协议转让，作为上市公司股份转让的一种重要方式，一直以来在上市公司并购重组、纾困等方面发挥了重要作用。为贯彻落实党史学习教育有关工作部署，深入推动“我为群众办实事”实践活动，深交所坚决站稳资本市场的人民立场，聚焦为投资者办实事，着力在优化协议转让办理开新局，用心用情用力回应投资者关切，一手“建制度”，一手“提服务”，切实把学习党史同总结经验、观照现实、解决问题、推动工作结合起来，提升为投资者办实事的质量水平，以实实在在的举措获得市场好评。

　　一、突出问题导向，完善制度规则

　　“以人民为中心的发展思想，不是一个抽象的、玄奥的概念，不能只停留在口头上、止步于思想环节，而要体现在经济社会发展各个环节。”在开展“我为群众办实事”实践活动过程中，深交所全面梳理协议转让办理情况，总结业务办理经验，清理评估规则是否需要修订，办理流程是否规范、服务是否到位等问题，认真查找薄弱环节，急市场所急、解市场所需，研究改进思路，完善业务规则和工作举措，扎实促进业务优化。

　　一方面，修订业务规则，提升监管适应性。针对上位规定的最新变化，及时修订协议转让办理规则，衔接落实证监会、最高院关于要约收购行政许可、市场禁入、司法处置等方面的新要求。充分吸收疫情期间业务办理的有益经验，明确线上办理方式，专项说明办理路径和要求。制定业务工作手册，系统梳理协议转让业务工作流程、规则依据、关注要点和相关文件模版，规范办理人员办理业务，做细做实做优服务。另一方面，修订办理指南，完善配套操作安排。充分考虑投资者更清晰了解业务办理细节的需求，着力提升规则针对性和可操作性，在办理指南中详细说明业务办理情形、办理条件、办理流程、联系方式等细节内容，区分不同情形分别列示材料清单，增加8个常用文件参考模版，同步发布常见问题解答和一图看懂，清晰指导，让投资者容易看、看得懂，清清楚楚、便捷高效把事办成办好。

　　一直以来，深交所及时总结协议转让业务办理中市场关注的常见问题，以“建制度”引领“优服务”，积极回应投资者关切，持续跟踪规则实施效果，梳理业务办理中的新情况、新问题，广泛收集评估投资者反馈意见，主动靠前服务，帮助投资者更好地理解规则、遵守规则、用好规则，让监管服务更规范、更透明、更有温度。

　　二、深化落实“放管服”，为投资者减负

　　为持续深化落实“放管服”改革要求，提升监管服务标准化、规范化、便利化水平，深交所坚持从投资者需求出发，对标深化“证照分离”改革，进一步激发市场主体发展活力有关通知要求，在充分研讨论证的基础上，全面梳理协议转让材料清单，坚持在事项、流程上做减法，在精简办理材料上出实招落实效，同时压实主体责任，强化风险控制，确保减负增效，风险可控。

　　一方面，累计取消9项材料，减负有实效。取消涉及自然人或境外法人的协议公证、法定代表人证明书等材料要求，对上位法规取消的材料作同步删除，对同类材料予以精简合并，对可以通过“国家企业信用信息公示系统”等信息共享渠道获得的证明材料如营业执照，不再要求投资者提供，改为由投资者填写相关信息，办理人员进行网上核对。同时，将确认书有效期由60日延长至6个月，给予投资者更大灵活性，避免不必要的重新申请。另一方面，压实告知承诺责任，风险控得住。明确投资者承诺申请办理的业务应当依法依规，不违反法律法规规则和承诺，保证填报的信息真实、准确、完整，风险自担、责任自负，新增交易所可对违规行为采取自律监管措施或者纪律处分，切实防控业务风险。

　　新冠疫情发生后，深交所发布《关于通过协议转让方式进行股票质押式回购交易违约处置相关事项的通知》，对符合条件的违约处置协议转让，适当调整数量比例及价格下限，为受疫情等因素影响产生股票质押违约需求的主体，提供更多可选的处置路径，纾解上市公司股东股票质押风险，以实际行动支持疫情防控工作。

　　三、线上线下结合，促进服务升级

　　在信息技术高速发展的今天，要实现监管服务的转型升级，必须线上线下打通“最后一公里”，以投资者需要为核心重塑服务理念，满足日益多元的投资者需求。为此，深交所大力推动协议转让业务线上办理，紧抓线下服务不放松，增加选择，优化体验，以更主动、更便捷的服务，切实提升投资者的获得感和满意度。

　　一方面，全面推广线上办理让数据“多跑腿”。推动协议转让电子系统上线，实现从提交材料、问题反馈、经手费缴纳等全流程电子化，办理进度、办理结果可实时查询，让数据跑腿代替投资者跑腿，投资者“一次都不用跑”即可办好业务。在官方微信公众号发布“一图看懂协议转让业务电子系统”，详细说明线上办理步骤和注意事项，强化宣传效果。另一方面，持续提升线下办理服务质效。在接待室设置协议转让资料角，上墙温馨提示和办理流程，放置配套办理指南、问题解答等指导资料，供投资者自行取阅，优化业务办理体验。定期开展业务相关最新法律法规学习和疑难问题讨论，强化服务意识，全面提升办理人员的综合素质，主动换位思考，热情接待投资者，耐心解答咨询，切实做到办事快速周到、符合程序，敢担当、善作为、优服务，持续提高业务办理质量和效率。

　　在疫情防控期间，深交所严格落实疫情防控要求，在协议转让业务办理中，坚持线上解难题，云端提服务，既做到人员保健康，又保证业务不停摆，引导投资者采用线上非现场方式办理，减少人员聚集流动，提供文件参考模板优化服务，规范透明、便捷高效为投资者办理业务，以过硬作风打造协议转让精品服务，得到了积极反馈与肯定。

　　百年党史，“人民”始终是关键词。党的光辉历史，就是践行“从人民中来，到人民中去，一切为了人民”的成长史。在资本市场监管工作中，我们亦要始终坚持以人民为中心，践行监管的人民性。深交所将继续遵循市场化、法治化方向，秉承“市场至上、服务为本”理念，用心倾听市场主体声音，及时回应投资者诉求，稳步推进各项改进监管、优化服务政策的落地见效，持续完善市场功能，全方位多举措持续优化协议转让业务办理，提高工作效率和服务水平，出实招、办实事、求实效，更好服务市场主体，让市场各方拥有更多实实在在的获得感，并将当中积累的好经验、好做法固定下来、坚持下去，脚踏实地服务资本市场高质量发展。(作者单位：深圳证券交易所)

　　(编辑：蒋泽然；责任编辑：潘思琪；栏目负责人：刘一林)