肩负政治使命 强化政治担当 高质量建设北京证券交易所——全国股转公司党委书记、董事长 北京证券交易所董事长徐明访谈录

全国股转公司党委书记、董事长 北京证券交易所董事长 徐明

　　记者：徐书记，您好！金融是资源配置和宏观调控的重要工具，是推动经济社会发展、增进民生福祉的重要力量。坚持党的领导、加强党的建设是国有金融企业固根铸魂的关键所在。首先，请您谈谈公司党委是如何强化政治引领，推动党建与业务深度融合？

　　徐明：党的领导是中国特色社会主义最本质特征，坚持党的领导是我们党百年奋斗历史经验的第一条。习近平总书记深刻指出，“走中国特色金融发展之路必须坚持党的全面领导，特别是加强党中央集中统一领导。”全国股转公司党委按照证监会党委关于加强党的建设的部署要求，坚持以政治建设为统领，持续推动党建与业务深度融合，为深化新三板改革、高质量建设北京证券交易所提供坚强政治保障。

　　一是强化理论武装，筑牢信仰之基。公司党委坚持把学习贯彻习近平新时代中国特色社会主义思想作为首要政治任务，建立党委、党支部、团组织上下贯通、三级联动的理论学习机制，运用党委会“第一议题”、党委中心组学习、党支部“三会一课”和青年学习小组等平台载体，及时传达学习习近平总书记重要讲话及关于资本市场重要指示批示精神，坚决拥护“两个确立”、做到“两个维护”，带领干部员工把握精神实质，认真对标对表并融入工作实践，将理论信仰转化为干事创业的内在动力，把思想和行动更好地统一到党中央对形势的判断和目标要求上来。

　　二是强化党委领导，把牢前进之舵。公司党委坚持把贯彻落实党中央、国务院重大决策部署作为工作出发点和落脚点，按照“把方向、管大局、保落实”的政治要求，心系“国之大者”，发挥好应有的政治功能。每年根据证监会系统工作会议精神，研究制定党委年度工作要点，把目标任务细化为能落实、可检查的具体措施，明确责任要求和时限安排，把党的领导和政治要求充分体现在市场改革发展和公司治理各方面各环节。着力加强对重大改革事项的研究把关。习近平总书记宣布深化新三板改革、设立北京证券交易所后，公司党委第一时间学习习近平总书记重要讲话精神，召开全司动员大会，部署落实工作，设置6个专项工作组，制定施工图、明确任务单、细化推进表，规划到日、责任到人、督办到事，全力以赴推动北交所顺利开市，确保市场平稳运行。

　　三是强化组织功能，抓牢落实之要。公司党委坚持把发挥党支部战斗堡垒作用作为抓落实“最后一公里”的关键，以推进支部标准化规范化建设为抓手，通过制定一份“任务书”、绘制一套“施工图”、优化一份“验收单”、织密一张“监督网”、树立一批“示范点”，促使党支部更好发挥直接教育管理党员作用，帮助干部员工不断提高落实工作的能力和水平，确保执行不偏向、不变通、不走样。在去年市场深化改革关键阶段，面对改革重点任务攻坚和新冠肺炎疫情防控形势的双重挑战，公司党委坚持既定目标不变，组织各支部实行“全员参与”“专班推进”的“战时机制”，齐心协力、紧抓快办做好各项改革准备工作。过程中，事业为上、以司为家、不计个人得失的感人事迹不断涌现，有力保障了改革措施顺利落地。

　　记者：思想政治工作是党的优良传统、鲜明特色和突出政治优势。做好思想政治工作，必须压实责任、健全机制、形成合力。请您谈谈公司党委是如何完善思想政治工作领导体制和工作机制的？

　　徐明：公司党委认真落实《关于新时代加强和改进思想政治工作的意见》有关要求，聚焦“围绕中心、服务大局”目标，把思想政治工作贯穿市场建设发展全过程，努力形成党委及时研判、党支部主动创新、群团组织共同参与的齐抓共管局面，不断增强思想政治工作的针对性、科学性和实效性，为市场改革发展稳定中心工作提供强大精神力量。

