踔厉奋发 勇毅前行 为建设中国特色现代资本市场贡献力量——中国证券登记结算有限责任公司党委书记、董事长于文强访谈录

中国证券登记结算有限责任公司党委书记、董事长 于文强

　　　记者：习近平总书记在党的二十大报告中指出：“高质量发展是全面建设社会主义现代化国家的首要任务。”作为中国资本市场的核心基础设施之一，在持续深化改革创新、助力资本市场高质量发展方面有哪些具体举措？

　　于文强：中国证券登记结算有限责任公司作为中国资本市场的核心基础设施，为各类市场主体参与场内场外、公募私募以及跨境证券现货和衍生品投融资提供登记结算服务。中国结算始终坚持以习近平新时代中国特色社会主义思想为指导，贯彻落实党的二十大作出的重大决策部署特别是对经济金融工作作出的新部署、新要求，全面贯彻新发展理念，全力支持构建新发展格局，全速推动公司高质量发展，助力打造一个规范、透明、开放、有活力、有韧性的资本市场。

　　一是完善登记结算基础制度，助力打造规范资本市场。中国结算在中国证监会统一部署下，持续加强登记结算基础制度建设，扎实推进各项制度改革优化工作，集中统一的证券登记结算制度体系日益强健。货银对付改革如期落地，夯实了我国资本市场的基础制度，提升了市场整体风险防范能力，中国结算通过基础制度改革践行着建设中国特色现代资本市场的使命任务。在货银对付改革如期顺利实施的基础上，中国结算还将探索优化结算保证金制度和交收担保品管理机制。同时，适应交易所债券市场发展需求，逐步建立支持灵活、高效的债券业务结算模式，持续完善债券结算参与人准入与持续期管理，建立适应债券市场风险管理需要的结算风控体系。坚持以服务市场、服务监管为价值导向，持续推动资产管理业务向公共基础设施转型。

　　二是服务“看穿式”监管，助力打造透明资本市场。中国结算构建了一码通账户体系，打造企业级数据仓库，为公开公平公正的市场环境提供了基础支撑。中国结算将持续完善以证券直接持有为主、名义持有为辅的证券持有体系，夯实法律基础，推动完善名义持有制度；将打造专业化的数据服务团队，完善数据管理制度体系，进一步提升数据服务标准化水平，深化数据治理，充分发挥数据作为新型生产要素的重要作用。积极探索创新应用场景，应用大数据、人工智能等先进技术，提供多层次、多形式、全方位的智能分析服务，努力为国家治理体系和治理能力现代化建设做出积极贡献。

　　三是支持高水平对外开放，助力打造开放资本市场。为更好服务构建新发展格局和实现资本市场高质量发展，中国结算将根据中国证监会的统一部署，进一步深化内地与香港市场互联互通，积极推进沪深港通日历优化项目，持续扩大标的范围，丰富双向可投资品种。积极支持资本市场扩大对外开放，优化拓展境内外证券交易所互联互通存托凭证业务，支持做好交易所债券市场对外开放和跨境联通，为扩大高水平制度型对外开放提供有力支持。

　　四是支持市场创新发展，助力打造有活力资本市场。中国结算紧紧围绕交易所、行业经营机构和投资者的需求，不断夯实业务技术基础，全力支持服务资本市场改革创新发展，更好服务中国式现代化大局。中国结算将做好全面实行股票发行注册制改革配套登记结算制度体系建设，大力支持上交所、深交所各项改革发展举措，全力配合北交所、全国股转系统开展各项改革创新，做好支持推动吸引中长期资金入市的各项相关工作，落实各项减税降费措施，为境内外投资者提供安全、高效、低成本的登记结算服务支持，助力打造有活力资本市场高质量发展。

　　五是保障登记结算业务技术安全运行，助力打造有韧性资本市场。作为中国资本市场基础设施，中国结算业务技术的安全运行关系到中国资本市场数亿投资者、发行人和其他市场参与者的切身利益。中国结算始终坚守不发生系统性风险、保障登记结算基础设施平稳安全运行。中国结算正在大力推进自主可控的技术系统建设，锻造坚实可靠的技术能力，完善制度和内控建设，增强风险防控能力，牢牢守住不发生系统性风险的底线。

