粤开证券严亦斌：文化铸魂，创一流精品特色券商

​　　 党的十八大以来，党中央国务院多次就加强证券基金行业文化建设、推动行业发展做出重要指示，指出文化建设是资本市场健康发展的支柱，要抓常抓细，久久为功。

 

　　2019年11月，中国证监会主席易会满在证券基金行业文化建设动员大会上再次强调，文化建设是资本市场长期稳定健康发展的价值引领和精神支撑，全行业应加快建设“合规、诚信、专业、稳健”的行业文化。

 

　　作为广州本土国有控股券商，粤开证券深入学习党中央国务院和中国证监会关于行业文化建设的指示精神，高度重视文化建设，并将文化建设工作融合到公司的实际经营发展中，凝聚文化共识，提炼文化精髓，在“合规、诚信、专业、稳健”的行业文化基础上，结合公司的实际状况，确定了以“资本赋能科创实业”为使命，以“打造一流精品特色券商”为愿景，以“客户为尊(Customer)、专业为本(Concentrate)、创新为向(Create)”为核心价值观的企业文化体系。在新的文化理念引领下，粤开证券掀开了“以企业发展推动文化建设，以文化建设引领企业发展”的新篇章。

 

　　一、作为头号工程打造新的粤开文化

 

　　文化是软实力，是民族生存和发展的重要力量，对社会经济发展具有不可忽视和不容低估的巨大作用。文化强则民族强，每到重大历史关头，文化都能感国运之变化、立时代之潮头、发时代之先声。

 

　　企业的发展强大同样离不开优秀文化的引领。粤开证券前身是联讯证券，成立于1988年，在多年的发展下，形成了“诚信、创新、规范、和谐”的企业文化，帮助联讯证券在跌宕起伏的中国资本市场中一路摸爬滚打了近30年。

 

　　2019年，广州开发区控股集团有限公司(简称“开发区控股”)入股联讯证券，联讯证券变更为粤开证券，公司开启了发展的新纪元。同时，在控股股东——开发区控股的支持和推动下，文化建设作为一项积基树本的重要工作，被提到了重要的议事日程上，作为新粤开的头号工程来打造。公司在原有基础上，结合当今发展形势，积极塑造先进的文化体系，借鉴“合规、诚信、专业、稳健”的行业文化，继承“诚信、创新、规范、和谐”的原有文化，引入“和合共赢”的开发区控股文化，确定了新的使命、愿景、核心价值观等企业文化理念。

 

　　重新出发的粤开证券以“资本赋能科创实业”为使命，力求为实体经济发展提供高质量的金融服务，用资本助力实体经济，促进优质科技企业的长远发展。同时，以“打造一流精品特色券商”为愿景，探索中小券商的特色精品发展路线，争取在服务上有自己的亮点，在赛道上有自己的特点。作为广州开发区首家国资控股的全国性金融机构，粤开证券精准定位细分赛道，结合现有资源，聚焦区域优势，未来拿下细分市场头部席位，打造“粤开模式”，为资本市场的发展贡献一种新的模式和新的可能。

 

　　在新的使命和愿景的指引下，粤开证券提出了“3C”核心价值观，即：客户为尊(Customer)、专业为本(Concentrate)、创新为向(Create)。展开来讲，“客户为尊”是以客户为中心，围绕客户中心寻找客户、业务、地域三者之间平衡的机制，为客户提供一站式的服务。不断加强客户服务和提升客户满意度，打造客户分层服务体系，建立科学的客户分层体系，推出差异化客户服务，提升客户服务精准度。之所以提出“专业为本”，是因为证券行业是“手艺活”，专业是行业机构安身立命之本。在监管层推动“打造航母级头部券商”的背景下，券商头部化趋势越发明显，但券商行业的大变革可以说才刚刚起航，在激烈的竞争中，中小券商要脱颖而出必须有自己的特色，聚焦于某一特定领域，提高自身在某一块业务上的专业能力，从而在未来的资本市场上占据一席之地。“创新为向”是企业在竞争激烈的市场上脱颖而出的重要法宝。当下，证券行业正处于创新发展的大时代，在金融制度建设不断完善、资本市场重要性愈发凸显、科技助力金融创新层出不穷的大背景下，提高企业创新能力，对于公司的发展极其重要。

 

