培育廉洁文化  弘扬兴证清风

　　作为资本市场的“看门人”，证券经营机构抓好廉洁文化建设，对于落实全面从严治党政治责任、有效规范从业人员行为、营造清风气正资本市场环境意义深远。兴业证券立足新发展阶段贯彻新发展理念，把廉洁文化建设作为加强党风廉政、廉洁从业建设重要内容抓紧抓实，打造以文化人、以文润德、以文养廉的浓郁氛围，使清风正气得到弘扬、崇德尚廉蔚然成风。

 

　　一、认清廉洁文化建设的形势任务

 

　　（一）是党和国家层面的形势要求

 

　　廉洁文化是中国特色社会主义文化的组成部分，也是文化自信的重要支撑。党的十八大以来，以习近平同志为核心的党中央把文化自信列入中国特色社会主义“四个自信”，2022年2月，中共中央办公厅印发《关于加强新时代廉洁文化建设的意见》，要求各地区各部门从思想上固本培元，提高党性觉悟，增强拒腐防变能力。二十届中央纪委二次全会强调：“加强新时代廉洁文化建设，树立良好家教家风，营造和弘扬崇尚廉洁、抵制腐败的良好风尚，构建清廉社会生态。”这些充分表明党中央把加强廉洁文化建设摆在更加突出的重要位置，为加强新时代廉洁文化建设提供了根本遵循。

 

　　（二）是证券行业发展的形势要求

 

　　证券行业联通千行百业，牵系千家百户，是传承和弘扬社会主义先进文化的重要载体。2019年8月，中国证监会党委专门成立行业文化建设工作领导小组并印发工作纲要，明确行业文化建设的总体目标、工作思路、重点任务和机制保障。2021年3月，中国证券业协会研究制定《证券行业文化建设十要素》，提出加强对缺乏廉洁从业意识等现象的规范，提升廉洁文化建设工作质量和水平。2022年5月，中国证券业协会制定《证券行业诚信准则》，明确机构应担负起廉洁文化建设主体责任。证券行业务实笃行推进廉洁文化建设，为注册制下资本市场长期健康平稳发展提供价值引领、思想保证和舆论氛围。

 

　　（三）是证券经营机构持续发展的内在要求

 

　　证券经营机构是资本市场最重要的专业机构，通过将廉洁文化渗透到经营管理各个流程和关键环节，有助于净化内外部环境，营造良好的业务氛围，全面提高从业人员的廉洁意识，促进依法合规经营。证券从业者如果为满足自己的私欲而经受不住诱惑，出现行贿受贿、利益输送等不正当行为，不仅增加公司的经营成本，影响良好形象和专业声誉，同时也严重扰乱资本市场秩序和行业正当竞争，致使证券行业背离服务实体经济的功能。

 

　　二、明确加强廉洁文化建设的重要意义

 

　　（一）加强廉洁文化建设是发展社会主义先进文化内在要求

 

　　清正廉洁是中国的传统道德，被视为“国之四维”之一，并伴随着几千年的文明发展而不断丰富。在当今中国，社会主义核心价值观在个人层面上倡导诚信、友善的行为准则，为廉洁文化建设指明努力的方向。廉洁文化建设应当将社会主义核心价值观自觉融入对从业人员的日常教育中去，使之入脑入心，不断向廉洁从业的标准看齐，做到心有所戒、行有所止。

 

　　（二）加强廉洁文化建设是全面从严治党纵深发展应有之义

 

　　中国共产党人的廉洁文化集中体现了党的先进性和纯洁性，反映社会对廉洁价值、廉洁规范、廉洁风尚的思想认同和精神追求。全面从严治党，既要靠猛药去疴、重典治乱，也要靠治本，正心修身，涵养文化，只有推动廉洁文化建设实起来、强起来，在严厉惩治、形成震慑、扎牢笼子、规范权力的同时，加强党性教育、提高思想觉悟，才能真正把全面从严治党向纵深推进。

 

　　（三）加强廉洁文化建设是推进金融反腐斗争迫切需要

 

　　反腐败既是一场严肃的政治斗争，也是一场激烈的文化较量。党的十八大以来，金融反腐成绩斐然，但我们必须清醒看到，彻底铲除腐败滋生土壤、实现海晏河清依然任重道远。面对这样的形势，既要坚持有腐必惩、有贪必肃，也要着力从文化和价值观的层面正本清源、固本培元，抓紧抓实抓好新时代廉洁文化建设，着力改造腐败赖以生存的文化土壤。

 

　　（四）加强廉洁文化建设是践行证券行业文化的重要保证

 

　　廉洁文化宣导教育是证券行业文化建设的重要内容，也是加强廉洁从业建设的基础工作。如不能通过廉洁从业建设厚植廉洁文化根基，则无法产生持久稳定的道德约束力，使得侥幸、从众等错误心理扭曲认知，侵蚀拒腐防变的思想堤坝。此外，从员工培养与发展角度来说，大力推进廉洁文化建设，能够在心理上提高从业人员的纪法规矩意识，从思想上完成“不想腐”的目标。

 

　　三、证券企业廉洁文化的内涵

 

