金融业社会责任系列报告(2021)|中信建投证券：永怀金融报国初心，积极践行企业社会责任

　　 中信建投证券是一家A+H两地上市公司，自上市后持续披露社会责任暨环境、社会与管治（ESG）报告。公司坚持落实国家新发展理念，立足服务实体经济高质量发展，助力实现“碳达峰、碳中和”目标；不断加大绿色金融投入力度，践行绿色金融服务绿色经济发展，持续提升环境、社会及治理表现，积极创造长期可持续性价值。

　　一、服务国家战略，助力实体经济高质量发展

　　2021年是国家“十四五”规划开局之年，中信建投证券坚持服务国家战略，立足服务实体经济高质量发展和构建“双循环”新发展格局，持续增强金融回归本源意识，充分担当作为投融资两端重要桥梁的角色，助力提升金融对国家战略和实体经济的服务水平。

　　服务实体经济。公司聚焦注册制改革和稳步提高直接融资比重等重点任务，充分发挥公司各项业务优势，坚持重点行业与新兴行业并重，主动对接国家重点产业、区域发展战略，拓展在京津冀、长三角、粤港澳大湾区、“一带一路”等重点区域的业务布局，加大对中小企业融资的支持力度，进一步引导资金流向实体经济和优化资源配置。公司积极响应国家《关于促进应对气候变化投融资的指导意见》，认真服务“碳达峰、碳中和”战略，通过股权融资、债券承销发行及财务顾问等业务，为节能环保、清洁生产、清洁能源、生态环境、基础设施绿色升级等绿色低碳相关产业提供融资支持，为构建生态文明、环境友好型社会贡献力量。2021年，公司共承销63单绿色债券，承销规模人民币254亿元。其中碳中和债券25单，承销规模人民币65亿元。

　　促进普惠金融。公司支持民营经济和中小微企业健康发展，通过以股、债为主的直接融资方式，帮助企业补充资本金和流动性，降低融资成本，助力搭建全方位、多层次的普惠金融生态体系。2021年，公司主承销3单小微企业增信集合债券人民币17.80亿元，融资总规模人民币21亿元，有效缓解小微企业资金周转问题；为12家小微企业进行新三板定向增发，融资总规模人民币5.28亿元；主承销小微企业贷款专项金融债17只，融资总规模人民币1757亿元；为93家民营企业提供股票质押服务，拓宽其融资渠道。全资子公司中信建投资本设立人民币20亿元规模的国家中小企业发展基金，2021年全年完成22个项目的投资，投资金额共计人民币6.56亿元。

　　二、优化公司治理，提升综合竞争实力

　　作为在中国大陆和香港两地上市的公众公司，中信建投证券严格遵照境内外上市地的法律法规及规范性文件要求，遵纪守法，合规经营，努力提升业务市场份额与经营业绩；不断完善法人治理结构，努力提高决策的科学化水平和运作效率，提高信息披露标准；持续加强内部控制，提高合规管理和风险管理能力；积极开展反腐倡廉建设，完善监督管理机制。

　　坚持党建引领，夯实治理体系。作为国有金融企业，中信建投证券在公司治理中加强党的领导，以高质量党建引领高质量发展，坚持合理化布局、一体化经营、精细化管理，持续提升公司治理水平。公司坚决推进反腐败、反贿赂等党风廉政建设，营造风清气正的治理环境。

　　长期稳健发展，综合竞争力逐年提升。2021年，公司实现合并营业收入人民币299亿元，同比增长28%；实现归属于母公司股东的净利润人民币102亿元，同比增长8%。截至2021年末，公司合并资产总额人民币4528亿元，归属于母公司股东的权益人民币798亿元，加权平均净资产收益率15.80%，继续保持行业领先水平。自2016年12月H股上市以来累计分红人民币118.27亿元，通过稳定的现金分红政策持续为股东创造价值。

　　积极践行ESG理念，高度重视ESG治理。公司建立并完善决策层、监督层、管理层之间权责明确、相互协调、相互制衡的ESG治理结构。2021年，公司在经营管理层下设ESG委员会，负责审核、管理和监督公司ESG相关事项及执行情况，进一步提升公司ESG治理水平。2021年，公司初步梳理建立了可持续金融框架，致力于搭建可持续金融模式，通过将ESG因素纳入风险分析、尽职调查、分类统计与沟通参与等环节，在投资银行、资产管理、财富管理等业务中深化开展ESG实践。

　　三、坚持客户至上，提升证券服务能力

　　中信建投证券坚持以客户需求为中心，凭借对市场和行业的深刻理解，努力为客户提供全球化、全产品、最优质的服务。2021年，公司综合应用人工智能、大数据、区块链等新兴技术，推动财富管理数字化转型，进一步提升业务效率和客户体验，打造优质、高效的金融服务。

