编者按：思想政治工作是党的优良传统、鲜明特色和突出政治优势，是一切工作的生命线。在中国共产党成立100周年之际，中共中央、国务院印发《关于新时代加强和改进思想政治工作的意见》，站在党和国家事业发展全局的高度，对新时代思想政治工作作出重要部署。近年来，金融系统思想政治工作在改进中加强，在创新中提高，为金融业高质量发展提供了有力的政治和思想保障。

　　2022年初，华鑫证券有限责任公司荣获“2020-2021年全国金融系统思想政治工作优秀单位”称号。为发挥优秀单位的示范引领作用，深化先进典型的学习宣传交流，把榜样力量转化为更多金融机构的生动实践，近日，《中国金融思想战线网》专访了华鑫证券有限责任公司党委书记沈巍同志。

华鑫证券有限责任公司党委书记 沈巍

访谈嘉宾简介：

　　沈巍，华鑫证券有限责任公司党委书记、董事，曾获上海市精神文明建设优秀组织者、上海仪电集团“优秀党务工作者”，曾发表《坚持党建引领文化认同，增强企业核心竞争力》等工作论文。工作理念：求木之长必固其根本，欲流之远必浚其源泉。思想政治工作创新要坚持问题导向，对接党员群众的需求，以解决实际问题作为创新工作的出发点和落脚点。

单位简介：

　　华鑫证券有限责任公司2001年3月在深圳注册成立，目前注册资本为36亿元。2017年4月，经中国证监会核准，公司完成重大资产重组，成为上海华鑫股份有限公司全资子公司，公司实质性地跻身上市券商行列。华鑫证券现有近90家分支机构，遍布全国20余个省、自治区、直辖市，覆盖40余个城市。华鑫证券秉承“以人为本、客户至上、专业专注、创造价值”的核心价值观，以成为专业化、有特色、竞争力强、风险控制良好的科技创新型金融服务商为愿景，坚持“金融科技引领业务发展”的差异化发展道路，已逐步构建可持续发展的金融科技创新驱动力。

　　中国金融思想战线网：沈书记，您好！金融是现代经济的核心，关系发展和安全。新形势下基层党组织工作开展的怎么样，直接影响到党的凝聚力、影响力、战斗力的充分发挥。首先，请您谈谈如何坚持党的领导、加强党的建设，为改革转型发展提供坚强的政治保证和组织保证？

　　沈巍：华鑫证券党委坚持“党建强发展强”的双强理念，聚焦主责主业，履行主体责任，明确好重点目标，勾画好发展蓝图，凝聚起精神合力，着力为高质量发展注入源源不断的“红色动能”。

　　加强党的领导，发挥“牵牛鼻子”“啃硬骨头”的作用

　　把学习贯彻习近平新时代中国特色社会主义思想作为首要政治任务抓实抓好。全面巩固“不忘初心、牢记使命”主题教育成果，持续抓好巡察整改工作，形成长效机制。突出治理体系和治理能力在国有金融企业的有效落实，深化推进党的领导与完善公司治理相融合。2017年以来，以“党建入章”为契机，修订了“三重一大”、党委会议事规则等制度，形成党委会审议公司重大经营决策前置程序，提高公司决策规范化、科学化、制度化水平。在董事会、监事会、经营班子换届中，安排党委成员、公司高管双向进入，交叉任职，履行“一岗双责”，保证公司党的建设和业务发展同谋划、同部署、同落实。过去的五年，华鑫证券依托金融科技的资源优势，以“金融+科技”重塑旗下金融业态，进一步提升差异化竞争能力，加快金融科技向成果转化的速度，为未来发展奠定基础。党委在狠抓落实，善作善成上下功夫，发挥党组织思想政治工作优势，压实责任，激励干部担当作为干事创业。为想干事的干部撑腰打气，解决后顾之忧，坚定党员、群众的信念和信心。

　　深化组织覆盖“有形有效”，工作覆盖“有声有色”

　　深入贯彻习近平总书记在全国国有企业党的建设工作会议上的重要讲话精神进一步增强党组织的组织力、同心力和凝聚力，全面提高企业党建质量，适时对公司党委工作机构进行调整优化，保证专职党务干部比例，同时，从部门、分支机构的优秀党员中培养选拔一批兼职党务工作者，打造一支政治素质高、专业能力强的政工队伍。在党支部管理方面，以“应建必建，建而必优”为标准，采取签订年度党支部工作任务责任书、书记述职、民主评议党员、党建任务纳入KPI考核评分等一系列工作方法，把加强党建和党风廉政建设的责任传递到各党支部和每一名党员。

　　干部人才建设“双轮驱动”，破解瓶颈难题

　　企业在转型发展中大多数会遇到人才不足的问题。这几年，华鑫证券也同样遇到了这一难题。我们把人才建设列为“党委一号课题”，大力推进用人机制改革，从绩效、能力、潜力等维度对员工进行测评，建立人才信息库，推行“三能”机制，打造选、育、用、留相互衔接的人才供应链。通过市场化方式，大力引进金融科技、投资、营销、合规风控等一批关键岗位人才，基本形成外部引进关键人才和内部培养核心员工的“双轮驱动”机制。