　　记者：推进文化建设，是提升企业管理水平重要途径，也为金融企业长期稳定健康发展提供了价值引领和精神支撑。请您介绍一下中国结算在推进文化建设方面有哪些做法体会？

　　于文强：习近平总书记指出，文化是一个国家、一个民族的灵魂。文化兴国运兴、文化强民族强。中国结算紧紧围绕中国证监会党委关于监管文化建设的总体目标，主动把文化建设融入时代大局、发展大计、民生大事，踔厉奋发、勇毅前行，团结引领广大干部员工争做时代新人、弘扬时代精神，努力开创公司全方位高质量发展新局面。

　　一是坚持正确政治方向，持续推动企业文化体系建设做实做优。公司制定《中国结算发展规划纲要（2021-2025年）》并将文化建设作为重大战略之一，实现思想政治工作、企业文化建设和服务品牌塑造三者贯通融合，建成集文化理念、内容、载体、保障为一体的企业文化工作体系。公司党委履行主体责任，将文化建设纳入党委工作职责，对文化建设工作负总责；党政工团上下联动、密切配合、齐抓共管，形成行之有效的企业文化建设长效工作机制。公司打造涵盖“网、刊、微、端、屏、课”的全方位、多层次、分众化的文化传播矩阵，突出政治引领、突出鲜明导向、突出时代特色，把党和国家的声音传播好、把当代社会的主流文化展示好、把服务多层次资本市场的各项工作落实好。全面实施中国结算“文化+”融合发展战略，使市场投资者和干部员工深切感受到中国结算企业文化根脉的跳动，实现内化于心、外化于行的文化传播效果；制作《峥嵘岁月使命在肩》等多部企业文化原创作品，传承红色基因、赓续红色血脉、谱写红色精神；成立党的二十大精神宣讲团，开展“永远跟党走、奋斗新征程”主题宣讲活动，用浅显易懂、有血有肉、生动形象的方式讲好中国结算奋斗的故事，展示中国结算干部员工爱党爱国、勇毅前行的良好精神面貌。近年来，公司先后被评定为“全国金融系统思想政治工作优秀单位”“全国金融系统文化建设优秀单位”，以高质量企业文化建设促进企业高质量发展。

　　二是坚持服务为本理念，践行国有金融企业的使命担当和社会责任。中国结算始终将党中央、国务院和中国证监会支持实体经济服务资本市场重要部署放在国之大局中谋划推动，积极参与全面实行股票发行注册制改革，大力支持科创板、创业板改革和北交所上市公司扩容，持续降低收费让利市场，支持服务重点领域企业债券融资，全力服务多层次资本市场建设。大力推行“一网通办”“一柜通办”，不断优化网上业务，着力提升市场服务能力和水平。多年来，公司认真履行社会责任，投身到乡村振兴、爱心助农、教育帮扶和社会公益等事业中。2020年公司向湖北省慈善总会捐赠，支持湖北省新冠疫情防控工作；2021年向河南省慈善总会“防汛抗洪驰援河南”捐赠，支持河南省抗洪救灾工作；2022年分别向上海市、北京市捐款，支持抗击疫情。多年来，完成脱贫地区滞销农产品采购工作，助力打赢脱贫攻坚战，聚力服务乡村振兴，全力做好美丽乡村建设；组织对口帮扶县中小学校长教师赴京培训并建设网络教室等；组织公司青年参加建党100周年、新中国成立70周年等志愿服务工作，参加新疆和田地区“希望之星1+1一家亲”“红墙助学”“春蕾计划”等社会公益活动，用实际行动绘就一幅国有金融企业履行社会责任的新时代最美画卷。

　　三是精心培养用心关爱，着力打造暖心工程营造良好文化氛围。中国结算紧扣发展引才聚才、改革机制选才育才、创新管理用才留才，建好新时代人才体系，搭好人才发展平台，树好人才创新氛围。制定青年干部“星火计划”，激发广大干部员工干事创业的积极性。立足新时代、面对新形势、聚焦新要求，2022年发布首批中国结算职工创新工作成果集，突出业务创新、技术创效、管理创优、服务创好。公司把牢记“国之大者”与做好“关键小事”有机结合起来，以服务实效打动人心、贴近人心、温暖人心，建立困难干部员工常态化帮扶机制，用心用情用力解决他们急难愁盼的实际问题。近年来，公司先后获得了“全国工人先锋号”和证监会系统“先进基层党组织”“五一劳动奖状”“青年文明号集体”以及“证券期货科学技术奖”“上海市巾帼文明岗”“深圳市金融创新奖”等荣誉称号，通过选树先进典型榜样，着力激发广大干部员工服务国家、服务人民的工作热情，不断提高干部员工的使命感荣誉感自豪感，全面彰显中国结算干部员工担当作为、奋发向上的良好文化氛围。

