思想政治工作是党的优良传统、鲜明特色和突出政治优势，是一切工作的生命线。当前世界正经历百年未有之大变局，我国正处在实现中华民族伟大复兴的关键时期。进入新发展阶段，国内外形势日益复杂，资本市场改革发展面临的不稳定因素不断增多，如何通过思想政治工作统一思想、凝聚共识，将全系统党员领导干部职工拧成一股绳，坚定不移走好中国特色资本市场发展之路成为重要的课题。课题组以广东证监局加强和改进思想政治工作实践为研究对象，以“问卷调查+专题座谈会+个别谈心谈话”的形式，深入了解分析干部职工思想、学习、工作、生活等方面情况和特点，找出目前思想政治工作的不足及问题根源，并提出有针对性的工作建议，力图探寻改进和加强思想政治工作的更优路径。

　　一、近年广东证监局思想政治工作情况

　　近年来，广东证监局党委高度重视思想政治工作，切实履行党委主体责任，始终坚持和不断强化党对思想政治工作的全面领导，取得了较好的成效，为做好辖区资本市场监管工作提供了强有力的思想政治支持。近期问卷调查结果显示，绝大多数干部（96.77%）认为广东证监局思想政治工作成效比较显著，能把干部的思想和行动统一到推动资本市场改革发展事业上来，对做好监管工作发挥了较好的促进作用。

　　（一）聚焦政治引领，毫不动摇坚持党对思想政治工作的全面领导

　　一是严格落实思想政治工作责任制。广东证监局党委建立了“党委书记亲自抓，分管领导协助抓，党支部具体抓”的工作机制，由党委班子作为思想政治工作的领导主体、落实主体、工作主体，带头把方向、抓导向、管阵地、强队伍，带头批驳错误观点和错误倾向，加强对思想政治工作的组织领导、督促检查、监督考核。各党支部作为基层责任主体，充分发挥战斗堡垒作用，细化任务安排，抓好贯彻落实，筑牢全体干部的共同思想基础。坚持思想政治工作和监管业务工作“两手抓、两手硬”的基本理念，定期召开党委会专题研究年度党建工作要点、意识形态工作要点，制定思想政治工作清单。2021年1-11月召开的20次局党委会议中有14次会议议题涉及思想政治工作，推动全局思想政治工作有效开展。

　　二是深入开展强化政治意识专项教育。广东证监局党委及时制定实施方案，将要求细化为6个方面的具体学习任务。综合运用集中学习、自主学习、专题研讨、主题党课等多种形式，重点学习习近平总书记《论坚持党对一切工作的领导》《习近平关于严明党的纪律和规矩论述摘编》等学习材料。组织局领导班子和各党支部书记开展“从党史中汲取力量，不断强化政治意识”集中研讨，各党支部分别围绕政治意识的内涵和具体表现、强化政治意识的有效途径等内容，组织支部党员干部深入开展研讨交流，着力增强党员干部的政治意识，切实提高政治判断力、政治领悟力、政治执行力。在理论学习基础上，全局党员干部对照提高政治“三力”的要求，聚焦政治意识、公权力意识、规矩意识三个方面，重点围绕“8个是否”找差距，深入查摆自身存在问题，并制定整改措施，明确整改时限。

　　三是扎实开展证券期货监管系统政治使命、政治功能和政治责任“大讨论”。深入学习易会满主席对党的十九届六中全会精神的宣讲，以易会满主席讲话精神为指引，科学理解把握政治使命、政治功能、政治责任的内涵外延。紧密结合辖区实际，聚焦“政治建设的重要意义、目标要求、主要内容；地方局的政治使命、政治功能、政治责任是什么”等主题，以党委会和党委理论中心组学习会、党支部为单元，组织全局党员干部分层开展讨论，切实形成全员学习、全员讨论、全员提升的浓厚氛围。根据集中研讨情况，结合注册制等重大改革、重点业务，全局党员干部认真对照自身职责，进一步查找在政治建设上的差距和不足，提出改进措施，切实增强政治意识、政治能力、政治担当，强化从政治上看问题、观大势、抓监管的能力，不断提升服务实体经济、防控金融风险、深化金融改革的能力和水平。