　　一是加强公司党委统筹领导，更好发挥思想引领作用。公司拥有一支平均年龄33岁、研究生及以上学历占比90%的年轻化、专业化队伍。他们思想活跃、可塑性强，也对我们开展思想政治工作提出了更高要求。公司党委一方面加强对思想政治工作的统一领导，成立党建工作领导小组，制定党委班子主体责任清单，将思想政治工作纳入年度工作要点和党委中心组学习计划，增强对做好思想政治工作的自觉性和主动性；另一方面加强对员工思想动态的分析研判，通过在新员工入职培训中讲好“入门第一课”、在党务工作者专题培训中授课分享、到党支部参加组织生活、常态化开展问卷调研和谈心谈话等途径，深入掌握干部员工所思所想，在此基础上定期分析研判意识形态工作和干部队伍建设情况，找准思想政治工作着力点。特别是在改革攻坚重要时点，我和班子成员与各部门逐一座谈，在深入的思想交流中帮助年轻员工正确认识形势、树立信心、鼓舞士气，凝聚思想共识。

　　二是落实党支部主体责任，更好发挥战斗堡垒作用。公司党委高度重视党支部直接教育管理监督党员的“第一道关口”作用，通过实施党建述职评议、开展党务工作者集中培训等方式，加强党支部之间先进工作经验交流分享，在学习切磋中相互借鉴、共同提升。各党支部丰富学习内容、创新学习形式、提升学习效果。有的支部通过交流专题片《资本的力量》、历史剧《觉醒年代》观后感等方式，找准激发青年干部员工情感共鸣的切入点，有效增强了对党的领导和中国特色社会主义的政治认同、情感认同、思想认同、理论认同。有的支部结合市场调研开展主题党日活动，通过与企业家面对面交流，切身感受企业成长历程、深入了解市场需求，强化自身职业自豪感、荣誉感，进一步坚定人民立场、强化宗旨意识。

　　三是发挥群团组织桥梁作用，形成思想政治工作合力。公司党委基于广大年轻员工实际需求，指导工会、团委组织开展丰富多彩的活动，积极发挥桥梁纽带作用，提升集体凝聚力战斗力。比如在志愿服务中强化信仰，团委组织新三板青年志愿者服务队设立“新三板青年助学教育基地”开展助学活动，走进高校开展“515投资者保护宣传日”投教活动，引导青年员工正确认识世情国情党情，立足岗位努力工作、建功立业。去年各团支部围绕“学党史、强信念、跟党走”主题，组织开展重走“五四”之路等庆祝建党百年主题实践活动，激励青年员工涵养爱党爱国情怀。在新冠肺炎疫情防控形势下，工会及时组织配发防疫用品，做好慰问和帮扶工作，特别注重加强对年轻单身员工的生活关心和心理关怀，创新运用线上线下相结合方式开展健步走活动、女员工专项活动和职工家庭亲子活动等，使员工内心暖起来、家的氛围浓起来、干事创业的劲头提起来。

　　记者：文化建设是一个系统工程，要从小事抓起，常抓不懈，久久为功。请您介绍一下公司采取了哪些举措加强文化建设，做到内聚人心、外塑形象，为高质量发展注入新动能、提供新支撑？

　　徐明：“文以化之，文以铸之。”近年来，证监会党委高度重视、大力推进监管文化建设，专门印发《中国证监会党委关于加强系统监管文化建设的实施意见》。全国股转公司党委以此为契机，对照新坐标、把握新内涵、激发新活力，积极探索以塑造理想信念价值观为核心、以“三年行动方案”为抓手、以“五个一”工程为载体、以新闻宣传为前哨的路径模式，带领干部员工画好企业文化“同心圆”，展示市场建设新风貌。

