2021年，国泰君安证券站在“两个大局”的政治高度，系统谋划适应新发展阶段要求、正确处理公平和效率关系、提升公司服务经济社会高质量发展能级、准确把握共同富裕实现路径，系统提炼解决证券行业发展不平衡不充分问题、增强普通中小投资者获得感、共享资本市场改革发展红利探索实践，系统总结过去奋斗历程形成的优秀企业文化、良好经营理念、优良工作作风，提出实施“四个坚持、四个杜绝”特色做法，在建设中国特色证券行业文化方面做出有益探索。

　　坚持党的领导、理论武装，杜绝随波逐流、放弃斗争

　　坚持党对文化建设工作的全面领导，以党的创新理论指引企业文化建设，将“两个确立”“四个意识”“四个自信”“两个维护”等政治要求根植于广大员工心中。

　　一是持续深入推进党史学习教育。坚持领导示范、以上率下，紧扣习近平总书记“七一”重要讲话、中央经济工作会议、上海国际金融中心建设等主题，先后组织党委中心组（联组）学习28次，把学习领会党的历史经验与贯彻落实党的路线方针结合起来；组织“沉浸式”“体验式”“互动式”学习，“接力讲党史”“践行‘金融为民’理念，守护投资者安全”等特色工作入选上海市国资委党史学习教育优秀案例；扎实开展“我为群众办实事”实践活动，完成公司层面重点项目17项、基层重点项目392项，组织员工参与评出办实事优秀案例25项。

　　二是创新开展“学史力行改作风，全面提升软实力”主题实践活动。大力弘扬“五项作风”，教育引导党员在承平顺境时“创建一流、追求卓越”，在改革重任前“躬身入局、担当作为”，在联合作战时“服从大局、协同协作”，在本职岗位上“求真务实、善作善成”，在工作生活中“廉洁自律、严守底线”。

　　三是守牢意识形态阵地。严格落实意识形态工作责任制，坚持发扬斗争精神，加强公司品牌声誉管理，教育内部员工树立家国情怀、崇尚奋斗奉献，引导外部市场形成理性判断、稳定正向预期，不断汇聚迈进新征程、奋进新时代的磅礴精神力量。2021年，在500余家外部媒体发布宣传文稿12000余篇次，内部媒体发布宣传文稿8900多篇。

《解放日报》专版报道

　　坚持服务实体、造福人民，杜绝脱实向虚、自我服务  

　　牢记金融天职和宗旨，站稳人民立场，正确认识和把握资本的特性和行为规律，积极投身国家战略，认真履行社会责任，努力践行“金融报国”理念使命。

　　一是积极融入国家重大战略。扎实推动共同富裕，召开“走向共同富裕的投资之道”资本市场云端年会，率先制定发布《国泰君安服务共同富裕目标行动计划》，紧扣服务实体经济、满足人民财富管理需求、实现自身高质量发展、助力中国特色资本市场建设四大主题，落地实施十四条专项行动举措，引发证券行业对共同富裕深入理解的共鸣；行业首发《国泰君安践行碳达峰与碳中和行动方案》，着力打造一流绿色现代投资银行，深入落实八大行动计划，成功发行市场首单挂钩碳排放配额收益凭证、首单融资租赁类“碳中和”ABS，碳金融业务交易量2300万吨，保持行业领先。

　　二是全力参与上海“三大任务”实施。年内申报科创板IPO项目17家位居行业前列；完成长三角区域内企业股债融资8135亿元，成立长三角协同发展领导小组，设立特色定位的苏州分公司，实现苏州地区客户资产增长超7倍；发起设立首期金额80亿元的上海临港国泰君安科技前沿产业基金。

　　三是服务上海国际金融中心和科创中心联动。发布《服务浦东新区高水平改革开放打造社会主义现代化建设引领区、落实上海国际金融中心建设“十四五”规划的行动方案》，发布建设上海全球资产管理中心专题报告，发行国内首批、上海首单张江光大园公募REITs项目， 参与设立规模约50亿元金色中环张江科学城发展基金、规模 100 亿元上海城市更新引导基金。

　　四是积极投身社会公益事业。坚决扛起疫情防控政治责任，实施“伙伴托管”计划，重点加强对陕西、天津、内蒙古等疫情发生地区分支机构的员工健康安全保障及客户交易支持；全面实施ESG治理，调整新设董事会战略及ESG委员会，将ESG相关理念及规范融入公司经营管理活动，公司成为全球首批入围穆迪ESG评级标准的12家证券公司（中资证券公司3家）之一；巩固深化“一司一县”“城乡综合帮扶”等扶贫成果，助力5个国家级贫困县脱贫摘帽，持续推进农业产业园建设、学校援建、医疗补充保险等帮扶项目，全年国泰君安公益基金会支出公益资金超过3000万元；积极探索“金融+公益”模式，服务发行河北省、广东省首单乡村振兴债券，助力云南麻栗坡县开发林业碳汇实现稳定增收；深入开展投资者教育活动，全年开展投教主题活动3258场次，覆盖投资者超过87万人。