　　（二）聚焦理论武装，深入开展思想政治理论学习教育

　　一是始终把学习贯彻习近平新时代中国特色社会主义思想作为首要政治任务抓牢抓实。广东证监局党委严格执行必学一题和领学领读制度，今年以来开展了13次中心组集体学习研讨和7次专题辅导学习，内容涵盖习近平总书记关于金融工作的重要指示批示精神、在党史学习教育动员大会上的重要讲话、在庆祝中国共产党成立100周年大会上的重要讲话、在党的十九届六中全会上的重要讲话和在中央经济工作会议上的重要讲话精神，班子成员均结合各自分管领域交流分享如何运用这一创新理论武装头脑、指导监管工作。

　　二是强化理想信念教育。充分利用辖区红色资源，组织全体全局党员干部参观红军长征粤北纪念馆，重走长征路，重温峥嵘革命岁月，坚定伟大理想信念。举办入党宣誓仪式，近两年入党的6名新党员在全体干部的见证下面向党旗庄严宣誓。为全局党员过“政治生日”，党员干部在一声声响亮宣誓、一张张温情贺卡、一次次暖心谈话中重温入党誓词，重读入党志愿书、重忆入党初心，坚定理想信念、筑牢信仰之基，树牢共产主义远大理想和中国特色社会主义共同理想。

　　三是深入开展党史学习教育。成立党史学习教育领导小组，制定局党史学习教育实施方案，高质量开好党委理论中心组学习会，各班子成员带头学习宣讲习近平总书记“七一”和在十九届六中全会上的重要讲话精神，充分发挥“头雁”示范作用，带领全局党员干部扎实开展党史学习教育。确定25项学习活动以及时间表，严格开展“五个一”等规定动作，创新形式举办党史学习教育读书班和大讲堂，联合广州、佛山、韶关地市金融局等兄弟单位开展支部联学共建，组织全局党员干部徒步打卡红色景点、讲述家乡党史故事、开展党史知识竞赛等学习教育活动，用党的奋斗历程和伟大成就鼓舞斗志、明确方向。

　　（三）聚焦融合贯通，促进思想政治与业务工作贯通融合

　　一是充分发挥思想政治工作的引领作用。引导党员在急难险重监管任务面前迎难而上，在攻坚克难中当表率，特别是千方百计促成全国首单证券集体诉讼成功落地，迅速推动广东省出台全国首个落实两办《意见》的实施方案，在全系统内首次适用新《证券法》对财务造假案件作出行政处罚，组织完成10篇注册制改革调研报告，实现北交所新增上市公司稳居全国前列等等，辖区投资者的获得感、安全感明显增强，市场结构和市场生态得到明显改善。

　　二是高度重视年轻干部的思想政治工作。建立年轻干部培养政治、业务“双导师”制，做好“传帮带”，为近两年入职的年轻干部选优配强政治导师和业务导师，通过谈心交流、阅读书目推荐、组织参加支部党务工作、指导学习相关规章制度、带头开展业务检查等方式，有效地从强化思想政治能力和业务能力两方面帮助年轻干部快速成长。

　　三是以人为本做好日常谈心谈话。完善谈心谈话制度，制定印发《广东证监局谈话工作实施办法》，结合欢庆重大节日、岗位调整、选拔任用等时机，局领导带头贯彻落实谈心谈话工作要求，先后组织开展新提拔干部、挂职干部、发行审核上市挂牌委员集体谈话和个别谈心谈话，有效激发了干部在新的工作岗位干事创业的热情，引导筑牢纪律底线。各党支部支委结合干部日常表现、思想动态和家庭生活情况，经常性开展面对面、一对一的谈心谈话，了解干部职工思想、工作、学习和生活状况，帮助干部职工解决了实际困难，增进支部团结和提升了战斗力、执行力。

