国泰君安证券荣获“2016上海十大信用典型案例评选”优秀案例奖

发布时间：

2016-11-24 11:49

来源：

国泰君安证券

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　　 11月16日，“2016上海十大信用典型案例评选”颁奖活动在陆家嘴中国金融信息中心隆重举行。经过长达一个月的网络投票和严格的专家评审，国泰君安证券“两融业务失信联合惩戒机制”在70多个参选案例中脱颖而出，获选“2016上海十大失信联合惩戒案例”。

　　国泰君安证券长期致力于诚信发展，坚持稳健经营“风险管理创造价值，合规经营才有未来”的发展理念，重视信用业务管理机制的建立与完善，为广大投资者的财富与信誉保驾护航。“守信联合激励，失信联合惩戒”，不仅是国泰君安证券对广大投资者的承诺，更是作为上海本土旗舰券商在推进社会信用体系建设，营造公平诚信社会环境方面坚决践行的责任。

　　以国泰君安证券两融业务为例，信用管理严格遵循内外持续联合惩戒机制，对存在业务违规风险的客户，我们会事先提示风险防范；违规行为坐实，也会严格记录管理。客户业务违规的行为，会被记入信用“黑名单”，以限制其信用业务资格。同时，违约记录会上报交易所，作为市场判断客户信用资质的参考。当客户债务性违约坐实后，公司还将通过仲裁、申请强制执行等措施来落实全社会的联合惩戒。

　　2016上海十大信用典型案例评选，由上海市社会信用体系建设联合会议办公室、上海市经济和信息化委员会、上海市征信管理办公室等联合主办，旨在树立褒扬诚信、惩戒失信、提高公民诚信意识，敦促各行业加强自律。