　　中国金融思想战线网：做好思想政治工作是国有企业党委的主要职责。年初，华鑫证券荣获“2020-2021年全国金融系统思想政治工作优秀单位”称号。请问，公司重点从哪些方面着手，完善思想政治工作的责任体系和保障机制？

　　沈巍：我们坚持把思想政治工作落实到党的各项建设之中，构建共同推进思想政治工作的大格局。通过提高站位，系统推进，确保思想政治工作部署落实到位。基本形成党委及下属党支部担负主体责任，书记靠前指挥，副书记具体负责，党群部门牵头抓总，相关部门配合协助的工作格局，确保压实责任、上下贯通、落实有力。

　　抓关键少数，发挥“领头羊”作用

　　党委理论学习中心组学习采取个人自学、集体研讨、课题调研的“三位一体”模式，每年党委理论学习中心组集中学习不少于12次。在党史学习教育活动中，每一位党员领导干部认真备课，为党员们讲党课，到联系点党支部研究为群众办实事。党政领导带头参加“学习强国”app年度积分竞赛，纪委每年组织中层以上干部、关键岗位人员参加“读书思廉”活动，并撰写学习体会。党员干部参加党建课题调研，《华鑫证券沪外党建工作的研究和探索》《证券公司投行业务职业道德风险防范机制研究》等获中国金融政研会、中国证券业协会的表彰。

　　分类指导，提升队伍“精气神”

　　思想政治工作的实践告诉我们，要取得良好的工作成效，绝不能搞“统一模式”。针对党员群众年龄、专业结构的不同，开展形式多样的宣传教育活动。如外请专家作红色金融历史辅导报告，华山医院武汉抗疫英雄讲抗疫事迹，举办专场电影党课、音乐党课,各党支部组织党员参观烈士陵园、国歌展示馆等红色纪念地，在先烈纪念碑前重温入党誓词，唱响革命歌曲，汲取红色力量，凝聚思想共识。在华鑫证券成立20周年系列展示活动中，组织参观中国证券博物馆、开展华鑫20周年纪念跑、“鑫奇说”青年辩论赛等活动，拍摄了20周年宣传片《时代就华章》，老物件视频《岁月绘鑫篇》，举办“砥砺创伟业 筑梦鑫时代”——献礼建党百年暨华鑫证券成立20周年庆典活动，通过对党史、金融发展史和公司发展史的深入学习，展现了党领导下资本市场的时代变迁，坚定了全体华鑫人跟党走的信心，坚定为金融市场发展作出贡献的决心。

　　建制度抓落实，履行意识形态责任

　　坚持党管意识形态不动摇，牢牢把握意识形态工作主导权，积极培育和践行社会主义核心价值观。建立意识形态研判机制，定期召开专题会议研究意识形态工作，牢牢掌握意识形态工作的领导权和主动权。加强理论宣传阵地建设，成立党史学习教育宣讲团，开展专题宣讲。利用“鑫学堂”“学习强国”等线上学习载体，开展系列讲课讲座，加强线上学习培训，扩大了党课学习的覆盖面，最大程度利用了学习资源。发挥华鑫证券人才、智力、平台优势，组织开展党史系列微党课，党员们制作了“新中国的蓝图从这里开始——西柏坡”“重温抗战家书”等党课；在公司OA党群专栏推出“节日里的党课”内容，组织党员群众学习党史故事；增强党性课堂教育的实践性、实效性、互动性，引导党员干部深刻把握理论源泉、厚植文化底蕴和丰富实践基础。

　　强实廉洁从业教育，推进作风建设

　　公司每年召开全面从严治党工作会议，传达学习中央关于党风廉政建设和反腐败工作精神。坚持干部提任履职前必做廉政谈话，召开新任职干部集中廉政警示教育会议，以案为戒、以案明理。逐级签订《党风廉政建设责任书》，压实责任链条。成立检查组开展自查自纠工作，进一步强化各级党组织全面从严治党的政治责任。日常监督关口前移，对采购、分支机构负责人两类岗位开展廉洁风险排查。每逢重要时间节点，以及重要商务活动、重要会议等环节，持续抓好中央八项规定精神实施细则的宣传贯彻。

　　中国金融思想战线网：近年来，在证监会的大力倡导下，证券业积极践行“合规、诚信、专业、稳健”的文化理念，进行了许多富有特色的探索，形成了很多可学可鉴的宝贵经验。文化建设涉及到公司战略、内控合规、社会责任等方方面面，是一个系统工程。请您介绍下公司企业文化建设方面的具体情况。

　　沈巍：加强文化建设对提升企业“软实力”具有重要的价值导向功能、力量凝聚功能。根据行业特征，华鑫证券融合提炼形成“三观、三心、三意识”的企业文化，指导各级工作。通过设企业文化墙，把宣传文化理念与公司治理、发展战略、员工行为规范宣传同步推进。2021年，在中国证券业协会组织的首次全行业文化建设评估中，公司获评证券公司文化建设实践B类公司（排名证券公司前30%）。