　　四是注重以文化人以文育人。按照《中国证监会党委关于加强监管文化建设的实施意见》，结合该局机关文化特点和干部队伍情况，制定年度监管文化建设工作方案，明确重点任务。创新工作抓手和载体，组织全体干部视频收看证监会系统先进事迹报告会，邀请被评为系统优秀共产党员、优秀党务工作者的该局3名干部以及先进基层党组织代表分享干事创业历程；在今年“七一”前举办局内“两优一先”表彰，大力营造该局监管文化，有效引导党员干部对标对表模范典型担当作为、奋勇争先。

　　（四）聚焦干部本身，关注干部思想动态和身心健康

　　一是全面提升综合素养增强监管自信心。加大复合型“专门家”培养力度。2021年以来，举办思想政治理论培训、业务知识培训和业务研讨交流超过10场，内容涵盖“十九届五中、六中全会精神学习”“习近平法治思想”“注册制改革”“注册制改革背景下的投资银行和财富管理”“新《证券法》等新法学习”与“科技监管”“政策调研和公文写作”等主题，全方位提升全体干部职工的思想政治理论水平和专业知识储备，帮助干部职工克服“本领恐慌”。强化监管技能培训。针对监管对象“软对抗”执法活动情况增多的现象，组织开展监管技巧工作培训，邀请局领导、处室负责同志和业务骨干结合监管执法经历分享传授监管工作技巧，重点强化与监管对象沟通交流技巧培训，增强干部职工监管本领和监管自信，努力打造一支“忠专实”的高素质复合型监管干部队伍。

　　二是提高干部职工福利保障水平。牢牢把握解决实际问题这个基本着力点，争取地方政府支持解决该局经费缺口、年轻干部住房难和干部子女入学难问题。修订完善《广东证监局医疗保障管理办法》，在政策范围内提高医疗保障水平，坚决防止干部职工“因病致贫”。稳步推进养老保险参保工作，保障干部职工退休养老待遇。疫情期间为干部职工争取增加停车位，联系核酸检测和疫苗接种，降低被传播感染风险。协调饭堂适时恢复自助餐供应，提升用餐满意度。

　　三是积极发挥工会、团委等群团组织功能作用。组织开展“三八”节活动、“六一”亲子活动、主题观影活动、体感游戏比赛、拓展训练等各类文体活动，安排好覆盖全体干部职工的年度体检、中医理疗。局领导班子成员在元旦春节、七一前后上门看望困难党员和干部职工“送温暖”，切实体现党组织的关心与关怀。

　　二、面临的主要挑战及原因分析

　　在调研过程中，课题组发现当前干部思想政治工作形势面临一些挑战，工作中也存在一些问题，与党中央、会党委的要求相比仍有一些差距，主要有以下几方面：

　　一是地处“两个前沿”意识形态工作形势复杂。广东地处“两个前沿”，是全国意识形态安全的“南大门”，时刻处在世界大变局加速演变压力传导的第一线。在新冠肺炎发生前，广东证监局干部每年出国（境）探亲、旅游人数较多，容易接触到多元化的政治理念、西方错误的思想和政治言论，思想上容易受到一些负面消极影响，意识形态防线容易受到影响和冲击。

　　二是少数干部政治意识有待进一步提高。有的干部仍以专业干部自居，政治意识、大局观念和系统思维不够强，有时候仅满足于完成领导交办的工作任务，对“两个大局”“国之大者”认识把握不够深入，不擅长看透资本市场监管工作背后的政治问题。近年来，随着青年干部群体壮大，青年干部的思想状况也需要进一步重视。到2022年，广东证监局35岁以下青年干部有70人，占全局总人数接近一半，随着编制增加，青年干部人数占比将进一步增加。青年干部普遍学历较高、理论知识扎实、思维活跃、有担当、有抱负，但也存在政治意识不够强、对思想政治理论学习不够重视、创新理论武装不够到位、监管经验不足、容易冲动、在大是大非面前不敢决断、在诱惑面前自制力不足的缺点。还有的青年干部在开展监管工作过程中，了解到行业从业人员的高收入待遇与自身差距较大，往往容易产生心理落差。

