中国银河证券股份有限公司法律合规总部副总经理 徐峰

　　徐峰同志2013年加入中国银河证券股份有限公司，一直从事合规管理工作，现任法律合规总部副总经理。徐峰同志始终牢记金融行业“服务实体经济、服务国家战略、服务科技创新”的初心使命，认真学习并贯彻落实习近平总书记“七一”重要讲话精神，践行“合规、诚信、专业、稳健”的证券行业文化和“创新、合规、服务、协同”的银河证券核心价值观，坚持“不碰红线、不踩灰色地带、不打擦边球、违法违规必究”的“三不一究”原则，将公司文化建设和合规管理工作紧密结合，积极探索公司文化建设新思路、新方法，促进公司文化建设和合规管理工作双提升。该同志荣获“2019-2020年全国金融系统文化建设先进工作者”、银河证券2021年度优秀共产党员、五一劳动奖章等荣誉。

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　　一、不忘初心，为公司业务发展保驾护航

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　　作为一名合规管理人员，徐峰同志始终将“守住合规底线”作为基本要求，积极推动公司文化建设和合规管理工作“同向发力、持续加力、形成合力”，为公司高质量发展保驾护航。

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　　组织开展“我的岗位我尽责、你的业务我协同”履职尽责专项整治活动，提升全员履职尽责意识。作为具体经办人员，徐峰同志克服时间紧、任务急以及监管部门现场检查和上级巡视等多项工作交织带来的压力，加班加点做好组织工作。通过开展多渠道的宣传培训，有效促进“我的岗位我尽责、你的业务我协同”的理念深入人心；组织梳理重点业务禁止性条款和业务前置条件共计700余项，不断强化一线员工底线意识和责任意识；扎实开展岗位风险隐患排查，深入到每项业务、每个岗位和每个流程，逐一识别风险并制定应对措施，公司各单位共梳理500余项风险点，共提出并落实550余项整改措施，不断完善各方面工作长效机制；组织各单位制定整改时间表，真改实改、推进落实，既立足当前、立行立改，集中解决突出问题，又着眼长远、举一反三，深化标本兼治，对深层次问题进行综合施策、集中整治，进一步夯实了公司内控基础；按照公司党委部署，参与专项整治“回头看”工作，起草《“回头看”检查实施方案》，组织各单位报送《员工岗位履职风险隐患整改情况检查表》，对各单位报送的整改措施和支持材料进行逐项复核，整改完成率接近100%，推动“不让工作在我的岗位上延误、不让工作在我的岗位上积压、不让工作在我的岗位上脱节”的“知责尽责”理念成为全体银河人的共识。

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　　牢固树立“让公司文化沉淀在制度流程中”的理念，“以制度承载文化理念、固化文化品行、强化文化认同”，努力促进文化建设和制度建设深度融合。贯彻落实公司党委“强化制度意识、加强顶层设计、建立长效机制”的要求，组织做好制度“废改并立”工作，2020年度，公司制定/修订制度数量较上年提升103.10%，开展了废止制度专项梳理，公司制度新陈代谢速度加快，切实提升了制度供给能力，为公司文化建设提供了坚实载体和有效支撑；从2021年开始，建立制度协调会机制，组织开展“公司文化与制度建设”专题分享和研讨，促进公司各部门在制度建设中进一步落实文化建设要求；制定《制度起草和审核操作手册》，将公司文化建设要求嵌入到具体工作流程中，促进文化建设要求传导到业务一线。

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　　积极探索公司文化建设新思路、新方法，助力合规“守底线”。自2016年以来，建立并坚持按季度开展投行业务季度合规培训和考试机制，制作投行业务禁止类规则汇编并按季度推送，实施投行业务人员合规及保密承诺书机制；紧扣每季度最新监管案例和日常合规工作中发现的风险隐患，针对性设置合规考试题，不断迭代更新考试方式，充分利用银河学院平台，切实提升合规考试效果；开展各类现场、非现场合规培训，将合规要求传导、嵌入到业务一线；组织投行和研究业务合规检查，及时反馈整改意见，将合规经营的公司文化嵌入到业务流程中。

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　　二、牢记使命，全力支持公司业务高质量协同创新发展

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　　徐峰同志始终牢记公司党委关于合规工作“不能简单说不，更要善于说行”的要求，牢记“敢于说‘不’，但不要简单说‘不’，在坚持原则的同时要提出发展的意见和建议”的要求，以文化建设为支撑，积极为业务发展打开空间，努力为公司业务高质量协同创新发展多做贡献。