　　文化是一个国家、一个民族的灵魂。党的二十大报告明确提出文化建设的发展目标，首次提出“文化自信自强”的核心概念，再次彰显加强文化建设的重要性，一个没有文化支撑的行业是难以持续长久的。证券经营机构的廉洁文化既有企业文化属性，又兼具证券行业特色，包含观念层、组织层、行为层三个层次。

 

　　在观念层，廉洁文化是指在证券经营机构发展过程中逐渐形成，是全体员工共同认同并遵守的廉洁文化价值理念体系，是以廉洁从业的理论和行为方式及其相互关系的文化总和，是关于廉洁的理念、制度及与之相对应的工作方式、行为规范的总概括。

 

　　在组织层，主要是指一套与廉洁文化相关的规章制度体系。一是党章党纪党规方面，主要包括党的廉洁纪律和中央八项规定精神等。二是法律法规方面，主要包括《民法典》和《证券法》《证券投资基金法》等。三是监管制度和行业准则方面，主要包括《证券期货经营机构及其工作人员廉洁从业规定》《证券基金经营机构董事、监事、高级管理人员及从业人员监督管理办法》《关于加强注册制下中介机构廉洁从业监管的意见》及行业员工职业操守等。四是证券经营机构自身建立的内部相关规章制度等，例如有关公司领导干部廉洁自律规定、员工廉洁从业规定等。

 

　　在行为层，一方面，廉洁文化是指证券期货经营机构及其工作人员在开展证券期货业务及相关活动中践行廉洁文化观念的自觉行为表现，严格遵守法律法规、中国证监会的规定和行业自律规则，遵守社会公德、商业道德、职业道德和行为规范。另一方面，也是规范的廉洁文化要素及表述，以及为传播廉洁文化而开展的各类文化活动、搭建的各类文化传播平台等。

 

　　四、证券企业廉洁文化建设面临的问题

 

　　（一）廉洁文化建设的思想认识有待提高

 

　　有的企业对廉洁文化建设仍然不够重视、认识不够到位，认为企业不是党政机关，不存在权力寻租空间，没有把廉洁文化建设真正纳入日常工作中部署推进，部分员工认为廉洁文化建设与自己关系不大，对廉洁文化学习主动性不强，未能真正把廉洁从业相关规定铭记在心里、落实在行动上。

 

　　（二）廉洁文化建设的传导能力有待强化

 

　　证券行业多数经营机构在全国各地均设有分支机构，部分在海外也设有分支机构，组织机构设置比较复杂，管理链条比较长，存在点多、线长、面广及条块管理的现状，且分支机构人员流动性较强，容易导致产生廉洁文化的内部传导力度递减效应。

 

　　（三）廉洁文化建设的针对性有待加强

 

　　证券行业专业化程度较高，业务创新和发展速度快，对不同岗位从业人员的知识结构、角色要求、职责分工要求各不相同，涉及的廉洁风险点及风险等级也并不一致，对管理干部和一般员工、对业务人员和后台人员的教育不能一概而论。但实践中，廉洁文化宣导一般性、笼统性较多。

 

　　（四）廉洁文化建设的内容形式有待丰富

 

　　证券行业年轻员工多，对廉洁文化宣导的多元化、个性化需求特征比较明显，学习文件、开会传达、观看视频等传统形式以单方面灌输为主，互动式、沉浸式教育形式较少，很难真正激发员工的学习兴趣，削弱了廉洁文化宣导的实际效果。

 

　　五、兴业证券廉洁文化建设的实践探索

 

　　兴业证券作为福建省属国有证券企业，坚持以习近平新时代中国特色社会主义思想为指导，把廉洁文化见色与企业文化工作一体融合、同向发力，推动廉洁文化建设实起来、活起来、热起来。2020年以来，开展廉洁文化教育180余次，参加廉洁文化学习170余万人次，连续两年获行业文化建设实践评估A类评价。

 

　　（一）思想崇廉，坚定廉洁文化建设前进方向

 

　　一是强化思想理论武装。公司把深学细照笃行习近平新时代中国特色社会主义思想摆在首位，充分发挥福建作为习近平新时代中国特色社会主义思想重要孕育地和实践地的政治优势，严格执行理论学习“第一议题”制度，建立起党委示范学、支部一体学、专家辅导学、实地情景学、线上自主学、结对共建学的“六学联动”机制，在中央党校举办集团中青年干部政治理论培训班，将习近平新时代中国特色社会主义思想学得更深、悟得更透、贯彻得更彻底。

 

　　二是坚定信仰信念信心。以扎实开展党史学习教育、学习贯彻习近平新时代中国特色社会主义思想主题教育为契机，大力加强理想信念教育、初心使命教育、对党忠诚教育，结合福建省委“深学争优，敢为争先，实干争效”活动，深学细照“悟思想”、善作善成“办实事”、凝心聚力“开新局”，组织到中共一大纪念馆、中国共产党历史展览馆、延安革命纪念馆等开展现场学习，积极开展党史知识竞赛、红歌赛、演讲比赛等活动，推动理想信念教育常态化长效化，把牢理想信念“总开关”，增强思想“防御力”，筑牢拒腐防变思想防线。