　　三是思想政治工作与业务工作融合不充分。有的干部对思想政治工作的理解仅限于按要求开展理论学习，但不懂得学以致用、学用结合，不懂得如何通过思想政治工作引领、指导业务工作。有的党支部开展思想政治工作的抓手和载体不多、不够有效。工作方式方法和手段比较单一，往往以召开会议传达学习上级部署、领导讲话精神，但如何在具体业务工作中落实思想政治工作要求的思路、措施不够创新有效。

　　四是有的干部担当作为的劲头不强。第一，随着资本市场日渐繁荣，市场主体数量和监管工作任务量客观上也随之增加，监管任务繁重、事多人少矛盾日益突出。有的干部偶感倦怠无力，有时不能合理统筹安排工作，经常在一项接一项工作中疲于奔命，来不及对既往工作进行总结、思考和提升。第二，部分工作岗位与干部期许不完全符合。调查结果显示，大部分干部表示能够积极服从局党委安排，在任何岗位上工作均可，但只有极少数干部表示轮岗时愿意到稽查或投保、综合管理等后台处室工作。第三，现有考核机制和职务职级晋升的激励成果不够明显。一方面，年度考核中优秀名额占比仅有20%，对干部的激励作用不强。另一方面，职务职级并行改革后，干部的收入待遇仍未及时随之调整，职务与职级之间、不同职级之间的收入待遇差别不明显，差异化激励效果不显著。此外，鉴于证监会系统的垂直管理体制，领导干部鲜有到系统、地方党委政府任职或交流挂职，干部加强实践锻炼的机会较少。第四，有的党支部谈心谈话效果不够好，未能及时进行谈心谈话，了解掌握干部最新思想动态、工作状态、家庭情况或帮助干部排忧解难，不利于干部提高工作积极性。

　　五是关心关爱干部力度有待进一步增强。第一，部分干部存在“本领恐慌”。资本市场发展迅速、制度规则更新快且市场中充斥着各种利益博弈，各类复杂的业务运作架构、各种违法违规行为手段层出不穷，有的干部感觉跟不上市场迅猛发展的节奏，对资本市场运行规律和监管业务了解掌握程度不够深入，业务能力的提高跟不上监管形势发展，监管自信心不足。第二，监管执法手段有限。有的干部表示目前科技监管手段较少，一些科技监管系统仍停留在“发通知”“报表格”“报数据”的基础应用阶段，风险预判预警等功能不完善，制约了发现查处问题的能力提升，还未能很好地实质提升监管效能。第三，监管对象“软对抗”现象增多。新《证券法》实施后，为避免因“拒绝、阻碍调查”被处罚，调查对象采取“软对抗”明显增多，实践中又以躲避推脱、拒不接受询问现象最为突出，且这一行为在认定中争议较大，严重困扰了日常监管和稽查执法工作，执法难度增大。

　　六是部分干部身心健康状况需要关注。第一，有的干部主观上担当负责意识较强，比较在乎他人的评价，担心工作成果得不到领导同事的认可、群众不够满意，情绪容易紧张、精神压力较大。第二，有的干部生活上遇到一些困难。干部自身或家人患有长期慢性疾病，年轻干部买不起房或房贷负担过重，子女托育难入学难，抚育子女和赡养父母开支大，异地交流或借调干部夫妻长期分居等都是严重阻碍干部幸福感提升的问题。第三，工作与生活有时难以“二者得兼”。有的干部长期出差在外、“5+2”“白+黑”加班加点，监管任务繁重、工作强度大，与家人聚少离多，不免导致家人对自己工作繁忙不理解甚至产生抱怨，容易引发家庭矛盾。

　　三、进一步加强和改进思想政治工作的若干思考

　　新时代加强和改进思想政治工作只有进行时，没有完成时。广东证监局党委深刻认识到，在复杂多变的新形势下，对于证券期货监管系统而言，用好思想政治“传家宝”，善于从政治上引领资本市场改革发展稳定工作显得尤为重要，建议着重从以下几个方面发力：

