“非凡十年 人民金融”主题征文|全国股转公司（北交所）：监管服务升“温度” 赋能企业加“力度”

　　 2022年以来，境内外经济金融环境复杂多变，资本市场结构性波动态势延续，多重不确定因素叠加，对中小企业平稳发展产生一定影响。作为资本市场服务中小企业的重要平台，北交所、新三板坚决贯彻党中央国务院关于疫情防控的决策部署和国务院金融委专题会议精神，落实中国证监会党委有关部署，通过减费用、优服务、增交流、保运行，全力维护市场稳定，积极支持受疫情影响企业恢复发展，以实际行动践行人民立场。

　　减少成本费用 支持企业渡过难关

　　年初，新冠肺炎疫情在多地散点暴发，部分挂牌上市公司生产经营受到严重冲击。全国股转公司、北交所急人之困，先后两次发布通知，减免挂牌上市公司相关费用，尽力为企业“减负”。

　　3月17日，全国股转公司、北交所发布公告，决定减免注册地在深圳市、内蒙古自治区、山东省、吉林省、上海市的新三板挂牌公司2022年挂牌初费和挂牌年费以及北交所上市公司2022年上市年费。3月30日，北交所决定进一步免收全部北交所上市公司2022年上市年费。以2021年数据测算，上述举措预计将为企业减免费用超6000万元，惠及企业1400多家。考虑到2022年新增企业的挂牌和上市费用，实际惠及企业数量和减免费用将会更多。

　　升温服务举措 便利各项业务开展

　　服务实体经济，是资本市场和证券交易所的使命所在。面对疫情下的严峻复杂局面，3月30日，全国股转公司、北交所发布“服务18条”，就疫情防控特殊时期相关业务开展作出调整和衔接安排，确保审核发行等业务正常进行和市场交易通畅安全。5月31日，全国股转公司、北交所进一步发布“服务24条”，进一步增加监管弹性、提升服务温度。根据安排，疫情防控期间，新三板开通申请挂牌、定向发行、并购重组受理审查“绿色通道”，实现专人对接、专项审查、即报即审，审过即挂（办）。

　　“我们办公场所是在上海，近期只能通过线上方式办公，比较担心定增项目进度放缓。但只用了3个工作日，全国股转公司就出具了审查无异议函，超出想象。”新三板挂牌公司超固股份董事长衣飞虎为绿色通道安排叫好。超固股份主要从事连锁餐饮后厨设备维修及供应，本次定向发行计划募集资金1057万元，主要用于支付采购货款，快速拿到“通行证”确实解了公司的燃眉之急。

　　为保障审核业务顺利推进，北交所畅通申报前线上沟通渠道，建立问询后常态化当面沟通机制，采用线上方式组织上市委会议，对受疫情影响严重地区的企业实行专人对接和服务，帮助企业在充分准备的前提下加速申报，实现即报即审即发。上半年，惠丰钻石自受理至上市委审议通过最短用时仅为71天，创造了新的审核速度纪录。信息披露时段延长至23:00、适当放宽业务文件报送形式要求、支持线上召开公司“三会”、持续优化“管家式服务”直联机制、支持中介机构灵活开展相关业务、通过非现场方式办理各类受理业务……一揽子举措为市场带来诸多便利。对此，市场人士评价：“服务给力，人情味满满。”

　　增进沟通交流 支持企业和投资者良性互动

　　“北交所股票的曝光度和知名度还在逐步提升阶段，举行业绩说明会，可以帮助投资者全面了解企业经营发展状况。”一位北交所公司董秘如是说。今年是北交所上市公司年报业绩说明会的“首秀”，参加了北交所某上市公司的线上2021年年报业绩说明会后，指南基金董事长王军国说：“公司回答了不少投资人关心的问题，还是很有收获的。”

　　在疫情冲击之下，为确保业绩说明会高效、有序召开，全国股转公司、北交所加强组织协调和服务。一方面，为公司举办线上业绩说明会提供免费线上平台支持和服务，降低公司办会成本；另一方面，举办业绩说明会专项培训活动，帮助上市公司通过更加创新、更加多元和更具实效的形式与投资者沟通交流。为丰富活动形式，今年还围绕新能源、生物医药、汽车制造等行业组织专场“行业主题周”业绩说明会。其中，“专精特新”主题周活动中11家公司共收到596个提问，是全部公司平均问题数量的2倍。除录制讲解视频外，鼓励公司通过在线直播、现场会议等多种方式展示，引导公司与投资者在文字互动的基础上，通过电话或视频连线交流，增加互动效果。

　　分析人士表示，业绩说明会有利于解决市场信息不对称问题，稳定投资者信心。整体看，2021年上市公司和挂牌公司年报业绩说明会召开质量和效果均有提升，市场评价积极正面。一方面，公司重视程度较高。公司董事长、财务负责人、董事会秘书、保荐代表人等亲自“上阵”答疑，公司整体回复率达94%，超八成公司回复率达到100%，“应答尽答”氛围基本形成。另一方面，各类投资者积极参与。投资者累计提出2872个问题，平均每家公司收到26条，较去年增长11.82%。除个人投资者外，机构投资者、行业分析师和中证投服中心参与了业绩说明会。89家上市公司、24家挂牌公司的业绩说明会，获得了新华社、经济日报、四大证券报等主流媒体和其他网络媒体的持续报道。

　　强化底线思维 维护市场稳定运行

　　2022年以来，面对疫情带来的不确定性，全国股转公司、北交所始终坚持底线思维，按照证监会和属地相关部门的要求，慎终如始开展应急管理。2022年4月，根据最新的疫情发展形势，修订形成第三版应急预案，细化风险分级及处置措施。按办公场所出现密切接触者或次密切接触者，出现病例或无症状感染者、临时封控，封控超过14天或金融街/西城区封控，北京市静态管理等四级风险情景，明确不同响应等级的风险处置措施和交易保障安排。

　　5、6月份，北京疫情形势严峻复杂，公司领导每日组织召开疫情研判会议，对具体安排及时研判及时部署。加强技术系统准备，同时运行金阳大厦主中心和同城灾备中心，确保主中心无法正常使用时灾备中心可立即接管。分类开展人员备岗，按照核心岗位、重要岗位和一般岗位分类管理，涉及市场交易运行的核心岗位坚持备岗，共有16个部门安排人员在单位值守。期间，有的同事为了减少通勤期间的风险，主动要求在单位值守；有的同事为了实现“点对点”上班，每天骑车30多公里上下班；同城灾备中心的同志在办公区内连续坚守了20余天……正是全体干部员工的勠力同心、甘于奉献，才筑起了维护市场稳定运行的坚强“堤坝”。

　　立足新发展阶段，中小企业在推动经济增长、促进创新创业、支撑产业链延链补链等方面发挥着越来越重要的作用，也对资本市场发挥直接融资和资源要素配置功能提出更高要求。全国股转公司党委将全面加强党的领导，坚持以人民为中心的发展思想，主动融入国家发展战略，深化新三板改革、高质量建设北交所，为服务经济社会发展大局积极贡献力量。（作者单位：全国股转公司（北交所））

（责任编辑：潘思琪；栏目负责人：刘一林）