 

　　三是涵养党内政治文化。坚定不移把坚持党的领导、加强党的建设作为“根”与“魂”，教育引导党员严守政治纪律和政治规矩，用好“三会一课”等组织生活制度，将习近平总书记关于党风廉政建设、廉洁文化建设的重要论述，列入公司党委理论学习中心组、各级党组织学习计划，纳入预备党员、入党积极分子等各类党员教育培训重要内容，邀请专家作《全面从严治党实践与全面净化党内政治生态》专题讲座，各级党组织开展廉政微党课，涵养积极健康的党内政治文化，推动党内政治生态不断净化。

 

　　（二）责任促廉，担负廉洁文化建设政治责任

 

　　一是聚焦履行主体责任。成立并调整公司文化建设工作领导小组，党委书记、董事长任组长，总裁、监事会主席任副组长，有效加强文化建设组织领导。依托文化建设的组织体系和工作机制，将加强廉洁文化建设作为践行“合规、诚信、专业、稳健”行业文化理念的重要举措一抓到底，推动廉洁文化建设走深走实，进一步丰富公司文化内涵。

 

　　二是聚焦统一部署推进。将廉洁文化建设写入公司文化建设工作方案和五年规划，将诚信建设与党风廉政、廉洁文化建设紧密结合起来，加强员工行为规范、职业道德和法治观念教育，促进依法依规执业。制定《新时代廉洁文化建设“五廉工程”行动方案》，将廉洁文化建设作为一项系统工程，做到一体融合、同向发力，筑牢廉洁从业的思想根基。

 

　　三是聚焦建章立制工作。公司先后制定《关于实行党风廉政建设责任制的实施办法》《贯彻落实中央八项规定精神实施细则》《领导干部廉洁自律若干规定》等廉政制度，要求党员干部员工自觉抵制各种不正之风，做到廉洁奉公、遵纪守法。制定修订《员工廉洁从业规定》《工作人员实施细则》《员工与客户等外部机构人员交往负面清单》《工作人员廉洁从业手册》等廉洁从业制度，将行业廉洁从业相关规定转化为履职展业的廉洁要求，促进员工将廉洁从业作为内心遵循和日常习惯。

 

　　（三）教育养廉，丰富廉洁文化建设内涵内容

 

　　一是开展常态廉洁教育。公司每年组织开展覆盖全体人员的廉洁从业学习测试，系统学习内外部的廉洁从业规定，组织员工签署《合规与廉洁从业承诺书》，强化廉洁自律意识，每两周编发《党建与纪检工作导刊》，刊载有关党风廉政、廉洁从业建设重要会议、文件精神，讲好家风故事，传承廉洁基因，每逢重要节点推送工作提醒，强调作风要求，时刻绷紧纪律弦。通过组织员工参观学习廉政教育基地、通报违反中央八项规定精神典型问题、汇编行业违反廉洁从业典型案例、观看警示教育片等，深化以案说纪、以案说法，强化警示震慑。

 

　　二是创新廉洁教育形式。坚持守正创新，用好用足各类文化形式和载体，开展“兴证新风、清廉企业”主题廉洁文化教育活动，涵养风清气正政治生态，举办廉洁从业知识竞赛，以赛促学、以赛促廉，开展廉洁文化作品创作大赛，挖掘行业特色廉洁文化、清廉元素，有效整合公司官微、智慧纪检、兴智荟、企业微信等平台功能，推出“漫画说纪”“正风肃纪在身边”、播放公司廉政视频、推送廉政警句，提升新时代廉洁文化传播活力，让廉洁文化传播更快、受众面更广、体验感更强。

 

　　三是分类开展廉洁教育。在提高廉洁文化建设针对性、有效性和覆盖面上下功夫，统筹推进对内对外廉洁文化宣导。对内廉政教育，通过任前廉政谈话、撰写廉洁对照材料、述职述廉等，促进管理干部做好廉洁自律模范表率，将廉洁教育纳入新入职员工和合规、综合、业务人员等专项培训，加强廉洁风险警示，在青年理论学习小组研讨交流会、青年理论学习培训班上进行廉洁教育，教导扣好“第一粒扣子”。对外廉洁宣导，在公司官网更新廉洁从业建设内容，在客户回访中强调廉洁从业禁止性行为，在有关合同增加廉洁从业专项条款，依托国家级投教基地的独特优势，将廉洁文化宣导纳入投资者教育体系，通过电子显示屏播放清廉标语、张贴宣传海报、摆放宣传易拉宝等广泛传播廉洁文化，共同营造良好执业环境。

 

　　文以化人，廉以养德。作为夯基固本的系统工程，新时代证券行业廉洁文化建设，需要持续用力、久久为功，在实践探索中进一步丰富、拓展、创新廉洁文化的内容和形式，注入与行业发展态势相适应的新内涵，充分发挥廉洁文化建设的价值导向功能、行为约束功能、环境净化功能，不断增强行业文化“软实力”，更好服务资本市场建设与经济结构转型，更好贯彻落实党的二十大的决策部署。（作者单位：兴业证券）

 

（栏目负责人：高辰琛）