　　（一）强化思想政治建设，持续提高监管干部政治意识

　　一是扎实开展证券期货监管系统政治使命、政治功能和政治责任“大讨论”。严格落实会党委工作部署，重点开展专题学习和集中研讨。充分利用党委理论中心组学习、专家辅导、支部学习、青年理论学习小组、党员述职评议等有效方式，结合自身职责，聚焦“政治建设的重要意义、目标要求；政治使命、政治功能、政治责任的内涵外延”等主题开展研讨，确保全员覆盖，引导全体干部科学准确把握资本市场的政治属性，增强政治意识、政治能力、政治担当，进一步巩固前期强化政治意识专项教育成果。结合集中研讨情况，强化大讨论成果运用，从完善党的领导机制、提高领导能力、改进工作作风、强化政治功能等方面全面规范，形成制度性机制性安排，并坚持常抓不懈、久久为功，推动党的建设和资本市场改革发展稳定各项工作质量全面提升。

　　二是以问题为导向抓牢抓实抓细意识形态工作。针对毗邻港澳、地处“两个前沿”的辖区区位特点，持续强化全局干部职工出国境管理。严格执行因私出国境审批手续，认真做好相关人员出国境前谈话，提醒干部在国境外注意事项，规范出国境期间行为，引导推动干部职工自觉抵制错误思想的侵蚀。围绕提升青年干部政治能力重点，着力增强青年干部的政治意识、政治能力和政治担当，深入贯彻落实导师制，加强政治引领。通过青年理论小组学习、团委开展大讨论等活动，引导青年干部坚定理想信念、筑牢信仰之基础，在青年群体中弘扬爱党、爱国、爱社会主义的主旋律，做好青年干部的思想、观念引导和正确价值观塑造工作。

　　三是强化理论武装。深入开展思想政治理论学习教育，始终把学习贯彻习近平新时代中国特色社会主义思想作为首要政治任务抓牢抓实，深入学习习近平总书记关于资本市场工作的重要指示批示精神以及党的十九届六中全会和中央经济工作会议精神。通过学思践悟，以习近平新时代中国特色社会主义思想为指导，自觉运用党的创新理论分析经济金融形势，善于从政治高度分析把握资本市场发展规律，运用党的创新理论指导资本市场监管实践工作，在监管工作中不断深化对思想政治理论的认识和掌握，不断增强监管工作的前瞻性、系统性、预见性。

　　四是创新思想政治学习形式。采取干部职工喜闻乐见的方式开展教育，用好辖区红色资源开展主题党日活动，举办红色主题景点徒步打卡活动、思想政治理论应知应会知识竞赛等形式新颖多样、内容丰富生动的学习活动。组织集体观看宣扬党的思想政治理论的教育片、宣传片、辅导讲座、电影等，增强吸引力和感召力。强化互动式交流分享，灵活采取互动式小型座谈会、读书小组、青年理论研讨班等方式，集体研讨党的重大理论方针政策，领导干部积极带头宣讲，谈学习心得体会，促进思维碰撞、加深认识理解。

　　（二）把思想政治工作贯穿到党建和业务工作各环节

　　一是做到思想政治工作和党建、业务工作同谋划、同部署、同落实。始终把思想政治工作作为机关党建的一项重要任务来抓，围绕资本市场监管改革发展重点任务，每年初召开专题党委会，同步研究制度年度党建工作要点和业务工作要点，落实落细思想政治工作任务清单要求，实现以思想政治工作促监管业务工作，为建设高质量资本市场提供政治上和思想上的坚强保障。

　　二是综合运用思想政治工作提升监管效能。坚持问题导向，针对通过问卷调查、座谈会和谈心谈话等思想政治工作掌握的问题、意见建议，认真研究提出改进措施，抓好落实、及时反馈，实现与干部职工的良性互动，达到思想政治工作的最佳效果。

　　第一，合理调配监管资源，适当减轻负担，使监管干部有更多的时间总结反思、充电学习。在对辖区各地市经济发展、市场主体情况充分深入调查研究的基础上，研究在部分地市设立监管分局，提升监管的及时性、有效性，避免宝贵的监管资源耗费在远距离出差路程上。坚持从实际出发，结合辖区市场主体数量和监管业务工作量快速增长的趋势，继续争取适当增加工作人员编制，着力解决“事多人少”的难题。

