视投资者教育工作，持续完善投教服务平台建设，深耕投教产品和投资者教育活动，2022年投教基地6个平台共发布作品4172篇、阅读量超1001.70万次，举办投教活动1345场、超19.6万投资者参与。

　　创新驱动强支撑。着眼行业发展大势，注重突出金融科技战略定位，不断推进科技自主创新，保障信息系统安全稳定，加速业务与科技融合发展。致力于开展多项具有行业前瞻性的课题研究，获得2个计算机软件著作权登记证书。

东莞证券积极打造“证金融科技‘六边形’服务”

　　稳定金融保和谐。积极开展反商业贿赂、反洗钱、廉洁从业、防范违法违规行为等工作，通过多项措施维护金融市场正常秩序，助力资本市场繁荣、稳定。

东莞证券举办“防范电信网络诈骗”主题宣传活动

　　区域发展齐助力。作为东莞唯一的本土券商，始终致力服务东莞企业发展壮大，2022年助力汉维科技、鸿铭股份2家莞企IPO发行，汇成真空1家莞企IPO过会；助力东莞金控发行2022年第一期公司债券。

　　四、“证”德厚生，聚善汇爱共筑梦

　　东莞证券勇担社会责任，活用绿色金融力量，助力“双碳”战略，共绘可持续发展图卷；接续服务乡村振兴，巩固脱贫攻坚，书写大美乡村篇章；热心公益慈善事业，倾力回馈社会，尽心尽力服务人民群众，用心用情办好民生实事，唱响美好和谐旋律。

　　以绿为底绘和谐。发挥主业优势，开展绿色债券承销发行业务，引导金融活水精准流向绿色产业领域，助力实现碳达峰碳中和目标。坚持绿色办公，倡导员工日常践行节水、节电、节纸、绿色出行，用实际行动支持绿色低碳发展。开展“传承雷锋精神、践行环保理念”捡垃圾等活动，让员工主动参与到环境保护行动中。

　　乡村振兴谱新篇。坚持“以点带面”推动多项帮扶部署“串连”起来，在广东东莞市、韶关翁源县坝仔镇以及贵州铜仁松桃县等多个地区共计投入220多万元，“一体化”推进产业培育、教育帮扶、医疗支持、环境改造和应急救助等领域帮扶任务，落地了一批具有区域特色、卓有成效的帮扶项目，获得“2021年度广东扶贫济困红棉杯铜奖”“扶贫济困 传递大爱”牌匾等荣誉。

东莞证券调配物资支援坝仔镇防汛救灾和灾后清理恢复工作

　　公益慈善践初心。大力弘扬“奉献、友爱、互助、进步”的志愿者精神，积极开展社会志愿服务活动，推动“我为群众办实事”走深走实，2022年共发动员工参与志愿活动696人次，服务时长1720.5小时。关注社会弱势群体，通过开展爱心捐赠、实地走访、上门慰问、灾后修复等帮扶活动，传递爱心与关怀；响应“双报到”号召，支援疫情防控一线，率先在东莞地区实现基层党组织、在职党员“双报到”覆盖率100%，开展“双报到”活动41期，共计115名党员带动45名团员、135名群众投入到抗疫志愿活动当中。

东莞证券协同东莞银行开展“玉兰关爱、情暖桥头”慰问困难妇女活动

　　未来，东莞证券将坚持以习近平新时代中国特色社会主义思想为指导，在全面学习、全面把握、全面落实党的二十大精神上下功夫，不断探索符合公司实际的社会责任工作推进模式，引领全体职工树牢履行社会责任理念，开展丰富多彩、富有特色的乡村振兴、公益慈善、志愿服务等活动，着力培育社会责任文化，努力打造成为资本规模和实力雄厚、整体布局和结构合理、能高效参与国际国内资本市场竞争的全国性综合金融服务提供商。

（责任编辑：潘思琪；栏目负责人：刘一林）