　　提升客户体验。公司以金融科技赋能增强客户服务的个性化和专业性。在线证券咨询服务平台—优问截至2021年底的总服务量达436万人次，其中2021年服务量达212万人次，同比增加65%。移动综合金融终端—“蜻蜓点金”APP涵盖开户、行情、交易、理财、投顾、资讯、业务办理等功能，2021年月活跃用户超过500万户。专为机构用户打造的一体化综合金融服务平台—“潜龙点金”APP涵盖研究服务、FICC产品服务、托管外包、场外衍生品、股票质押等服务，2021年有400多家机构和近千名客户完成注册体验。

　　倾听客户声音。公司遵循“及时受理，妥善处理，高效反馈，有效改进”的原则，规范客户投诉处理，提高客户服务质量。建立满意度调查体系，及时收集客户服务反馈并进行改进。2021年，公司面向全部来电客户进行满意度电子问卷回访，参与问卷填写的客户1.93万例，公司整体服务推荐度全年均值9.34分（满分10分）。

　　完善投资者教育。公司坚持以投资者需求为导向，提供全业务、全流程、全覆盖的投资者教育和服务。2021年，公司投资者教育基地“京信学堂”全年接待参访规模32062人次，连续三年在中国证监会考核中获得优秀评价。探索投资者教育纳入高等教育学分评价体系，与中国人民大学商学院联合开设《企业融资与财富管理》MBA专题课程，推动投资者教育向通识性、专业性同时延伸。投教基地开展“教师国民教育之走进北京工业大学”活动，校企联动共议企业数字化转型，成功探索国民教育新方向。公司与公安反诈中心联合开展证券反诈宣传专题直播活动，讲解防范证券诈骗案例并进行线上答疑互动，直播覆盖约18万人次，起到良好的投资者教育作用。

　　四、重视人才发展，开创美好共赢局面

　　中信建投证券坚持以人为本，将人才作为企业最核心的资源。公司以维护员工合法权益为重心，努力营造“认真工作，快乐生活”的工作环境，实现员工幸福与企业发展齐头并进的双赢局面。

　　2021年，公司扩宽招聘渠道提供大量就业岗位，为新员工展现自我提供广阔平台。为构建积极进取的工作环境，不断完善以“员工成长培训阶梯”为核心的多层次人才培养体系，通过课程培训、专题研修、挂职交流等多元方式为员工提供丰富的学习资源，多维度促进人才成长。公司高度重视员工的身心健康与职业安全，提供安全可靠的医疗福利，定期举办健康培训讲座以及健步走、知识竞赛、党史比赛、亲子活动以及成立各种文体俱乐部，丰富员工业余文化生活，为员工打造积极向上的企业文化。

　　五、彰显国企担当，积极践行社会责任

　　中信建投证券以践行国家战略、服务实体经济、促进共同富裕为己任，积极履行企业社会责任，扎实推进社会公益、乡村振兴、低碳运营等工作。

　　积极开展公益慈善。2021年对外捐赠人民币2499.94万元，包括捐助河南防汛抗灾和灾后重建，设立“中信建投证券公益基金”等。子公司中信建投期货开展关爱社区老年人活动，帮助老年人了解新事物、体验新科技，警示老年人远离电信网络诈骗、非法集资等，积极帮助老年人融入智能社会。境外子公司—中信建投国际义工队积极参加公益慈善义工活动，2021年三次组织员工参与“服务进社区”“关爱温暖社区”等主题活动，探访独居长者及基层贫困户，全年义工志愿者累积服务时长121小时。

　　助力乡村振兴、巩固脱贫攻坚成果。公司响应国家号召，积极贯彻落实国家乡村振兴战略，在巩固“一司一县”脱贫成果、利用专业服务助力乡村振兴方面深入开展工作。公司制定并落实《关于公司助力乡村振兴和践行绿色金融的若干意见》，积极开展消费帮扶、金融帮扶、智力帮扶、产业帮扶等各项工作。2021年，公司为脱贫地区融资人民币33亿元，其中承销扶贫债4只，承销规模共计人民币13亿元；承销乡村振兴债13只，承销规模人民币20亿元。子公司中信建投期货在脱贫地区开展29项“保险+期货”和场外期权项目，提供人民币39792万元的风险保障，实现赔付人民币1008万元。

　　扎实推进自身低碳运营。公司积极推动绿色运营，通过节能降耗、水资源管理、垃圾分类、废弃物管理、绿色出行、数字化办公、绿色采购等方式，防止和减少对环境造成的不利影响。

　　中信建投证券积极履行社会责任，秉承为员工搭建更好平台、为客户提供更优服务、为社会作出更大贡献的目标，严格落实国家产业政策和环保政策，切实履行金融机构的经济责任、社会责任、环境责任，促进公司与社会、环境的和谐可持续发展。公司将永怀金融报国初心，持续探索绿色发展道路，深入实施高质量发展战略，积极践行企业社会责任。

（责任编辑：潘思琪；栏目负责人：刘一林）