新疆保监局强化四个确保启动反洗钱专项检查工作

发布时间：

2016-05-20 17:00

来源：

新疆保监局

作者：

　　新疆保监局按照保监会总体部署，制定反洗钱专项检查方案，强化四个确保，启动现场检查工作。一是学习培训确保到位。结合前期反洗钱工作调研发现的问题，组织局内人身险、财产险等监管业务条线对保监会制定的专项检查工作方案进行深入学习，并开展业务检查培训，明确专项检查的意义、总体原则、检查重点及工作要求。二是任务分解确保到位。整合监管资源，对检查小组组长、主查、成员进行任务分工。结合新疆区域保险市场实际，一家公司制定一个专项检查工作方案。提炼检查方法，制作任务分解表，明确工作事项、具体要求、协作配合部门以及完成的时限。三是检查要求确保到位。坚持问题导向原则，检查组进场前深入研究分析，掌握被检查对象的违规节点，做到“带着问题进场”。建立工作日志和报告制度，及时向领导小组反馈检查进度和发现的问题。严格现场检查工作规程和廉政、保密工作纪律。四是查研结合确保到位。设计了调查问卷、访谈提纲、考试试卷，分别对普通营销员、中层管理人员、高级管理人员的反洗钱知识和能力进行测评，通过对检查中发现的热点、难点和前瞻性问题进行深入研究，审视保险机构反洗钱制度的健全性、合理性和有效性，从制度层面防范洗钱风险。