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　　组织开展“建设公司文化，提升专业能力”公司文化宣传教育活动，大力营造了“工作我尽责、文化我践行”的浓厚氛围。作为具体经办人，徐峰同志从行业调研入手，逐项研究行业主要券商《文化建设配套制度和改进计划》，广泛吸收各家先进做法，制定具有银河特色的文化宣传教育活动方案并组织实施。“一单位、一诺言”，诠释初心，实干践行；制作并推广使用“银小河”公司文化系列微信表情包，组织制作公司电子邮件签名档并嵌入公司核心价值观；组织各单位拍摄公司文化微视频，以生动活泼的形式促进公司文化传播；组织制作《重点业务条线主要案例汇编》，在全员范围内树立敬畏市场，合规展业，敬畏法治，忠实履责，敬畏专业，做精主业，敬畏风险，尊重规律的健康行业文化意识；组织各单位结合“三会一课”、主题党日、行政工作会议等时机，灵活采取个人自学与集中学习相结合、线上与线下相结合的方式，抓实、抓细、抓强文化建设学习工作，促进公司文化“学进去、讲出来、做起来”；组织文化建设专题培训，内化于心、外化于行。通过一系列宣传和培训活动，实现公司文化“融化在员工思想里，沉淀在制度流程中，落实到岗位职责内，体现在具体行动上”。

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　　组织开展“强化‘三道防线’，增强内控效能”内控体系建设宣传教育活动，提升内控支持服务能力。组织开展新《证券法》、《全国法院民商事审判工作会议纪要》、证监会“打包”修订的监管规则以及创业板新规等监管法规的分析解读，协助业务部门将监管要求全面嵌入公司制度；修订并印制公司《合规守则》和重点业务线《合规手册》，印发给公司全体员工，提升全员合规意识；组织制作《内控子规划》PPT视频短片，在公司各楼层显示屏进行循环播放，促进公司全体员工人人了解、高度重视、积极参与内控体系建设；组织内控建设优秀案例评比，公司各单位认真总结在审计、合规、风险、巡视和外部监管检查发现问题的整改过程中，以及对照自查的过程中，形成的内控流程优化成果，进行集中展示，推动形成公司内控体系人人参与，共同建设的良好局面。

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　　作为对口投行业务的合规管理人员，徐峰同志紧密围绕公司投融资业务一体化和“主题基金+基地式服务”做好合规支持，积极协助业务部门解决堵点、难点。加班加点审核公司大投行改革方案，在坚守合规底线的前提下，全力支持业务协同方案；配合业务部门全面梳理业务协同工作机制，配合各相关单位识别投行与其他业务部门、分支机构和子公司协同配合过程中的潜在利益冲突，建立针对性的管理机制，促进相关工作规范运作。

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　　三、永葆党员本色，踏实勤勉做好支持服务工作

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　　徐峰同志始终牢记合规部门的支持服务属性，贯彻落实“我为群众办实事”的要求，在守住底线、打开空间的同时，踏实勤勉做好支持服务工作。

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　　2019年以来，随着新《证券法》和《民法典》两部基础性法律发布，证监会打包修订百余项规章和规范性文件，法规解读和落实工作任务量陡增。徐峰同志与同事密切协作，制作发布法规专题研究和培训课件21份，按类别提出合规管理建议176项，以能力建设系列宣传教育为契机，协助各业务部门全面嵌入公司制度、合同范本和信息系统，为各部门落实新法律法规提供了有力支持。

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　　2020年，以落实《民法典》为契机，徐峰同志牵头开展了公司合同范本梳理工作，组织各部门梳理合同范本近300个，充分利用《证券法》《民法典》等法律法规梳理结果，将法律合规要点全面嵌入合同范本，进一步提高合同范本的规范性和专业化水平，并优化OA合同范本模块，便利各单位查询和使用合同范本。

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　　自加入公司以来，徐峰同志坚持做好合规审核工作，恪守“不让工作在我的岗位上延误、不让工作在我的岗位上积压、不让工作在我的岗位上脱节”的理念，入司以累计审核25000余个各类OA流程，确保合规审核流转顺畅，随时响应业务部门需求，最大限度为业务部门提供支持。