　　记者：维护金融安全，是关系我国经济社会发展全局的一件带有战略性、根本性的大事。要统筹发展和安全，坚持在推动高质量发展中防范化解风险。请问，中国结算在夯实风险管理基础，构建全面风险管理体系有哪些做法？

　　于文强：发展和安全如鸟之双翼、车之双轮，安全是发展的前提，发展是安全的保障。金融安全是国家经济安全的重要组成部分，中国结算在中国证监会的坚强领导下，坚持稳字当头、稳中求进，不断强化底线思维和大局意识，切实保障多层次资本市场安全稳定运行，有力支持资本市场各项深化改革与对外开放重大举措落实落地。目前公司已经构建了完善的全面风险管理体系，切实做好登记结算重点领域风险预防预警处置工作，稳妥把握促发展与防风险的关系，守牢不发生系统性风险的底线。

　　一是建立健全全面风险管理体系，夯实风险管理组织制度基础。中国结算时刻保持防范化解风险既是攻坚战也是持久战的忧患意识，筑牢市场系统性风险防范的防火墙。结合宏观环境与资本市场发展阶段，以“全员参与、全业务覆盖、全流程管控”为目标，公司建立了“横到边、纵到底”的多层次风险管理体系，构建了“三道防线”开展风险管理具体工作。同时，中国结算通过制定全面风险管理办法、各类风险管理指引、应急预案等规章制度，应用风险评估、压力测试、风控系统等定性定量风险管理工具，强化风险管理文化与意识，提高自身风险综合应对、专业应对、快速应对能力，实现了对各类风险识别、评估、监测、处置、问责的全流程闭环管理。

　　二是加强重点领域风险管理，形成登记结算业务风险防控长效机制。作为法定登记结算机构，中国结算承担着证券登记结算特别是中央对手方的相关职责。公司为证券现货、债券回购、股票期权等业务提供了担保交收服务，既是各交易场所的“后台”，也处在服务各类市场主体的“前线”；在提升结算效率、降低市场成本的同时，也聚集并承担了全市场对手方风险。公司始终正视这些风险，着力从业务安排、技术支持等多方面形成长效机制，强化重点结算业务领域风险防控，相关举措包括：推动货银对付改革落地实施，进一步从制度上增强结算系统安全性；持续完善结算备付金、结算保证金、结算风险基金制度安排，有效降低市场成本，提升结算风险财务资源管理精细化水平；从“管人”“管券”“夯基础补短板”三方面，持续健全回购风险预防预警处置机制，稳慎做好债券质押式回购动态调整，保障交易所债券回购市场运行稳定，坚决避免因管理风险而引发风险；进一步研究明确期权业务相关风险管理安排，保障期权业务平稳运行；积极防范数字化转型等金融科技风险，稳妥推进信息技术应用，建立健全关键信息基础设施安全保护体系，持续强化信息化建设项目全生命周期的科学管控，全面有效防范了信息技术风险，发挥了资本市场稳定器的作用。

　　三是着力支持资本市场改革创新，稳妥把握促发展与防风险的关系。党的二十大报告明确指出，要“健全资本市场功能，提高直接融资比重”。在中国证监会的领导下，中国结算深刻认识到加快建设中国特色现代资本市场，深入推进资本市场理论创新、实践创新和制度创新的重要意义。风险管理从根本上来讲是为了更好地支持创新发展，中国结算长期致力于支持资本市场改革创新、服务实体经济，持续将提高服务意识、质量和效率作为硬指标、硬任务。近年来，中国结算坚持服务大局，为各项重大改革任务落地实施提供了有力的保障，扎实开展全面实行股票发行注册制改革涉及的登记结算业务技术工作，全力以赴配合改革安排平稳落地；做好沪深港通相关业务优化、推进互联互通建设，支持资本市场高水平对外开放；积极支持完善常态化退市安排，畅通多元退出渠道；做好基础设施领域不动产投资信托基金（REITs）登记结算相关工作，积极促进公募基金行业高质量发展。公司将持续深入学习贯彻党的二十大精神，积极推进落实资本市场风险预防预警处置问责制度体系完善所涉各项工作，综合研判、前瞻应对相关领域风险，更好服务经济高质量发展，稳妥统筹发展和安全两件大事，为构建新发展格局做出更大贡献。