　　一是铸牢理念。自公司成立以来，全体新三板人始终坚持服务广大中小企业的初心使命，在建设具有中国特色资本市场普惠金融之路上不断改革创新。持续的改革探索中，公司党委积极引导干部员工秉承“四个敬畏、一个合力”监管理念，践行“忠诚专业进取、公开公平公正”价值准则，通过开展作风建设年、加强先进典型教育、推出“股转耕耘者”品牌专访等一系列活动，逐渐形成了“团结和谐、积极向上、求真务实、开拓创新”的文化氛围，发挥文化软实力在新三板改革发展稳定工作中的硬支撑作用。

　　二是探索路径。公司党委按照“系统研究、整体推进、逐步加强”的工作思路，制定《全国股转公司监管文化建设三年行动方案》和具体工作计划，明确公司监管文化建设总体思路、目标要求、基本原则与实施路径。按照方案要求，公司从2021年至2023年底分阶段、抓重点，按照完善制度机制、提升工作质量、鼓励开拓创新的思路逐步递进，描绘施工图、路线表、督办单，确保文化建设目标明、路径清、措施实。

　　三是打造阵地。着力建好、用好、管好文化阵地，研究实施“形成一批对外委托课题高质量研究成果、办好一本理论和实践相结合的专业期刊、出版一系列聚焦北交所业务的专业丛书、参与举办一系列有影响力的论坛、定期开展一系列文化沙龙活动”的“五个一”工程，积极打造新三板和北交所特色文化品牌。同时更好发挥公司内刊《新三板人》、官网和微信公众号等多媒体平台阵地作用，对内建设好交流思想的精神家园，增强工作感召力；对外建设好展示形象的文化窗口，扩大市场影响力。

　　四是加强宣传。落实证监会关于新闻宣传工作的统一部署，依托新三板“媒体之家”持续加强与新闻媒体的沟通合作，宣介新三板、北交所理念特色与改革发展情况，澄清误解误读，引导客观、理性、准确报道。聚焦强化监管内容公开，组织开展“媒体开放日”活动，邀请媒体实地感受审查业务全过程，突出体现公开透明监管理念；每年末发布改革、服务、自律监管等工作“白皮书”，及时通报监管正反面典型案例，组织开展“新三板万里行”系列报道活动，下功夫、花心思讲好“新三板故事”，树立良好市场形象。

　　记者：防范风险是金融业永恒的主题。今年将召开党的二十大，做好资本市场工作十分重要。请您谈谈公司在提升内控合规管理、防范化解风险方面主要有哪些做法？

　　徐明：今年是党的二十大召开之年、“十四五”时期关键之年，也是新三板、北交所踏上市场建设新征程的重要一年。公司党委将坚持“稳字当头、稳中求进”总基调，严格落实党中央、国务院和证监会党委关于加强金融风险防控各项部署要求，践行“建制度、不干预、零容忍”方针，强化工作组织领导，分类处置风险隐患，持续夯实风控基础，牢牢守住风险底线，推动市场高质量发展。

　　一是加强工作组织，筑牢风险防控屏障。坚持防范风险与改革重点工作同研究、同部署、同推进，聚焦两会和党的二十大召开、北交所成立一周年、解禁股集中减持等关键节点，加强形势研判、制定风险防控预案，提升工作主动性、系统性、预见性。坚持“一盘棋”理念，强化风险防控工作统筹协调，积极发挥一线监管委员会、内部管理委员会和金融科技委员会等议事机构跨部门指导和协调作用，加强各业务条线风险防范工作统筹配合，做到环环相扣、一贯到底。

　　二是坚持分类施策，防范化解各类风险。加强市场风险监测应对，用好防冷、降热工具箱，优化舆情分类处置机制，维护市场平稳运行。加大上市、挂牌公司风险监控力度，制定实施上市公司和挂牌公司风险分类管理工作规程，根据风险分类配备监管资源，针对业绩变脸、违规减持、“蹭热点”等情形，加强公开问询、现场检查等监管手段运用，督促公司充分揭示风险。加强公司监管和交易监管协作，从快从严处理违规行为，守牢监管红线。