　　更丰富和更具内涵的企业文化观确定后，粤开证券为有效发挥文化引领、激励、规范的作用，建设良好的企业文化氛围，做好文化传承和弘扬行业精神，进一步提升员工凝聚力、战斗力，指导和引领公司高质量发展，在战略规划、人才队伍、制度组织等方面进行了全面而细致的安排。

 

　　一是坚持推动文化建设与战略发展有机融合。为实现粤开证券深耕粤港澳大湾区的战略发展目标，公司将总部从惠州迁至广州，致力于将广州总部打造成管理中心和业务中心融合的强总部，有力保障公司发展战略全面落地。同时，粤开证券围绕“变革、协同、聚焦”三大战略，推动粤开文化构建，深入融入开发区控股，开展组织机构变革，加快业务转型，创新盈利模式，整合内外资源，构建以客户为中心的业务体系，全面提升核心竞争力，推进经营管理水平再上新台阶。

 

　　二是坚持以文化建设推进人才队伍建设。证券业是专业性强、智力密集型的行业，只有开发人才、留住人才、发挥人才的作用，建立起市场化程度高、竞争力强的人才队伍，公司才能持续高质量发展。秉承着创新发展和专业聚焦的文化思维，粤开证券在2020年对公司的人才队伍进行了重构，通过改革原有的薪酬结构体系，对外吸收了一批高素质的专业人才，对内采用竞聘形式挖掘了大量有生力量，搭建了一支更具战斗力和更为专业的人才队伍。

 

　　三是坚持以文化建设推动改革转型。在新的发展阶段，粤开证券着力打造“大投行、大资管、大投资”三大业务条线，与财富管理协同发展，形成特色核心竞争力，走精品化、专业化的中小券商发展道路。大投行业务严格坚守合规底线，坚持“全面发展、突破难点、突出重点”原则，深度对接粤港澳大湾区和广深港澳科技创新走廊发展;大资管业务协同地方分支机构与其他部门的力量，加快向主动管理转型;大投资板块坚持稳健配置，私募股权投资与公司整体进行充分协同，为大湾区新兴产业发展壮大提供高质量服务。

 

　　二、把党的领导贯穿文化建设始终

 

　　坚持党对国有企业的领导是重大政治原则，必须一以贯之。建立现代企业制度是国有企业改革的方向，也必须一以贯之。中国特色现代国有企业制度，“特”就特在把党的领导融入公司治理的各环节，把党组织内嵌到公司治理结构之中，明确和落实党组织在公司法人治理结构中的法定地位，做到组织落实、干部到位、职责明确、监督严格。

 

　　自开发区控股入股以来，粤开证券始终坚持党的领导，加强党的建设，努力提高政治站位，以党建促发展，为粤开证券的壮大强根铸魂。

 

　　粤开证券将党的领导与公司法人治理深度融合，探索混合所有制企业加强党建的道路，完善纪检监察组织，修订完善各项工作制度。在《公司章程》中，明确党委是公司治理结构的领导核心和政治核心，其他法人治理主体要自觉维护这个核心，做到权责边界明确，实现体制机制无缝衔接，形成各司其职、各负其责、协调运转、有效制衡的公司治理机制，全面加强党的领导和建设，推动党建工作高质量发展。

 

　　为将党建工作与文化建设工作紧密结合，粤开证券以党委来统领企业文化建设，利用党的最新理论成果指导企业文化，把党建文化作为企业文化的基础和底色，推动党建工作和企业文化建设工作同向融合发展创新。

 

　　同时，粤开证券还通过线上与线下多种媒体传播渠道，将党的最新思想、证券行业文化与企业特有的文化价值观有机融合并宣贯落实到基层，树立党员的优秀榜样，以榜样的力量激发公司全体员工对企业文化的认同感与归属感。

 

　　三、当好资本市场“看门人”，让合规诚信文化深入人心

 

　　合规是券商生存的基石发展的底线。当前的市场环境和监管环境对证券公司的综合能力提出了更高的要求，合规管理的能力作为公司综合能力的有机组成，已经成为一家券商的核心竞争力之一。诚信是企业的义务。“人无信不立”，诚信是立人之本，也是企业的立身之本，企业必须在合规经营的基础上，做到诚信经营。

 

　　粤开证券秉承着合规诚信、稳健经营的文化理念，进一步完善了公司内部合规制度体系，努力将合规诚信文化融入公司日常经营中。

 