　　记者：金融是国家重要的核心竞争力。习近平总书记强调，“必须加强党对金融工作的领导”。请您谈谈中国结算在坚持党的领导、加强党的建设方面的做法？

　　于文强：党的二十大报告提出，以中国式现代化全面推进中华民族伟大复兴。习近平总书记深刻指出：“党的领导直接关系中国式现代化的根本方向、前途命运、最终成败。”在新征程上，中国结算始终坚持和加强党对登记结算事业的全面领导，坚定拥护“两个确立”，坚决做到“两个维护”，把党的领导贯彻到公司经营治理全过程和主责主业各方面，持续推进新时代党的建设和全面从严治党，坚定不移走好走稳中国特色现代资本市场发展之路。

　　一是抓实中心工作，确保党的全面领导坚强有力。公司党委充分发挥“把方向、管大局、保落实”的领导作用，始终牢记“国之大者”，围绕中心、服务大局，坚持把登记结算事业放到党和国家工作全局中谋划和推进，推动党中央的各项决策部署落地见效。将党的领导融入公司治理体系，建立健全以党委工作规则、“三重一大”决策制度等为核心，以党委会、党建工作领导小组会、总经理办公会、工作例会等为支撑，以述职评议、党建考核、评优评先等为保障的制度体系，不断强化“研究部署、执行落实、督促检查、跟踪问效”的工作闭环，持续提高党委的治理能力和领导水平。

　　二是抓紧理论武装，筑牢守初心担使命的思想根基。中国结算始终以习近平新时代中国特色社会主义思想为根本遵循，深刻把握蕴含其中的世界观和方法论，坚持好、运用好贯穿其中的立场观点方法。常态化长效化推进党史学习教育、政治意识教育、理想信念教育，将学习宣传贯彻党的二十大精神作为首要政治任务，结合学习贯彻习近平新时代中国特色社会主义思想主题教育，引导广大干部员工把思想和行动统一到党中央的新部署新要求上来，以更加奋发有为的精神状态履职尽责。建设学习型组织，发挥好党委理论学习中心组和党委会“第一议题”的领学促学作用，分层分类开展理论学习，用好政治思想脱产培训班、领导干部“读书班”、青年理论学习小组、网络课程学习等多种渠道载体，真正用创新理论武装头脑、指导实践、推动工作。

　　三是抓好人才培养，锻造善作善成的高素质队伍。公司的长远发展需要一支堪当新时代新征程重任的高素质干部人才队伍。中国结算从抓好后继有人这个根本大计出发，持续深化干部人才梯队建设，建立健全干部能上能下、常态化培养选拔优秀年轻干部工作机制，出台员工行为规范、与监管对象交往管理等制度，强化选人用人政治把关和廉政审核，破除论资排辈，突出重实干重实绩的政策导向。在实践中锻炼队伍、培养人才，推进干部特别是年轻干部下基层和轮岗交流，加强新员工入职培训和年轻员工教育，建立政治、业务“双导师”制，做好干部管理能力培训，着力提升干部员工的政治意识、政治能力和综合素养。

　　四是抓严党风党纪，保障高质量发展行稳致远。坚持和强化以人民为中心的发展思想，密切联系群众，深入走访调研，积极回应服务对象和市场各方关切，打造优质服务名片；在业务窗口设立党员先锋岗，落实首接负责制，建立市场服务意见建议督办机制。坚决反对“四风”，以严的作风和实的举措全力推进各项重点工作，常态化开展“我为群众办实事”，把实事办实、好事办好。坚定不移全面从严治党，一体推进“三不腐”，深化“一把手”和领导班子监督，落实巡视整改要求，制订全面从严治党主体责任清单、公权力清单、业务检查“八不准”等，推进“崇德树廉”工程，层层传导责任链条，做到党性党风党纪一起抓。

　　五是抓细基层建设，发挥战斗堡垒和先锋模范作用。中国结算始终坚持大抓基层的鲜明导向，把基层党组织建设成为坚强的战斗堡垒，以高质量党建引领高质量发展。坚持党建和业务深度融合、相互促进，推动各级党组织做到党建工作与业务工作同谋划、同部署、同推进、同考核，引导党员、干部在改革前线、窗口一线发挥先锋模范作用。大力推进标准化规范化信息化，建设智慧党建平台，推行党建工作清单化管理，制定《基层党建工作手册》《党员应知应会手册》，量化党建考核指标，发挥考核“指挥棒”作用，在抓基层党建的同时培养一批政治强、业务精、作风好的专兼职党务干部，切实提升基层党建水平与活力。

（责任编辑：高辰琛；栏目负责人：刘一林）