“一日薪”营养午餐计划

　　坚持深耕细作、守正创新，杜绝短期主义、剑走偏锋

　　坚守资本市场“看门人”功能定位，秉持“稳健经营”策略，坚持践行长期主义、做时间的朋友，自觉开展专业化、差异化的高水平竞争。

　　一是稳步推进“三个三年三步走”战略路径构想。强化顶层设计和战略宣贯，制定实施15项战略分规划、30项区域分规划，不断优化组织架构与配套机制，“新蓝图、路线图、施工图”正成为广大干部员工的行动指南；努力夯实基础、补齐短板，资管公司成功获取公募牌照，华安基金股权增持工作有序推进，国泰君安期货（新加坡）有限公司正式成立，欧洲子公司、澳门子公司设立稳步推进，国泰君安证券（越南）股份公司正式更名；深耕重点产业和重要区域，2021年IPO申报项目数排名升至行业第三，公司债承销规模排名前三，创新创业公司债券承销规模排名第一。

　　二是持续提高全面合规风险管理能力。立足大风控“一体化格局”，召开上市以来首次合规风控工作会议，以打造“积极主动、务实有效、专业硬朗、精准赋能”的全面风险管理体系为目标，筑牢“业务单位、合规风控、稽核审计”三道防线；不断夯实集团化风险管理制度基础，切实强化重点领域合规风险管控，持续推进重大风险排查，加强风险预判预警能力，提升数字合规风控水平，推动“风险管理创造价值，合规经营才有未来”的理念深入人心，全面筑牢高质量发展生命线。

国泰君安证券2021年合规风控工作会议

　　三是积极推进金融创新和全面数字化转型。深化金融服务创新，独家主承销全国首单科技创新公司债券，发行市场首单挂钩基础设施REITs收益凭证，完成中国市场首笔CDS指数交易、首单保险资管转融通交易，首批获得证券公司账户管理功能优化试点资格，持续举办优秀首创成果竞赛，全集团涌现一批优秀业务、科技和管理创新成果。 在行业中率先实施全面数字化转型，强化顶层设计，打造“SMART投行”，制定实施全面数字化转型规划方案，健全集团数字化转型组织架构，实施新一代低延时国产化核心交易系统建设等重点项目，获得“2021上海国资国企数字化转型创新大赛”卓越奖；跨界成立金融科技实验室，推动设立金融科技合资公司，打造多元金融科技创新生态，树立行业自主创新标杆，累计荣获17项中国证券业协会证券期货科学技术奖，获奖数量居行业首位，并在2021年信创工作和护网行动评比中居行业第一。

　　坚持综合激励、协同协作，杜绝过度激励、本位主义

　　深刻把握行业差异化竞争趋势，立足国泰君安“牌照齐备、业务全面、布局全国、辐射海外”的基础优势，有力激发广大员工担当作为，促进条线、总分间协同协作，全力打造综合服务竞争优势。

　　一是加快年轻干部培养选拔。发布实施《年轻领导人员发现培养选拔工作专项规划》，开展“五个一批”年轻干部调研和培养储备，组织一批关键岗位公开竞聘，强化干部任期管理和交流，持续优化干部队伍结构，有力提振广大员工干事创业的精气神。联合中国浦东干部学院举办两期中青年干部培训班，培训117名优秀人才，交流任职和挂职锻炼26人次，完成7家境内外子公司任期考核并进行干部调整，提任中层干部中“80后”占比超六成。

中青年干部培训班

　　二是不断优化激励约束机制。坚持物质激励与精神激励并重、绩效导向与价值取向结合、当期激励与长期激励统筹、强激励与强约束对称，不断完善激励机制，构建编制总量控制、人均效能监督、薪酬总量约束的三级管控体系；深入实施A股限制性股票激励计划，实现核心人才与公司发展、股东利益的长期深度捆绑；修订《荣誉体系管理办法》，新设以连续获得年度优秀为评选条件的“卓越奖”“功勋奖”，形成多层次、广覆盖、系统化的荣誉体系，激励公司广大员工长期保持创建一流、追求卓越的精神状态。

　　三是将协同协作上升为经营哲学。充分发挥零售客户、企业客户、机构客户和跨境业务等四个协同发展委员会的作用，聚焦零售、企业、机构等三大客群，整合设立“机构与交易业务委员会”，加快补齐业务短板，打通业务竖井；强化集团化管控，制定实施《关于支持分支机构高质量发展的指导意见》，细化子公司管理规定，推动“集约、降本、提质、增效”要求落地；利用数字技术打破信息壁垒，建设完成“管理驾驶舱”等重要经营管理系统，实现全领域、多层级的集团主要经营管理数据的统一收集与分析，总分子之间、各业务条线之间协同协作更加紧密，集团综合金融服务平台优势逐步凸显。

（责任编辑：潘思琪；栏目负责人：刘一林）