　　三是完善制度机制，夯实风险防控基础。梳理健全北交所和新三板一体化风险防控管理机制，全面排查公司运营各环节风险隐患，及时更新《风险防控和关键流程手册》及公权力清单，有效规范业务开展和权力运行。持续完善可扩展的“1（应急管理办法）+N（应急预案）”应急管理机制，研究制定北交所市场交易、上市公司、技术系统等突发事件应急处置预案，同时加强突发事件应急演练，强化协调配合与科学处置能力，做到防患于未然。

　　记者：“十四五”时期经济社会发展，要以深化供给侧结构性改革为主线，以改革创新为根本动力。请问，在“双循环”新发展格局下，公司将重点从哪些方面深化改革，更好地履行新时代的职责使命？

　　徐明：“打造服务创新型中小企业主阵地”是习近平总书记和党中央交给的重大政治任务，是北交所与新三板一体发展的总目标。在证监会党委坚强领导下，我们主动与国家战略对接，面向市场各方广泛调研、征求意见，研究制定了《全国股转系统、北京证券交易所一体化发展规划（2022～2025年）》，对“十四五”时期建设和发展新三板、北交所的指导思想、基本原则、重点任务初步作出安排。公司将按照“总体规划、分步实施、稳步推进”的实施路径，努力推动新三板和北交所一体化发展更加成熟定型，成为创新型中小企业聚集地、契合中小企业特色制度功能示范地、良好资本市场文化涵养地、“投早投小投新”生态策源地，为打造服务创新型中小企业主阵地奠定更加坚实的企业基础、制度基础、文化基础、政策基础、技术基础。

　　一是坚持错位发展。深刻认识中小企业覆盖国民经济各行业各领域特征，聚焦“更早、更小、更新”，充分体现市场包容性和精准性，兼顾不同行业、不同类型、不同特征的创新型中小企业。同时切实发挥市场承上启下功能，落实好与沪深市场、区域性股权市场的转板联通机制。

　　二是坚持一体发展。以注册制改革为切入，不断完善挂牌、分层、上市等制度，推动北京证券交易所融资、并购、交易等各方面功能做优、做强，发挥好“龙头”撬动和“反哺”作用；创新层、基础层做细、做活，兼顾北交所上市“预备队”、企业规范发展“训练营”、市场生态“稳定器”等多元角色定位，持续平衡企业挂牌成本收益，让处于不同发展阶段、拥有不同发展需求的创新型中小企业在各层次中找准位置，顺畅、高效递进发展。

　　三是坚持创新发展。在准确把握资本市场发展一般规律基础上，立足自身发展规律和需求，加大制度、产品和工具创新力度，提升制度包容性和精准性。结合创新型中小企业需求特点，持续构建工具丰富、机制多样、兼顾市场效率与风险约束的融资并购制度体系；结合不同层级市场的差异化需求和股权分散度基础，完善各有侧重、机制多元的交易制度体系；适配市场规模建设，探索构建北交所指数及产品体系，逐步打造创新型中小企业晴雨表。

　　四是坚持协同发展。基于创新型中小企业规模较小、处于发展初期、获取金融服务能力较弱的实际，系统谋划市场发展与国家重大战略协同，持续推动各方加大支持力度、拓宽政策空间。推动营造良好的企业挂牌上市政策、政务、舆论环境，加大力度引入各类专业机构，培育一批专注于创新型中小企业的精品中介，支持商业银行开展各类创新型中小企业投贷业务，汇聚更多普惠金融政策，持续优化市场生态。

　　当前北交所仍处于规模建设、特色制度功能建设初期，2022年我们将以落实全面实行注册制要求为契机，努力做好北交所企业质量数量“双提升”、完善新三板市场功能、提高服务精准度等工作，为建设“规范、透明、开放、有活力、有韧性”的中国特色社会主义资本市场积极贡献力量，以市场建设成果迎接党的二十大胜利召开。

（责任编辑：高辰琛；栏目负责人：刘一林）