　　从制度上保证文化建设工作的开展及实施

　　修订《公司章程》，在公司章程中加入文化建设相关内容，明确了文化建设工作目标，确定了文化建设组织架构，明确公司应当平衡各相关方利益，依法纳税、保护投资者合法权益、积极履行社会责任。制定了《华鑫证券文化建设工作制度》《华鑫证券文化建设评估、绩效考核及评优工作细则》，对文化建设评估、考核及评优等工作流程进行了细化，完善了公司文化建设基础工作，从制度上保证文化建设工作的开展及实施，促进相关工作有效落实，有制度可依。

　　将文化建设与公司发展战略深度融合

　　公司“十四五”规划中明确提出：文化建设与公司发展深度融合，充分发挥文化建设合力，引领高质量发展。坚持华鑫证券文化建设与党建工作、公司治理和发展战略进行深度融合，以旗帜方向、制度保障和执行路径为基础，围绕“合规、诚信、专业、稳健”的行业文化主题，构建华鑫证券文化理念和价值观念，引领公司转型发展。

　　通过丰富的宣传载体深化认同度

　　通过抗疫专题宣讲会、劳模讲座、辩论赛等，推进思想政治教育，进一步激发公司党员干部职工干事创业的激情，提升员工的凝聚力和向心力。运用公司OA、多媒体、员工手册等多种载体进行广泛宣传，形成共同的精神文化。通过加强融合度、提升知晓度、深化认同度，培育文化驱动力和品牌号召力。

　　严格实施全面风险管理

　　公司已将文化建设、道德风险防范等监管要求涵盖于员工执业行为管理中，对员工执业行为进行合规监测。通过建立全面风险管理管控体系，保障各项业务合法合规、风险可控。积极运用自身专长支持金融科技发展，着力实现守住合规风控底线与确保业务效率的动态平衡。通过线上和线下等多渠道持续加强培训宣导，推进合规文化建设。

　　积极履行社会责任，融入社会公益事业

　　公司积极服务国家战略，助力脱贫攻坚，采取教育帮扶、医疗帮扶、派驻挂职等方式，推动国家级贫困县实现脱贫。公司常态化开展慈善捐助，积极开展金融知识宣传、阳光之家慰问、儿童村慰问、社区志愿者等活动，为建设和谐社区贡献力量。2020年公司成立了“绿色金融研究中心”，专门开展ESG研究，这是全国首家券商成立的专门的绿色金融研究机构。

　　中国金融思想战线网：2022年，是党的二十大召开之年、“十四五”时期关键之年。金融业高质量发展对于实现经济社会高质量发展具有十分重要的意义。围绕构建新发展格局、推动高质量发展等重点工作，华鑫证券有怎样的安排和部署？

　　沈巍：近年来，华鑫证券紧抓中国经济高质量发展带来的新机遇，坚持科技引领战略，走特色化发展道路，专注证券业务发展。公司从业务“专”、发展“稳”、创新“智”的维度，在证券行业差异化和特色化赛道上积累的优势日渐明显。随着“低延时”、“自动化”、“智能投研”等技术的巩固和发展，为更有效地引流客户、为客户构建底层投资、为客户提供投资组合工具、服务理财机构、有效控制公司内部风险等方面提供了强有力的技术支持，华鑫技术在市场上已形成良好的口碑。公司股票基金交易量、市占率三年提升了19个位次；公司经纪业务净收入三年提升了22个位次。

　　“十四五”时期，是我国开启全面建设社会主义现代化国家新征程、向第二个百年奋斗目标进军的第一个五年，也是上海在新的起点上全面深化“五个中心”建设、加快建设具有世界影响力的社会主义现代化国际大都市的关键五年。在此背景下，华鑫证券将积极贯彻新发展理念，融入新发展格局，服务国家发展战略，继续以金融科技引领业务发展，力争发展成为具备核心竞争力的金融科技型证券公司。

　　把金融科技作为核心竞争力，引领经纪业务迈向更高层次

　　“十四五”时期，华鑫证券将巩固和发展“速度+智能”两大能力，发力投资交易、资产配置、引流获客、运营风控四大领域，构建投资和资产配置、智慧投资服务、智慧运营三大平台，持续推动业务收入多元化，深化经纪业务多元化发展，并积极应对市场变化，力争抢得先发优势。

　　延伸金融科技业务链条，有序赋能其他业务线及中后台系统

　　以金融科技赋能，构建以跨市场跨品种为特色的大自营+大固收业务线，全面提升主动投资能力，促进业务升级转型。依托金融科技，打造智慧投行业务。构建重点区域、重点项目、重点效益的良性循环机制，搭建投行业务协同管理平台实现业务运作的提质增效，逐步培育华鑫绿色金融品牌。在夯实合规风控基础上，聚焦业务主线，提升盈利能力。进一步拓展业务范围，提升竞争力。在中后台系统建设方面，一方面依托金融科技全面提升业务协同、运营及托管的效率和质量；另一方面，以风险为本，借力金融科技全面提升风险管控能力。

（责任编辑：高辰琛；栏目负责人：刘一林）