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“非凡十年 人民金融”主题征文|踩刹车的人

  • 分类:文化金融
  • 来源:中国证监会
  • 作者:潘晓红
  • 发布时间:2022-08-15 16:02
  • 访问量:

【概要描述】家有小儿,正是喜欢问“十万个为什么”的年纪,最近他对我的工作很感兴趣,并且已不再满足“为人民服务”“为社会做贡献”等宽泛的答案。我绞尽脑汁,期望用一种生动形象他能理解的方式来解读我的工作。我说“妈妈是踩刹车的人”。

“非凡十年 人民金融”主题征文|踩刹车的人

【概要描述】家有小儿,正是喜欢问“十万个为什么”的年纪,最近他对我的工作很感兴趣,并且已不再满足“为人民服务”“为社会做贡献”等宽泛的答案。我绞尽脑汁,期望用一种生动形象他能理解的方式来解读我的工作。我说“妈妈是踩刹车的人”。

  • 分类:文化金融
  • 来源:中国证监会
  • 作者:潘晓红
  • 发布时间:2022-08-15 16:02
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   家有小儿,正是喜欢问“十万个为什么”的年纪,最近他对我的工作很感兴趣,并且已不再满足“为人民服务”“为社会做贡献”等宽泛的答案。我绞尽脑汁,期望用一种生动形象他能理解的方式来解读我的工作。我说“妈妈是踩刹车的人”。

 

  我是踩刹车的人,因为我是证券监管干部中的一员。中国从上个世纪80年代开始“试水”股份制改革;198411月,中国第一股“飞乐音响”公开发行;199012月,上海证券交易所正式营业。年轻的中国资本市场在改革中新兴、成长。中国证监会,作为中国资本市场的监管执行机构,于199210月宣告成立。监管机构不同于促进行业发展改革的机构,更多的是维护市场的秩序,防范市场的风险。近十年,中国资本市场发生了翻天覆地的大发展,中国证监会牢牢把握“资本市场看门人”的角色定位,特别是十八大以来,我们将习近平总书记指出的“要建设一个规范、透明、开放、有活力、有韧性的资本市场,完善资本市场基础性制度,把好市场入口和市场出口两道关,加强对交易的全程监管”作为中国证监会的政治使命,站稳证券监管的人民立场,在市场入口关上,及时完善制度,持续推进股票注册制改革,新设北京证券交易所;在市场出口关上,积极推进上市公司退市常态化机制形成,并持续开展退市中投资者教育保护工作;在市场日常监管中,努力提高上市公司质量,加强投资者适当性管理,进一步提升投资者知权与行权能力。我们牢记习总书记对中国证监会的殷切期望,遵循“四个敬畏,一个合力”的监管理念,努力践行新时代赋予证券监管干部的伟大使命,踩稳刹车、踩准刹车,不负历史、不负人民。

 

  我是踩刹车的人,因为我是从事行政处罚工作中的一员。在中国证监会内部,我们区分不同业务条线,有开展准入审核的部门,有对上市公司、证券期货基金经营机构开展日常监管的部门,而我从事的是对资本市场违法违规行为开展行政处罚的部门,面对的是在资本市场涉嫌违法违规的法人或个人,出具的是行政处罚决定书。近年来,我们深刻认识稽查执法、行政处罚是证券监管的核心工作之一,始终坚持对资本市场违法违规行为的“零容忍”态度,将净化市场生态、维护市场“三公”原则、保护投资者合法权益作为工作目标,加大了对欺诈发行、财务造假、操作市场、内幕交易等重大恶性违法违规行为的打击力度。20203月,新《中华人民共和国证券法》(以下简称新证券法)正式实施,资本市场违法违规行为的处罚力度得到了大幅提升。20217月,中办、国办发布了《关于依法从严打击证券违法活动的意见》,提出要强化重大证券违法犯罪案件惩治和重点领域执法,要依法严厉打击非法证券活动,依法严厉查处大案要案。我们行政处罚工作在新证券法和两办意见的指导下,进一步走深、走实,查办案件无论是数量还是质量都有了明显提升。仅2021年全年,我们就做出了行政处罚决定382份,市场禁入决定52份,罚没金额46.64亿元,市场禁入112人次,行政处罚数量创历史新高。在对资本市场违法违规行为“踩刹车”的过程中,我们毫不含糊、果断坚决。

 

  我是踩刹车的人,因为我是负责案件审理工作中的一员。在行政处罚工作中,也区分“前后台”。负责案件调查的同志们冲在一线,像尖刀利刃,让嫌疑人闻风丧胆,让投资者拍手称快;而我从事的案件审理工作是“后台”职能,我们重点关注整个行政处罚程序是否到位,调查部门获取的证据是否满足合法性、客观性和关联性的要求;拟做出的行政处罚事实是否清楚,适用的法律法规是否准确;当事人的合法权益是否得到有效保障。同时,我们积极配合法院司法审查,依法开展行政应诉工作,并通过应诉工作,及时发现问题,进一步巩固完善执法原则和处罚标准。随着新证券法的实施,资本市场违法违规处罚标准得到大幅提升,被处罚对象提出行政诉讼呈现多发、高发并持续高位运行的趋势,市场对中国证监会执法规范、公正的要求越来越高,我们的行政处罚工作要经得起司法的个案审查和检验。仅2021年,中国证监会做出的行政处罚就有71份接受了法院的终审判决或裁定。在这种背景之下,“踩刹车”的人要迎难而上,在开展案件审理时严格把关,坚持程序合法性和实体合法性的双审原则,把每一单行政处罚案件都办成铁案。在2021年法院做出终审判决或裁定的案件中,中国证监会胜诉69份,终审胜诉率达97%,我们的执法权威和公信力得到了进一步加强。

 

  时光荏苒、岁月匆匆,眨眼间我加入中国证监会已经整整14个年头。我切身感受到中国资本市场在这十几年间螺旋式向上发展;更切身感受到中国证监会在聚光灯下一边接受广大投资者与各方专业人士的批评指正,一边不断完善健全监管方式方法。但我们保护投资者合法权益的总目标一直没变,站稳证券监管人民性的立场一直没变。

 

  作为“踩刹车”的人,我们鲜少能感受指点江山、挥斥方遒的豪迈,也很少能拥有“踩油门”时所特有的激情澎湃、酣畅淋漓的成就感。我们常常被误解,也经常被质疑。儿子问,为什么不去做“踩油门”的人,偏偏要当那个“踩刹车”的人呢?我反问,如果没人踩刹车,那车子在前进过程中遇到障碍或危险怎么办呢?要想车子开得又快又稳又安全,离不开油门,更离不开刹车。作为“踩刹车”的这群人,也许多数都是在幕后默默无闻的人,也许历史的功劳簿上不会有我们的名字,但我们真实存在过,努力奋斗过,真诚无悔过。希望我们的后辈,有更多的人能够理解“踩刹车”的人,有更多的人愿意成为默默奉献的“踩刹车”的人。(作者单位:宁波证监局

 

(责任编辑:潘思琪;栏目负责人:刘一林)

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发布时间:2021-09-26 17:41:58

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