　　第二，聚焦干部在监管工作中遇到的业务难题，有针对性地开展专业知识和业务技能培训、举办执法经验分享交流会，帮助干部掌握更多有效的监管知识和本领。定期推荐阅读书目，引导党员干部加强学习，强化知识储备。以科技赋能监管，瞄准实践监管需要，不断完善科技监管系统，增强数据整理、财务分析、风险预警研判的能力，提升监管的前瞻性、针对性、有效性，帮助破除“本领恐慌”。

　　第三，探索参照会机关选派干部到市场机构实践锻炼的做法。建立派出机构监管干部到辖区行业机构等市场主体实践锻炼的试点机制，为干部创造机会充分了解和掌握行业机构内部真实运作流程、创新业务模式架构、风险防控机制等，有的放矢开展监管工作。坚持以人为本，健全干部激励机制，激发干部担当作为的事业心、进取心，探索思考进一步完善职务与职级并行改革后相应配套的薪酬体系，以适当合理差异化的薪酬待遇设计激发干部职工干事创业的热情。

　　三是充分发挥先进典型示范引领作用。开展先进事迹报告会，邀请系统内外抗击疫情和有关业务条线的先进模范作讲座，邀请其结合自身经历分享在疫情防控、推进重点改革任务落地、防范和化解资本市场重大风险、服务实体经济高质量发展以及查处大案要案等重点工作中运用思想政治理论解决实际问题的心得体会和工作方法，引导干部职工充分认识思想政治理论具有的重要实践指导意义，帮助干部职工掌握运用思想政治理论解决实际问题的本领，有效激发广大党员干部干事创业的热情，积极营造崇尚先进、学习先进、争当先进的良好氛围。

　　（三）切实加强人文关怀和心理疏导

　　一是及时掌握干部职工思想动态。定期摸排分析和报告支部党员干部思想动态，积极帮助解决思想困惑。用好谈心谈话“传家宝”。局领导班子成员和党支部支委要进一步重视对干部思想状况，主动关心关爱干部职工，多与干部职工谈心谈话。结合欢庆重大节日、岗位调整、选拔任用等时机，扎实推进干部“八必谈”，了解掌握干部职工思想动态、心理情绪和工作学习生活状况，勉励干部履职尽责、担当作为，真诚地帮助干部职工舒缓情绪、排忧解难、提供建议，为干部解心结、卸包袱、添动力。

　　二是关心关爱干部职工心理健康。引导干部职工保持积极乐观的心态，科学看待心理健康问题。探索适当招录具备马克思主义哲学、心理学专业背景的干部职工，提高思想政治工作队伍的专业化水平，加强对干部职工的思想引导和心理健康辅导。以邀请心理学专家举办心理健康辅导讲座、购买社会心理机构专业服务等方式，为干部职工提供简便易行、专业保密的心理咨询和心理辅导服务。

　　三是丰富干部职工文体生活。工会结合重要节日节点积极举办文体活动，探索为干部职工开展文体活动提供场地、设备等硬件条件支持，引导干部职工加强身体锻炼，培养健康高尚兴趣爱好，舒缓工作和精神压力，培养健康体魄和保持良好精神风貌，增强团结合作意识，营造良好的机关文化。

　　四是努力帮助干部职工解决后顾之忧。在重要节日走访慰问生活困难党员干部和老党员干部，加强情感交流和关心关怀，积极帮助解决实际困难。针对人员经费不足的问题，强化经费保障支持力度。以问题为导向，针对干部职工尤其是异地交流干部、挂职干部、年轻干部等“特殊群体”的生活困难以及单身青年干部婚恋问题等，在现有制度框架下从“衣食住行”、子女托育教育、医疗、赡养老人等方面多想办法、多出实招，包括优化公有住房租赁管理制度，探索支持帮助干部职工联合团购商品住房，实现“住有所居”；加强与驻地兄弟单位工会、团委的沟通联系，联合举办联谊活动等；努力解决干部职工给后顾之忧，让他们心无旁骛干事创业，为推动资本市场高质量发展作出积极贡献。（作者单位：广东证监局）

（责任编辑：高辰琛；栏目负责人：刘一林）