　　在合规诚信文化的引领下，粤开证券主动更新了公司内部合规要求，编制了《粤开证券合规手册》，明确了公司全体员工的职责，使员工在开展业务、服务客户的同时，做到坚守国家法律法规、公司规定及职业道德的底线要求，符合规定、规范操作使粤开证券的服务给客户带来真正的安心、放心和信心。

 

　　同时，粤开证券在过去一年建立健全了合规管理组织架构，按照中国证监会的要求，结合粤开证券的实际情况制定了《粤开证券股份有限公司合规管理制度》《粤开证券股份有限公司合规审查制度》等其他合规制度，建立了从上到下的科学合理、职责分明的合规管理架构体系，为公司稳健规范发展提供了有力的支持和保障。

 

　　粤开证券还特别加强了合规学习平台的建设，通过持续的合规培训，让各部门业务人员树立并不断强化“合规从高层做起、人人合规、合规创造价值”的理念。

 

　　如今，粤开证券各个部门、各个分支机构和全体员工在日常工作中遇到合规问题，都可以通过公司内部渠道向合规部门进行咨询并得到解决，员工的合规文化教育、从业人员的合规意识都得到了极大的提升。

 

　　四、以开放协同拥抱新变化新挑战

 

　　当前，国内资本市场处于快速发展期，日新月异，无论是引进外资机构、扩大金融市场开放，还是行业内部改革步伐加快，都要求内资券商要以更为开放的心态来拥抱新的时代，把握新的机遇。

 

　　为在竞争更加激烈和变革频出的环境中立足，粤开证券一直强调以开放的心态拥抱挑战，加强内外协同。

 

　　对外，粤开证券充分依托控股股东在粤港澳大湾区丰富的资源优势，努力实现公司战略定位和经营发展目标。控股股东——开发区控股拥有科技金融服务、科技战略投资和科技园区运营等较为完备的服务科技创新和实体经济的业务体系，从科技型企业发展规律来看，这三大板块的协同并进正好覆盖了这类企业成长的全周期，形成了完整的科技金融生态闭环和颇具特色的商业模式。利用好控股股东的业务优势和资源优势，将为粤开证券的未来发展提供重要助力。

 

　　对内，粤开证券充分利用业务协同优势谋求快速发展。一是加强资管、投行、经纪等业务的内部协同，提高业务协同效率，进一步调整营业部内部的组织构架和业务分工，转变资源区域化、牌照部门化的现状，加强与公司总部各业务部门的沟通和学习，促进业务落地;二是以客户为中心，围绕客户中心寻找客户、业务、地域三者之间平衡的机制，为客户提供一站式的服务。

 

　　五、服务实体经济，彰显社会责任

 

　　金融活，经济活;金融稳，经济稳。证券公司作为资本市场重要的金融中介机构，是直接融资的“服务商”、社会财富的“管理者”、金融创新的“领头羊”，在服务实体经济中具有不可替代的专业优势。

 

　　在过去的时间里，粤开证券一直践行着金融服务实体经济这一初心，坚持为科技创新和实体经济服务。粤开证券在迁址广州开发区后，一方面，继续完善金融服务链条，以证券业务平台为核心，以“实业—投资—投行”为主线，通过券商连接资本市场的功能，以专业能力助力实体经济，推动区域经济高质量发展;另一方面，粤开证券抓住发展机遇，充分发挥位居湾区核心、全牌照证券公司和全国布局的优势，抢抓科技金融和创新金融先机，在实践中锻造自己的业务能力，实现公司转型和跨越式发展。比如说，为“让中小企业能办大事”，粤开证券联合开发区控股旗下金融板块打造一站式“金融服务超市”。创新服务实体经济的方式，提供全方位的金融服务方案，帮助企业与资本市场建立更为有效的通道，既践行了金融服务实体的社会责任，又实现了自身的快速发展。

 

　　在服务实体创造经济价值的同时，粤开证券还高度重视履行社会责任，创造更高的社会价值，努力做到公司经济效益与社会效益、短期利益与长远利益、自身发展与社会发展相互协调，努力实现公司与行业、社会的健康和谐发展。

 

　　在对口扶贫方面，粤开证券积极落实“一司一县”结对帮扶贫困县的实质性帮扶行动，有效帮助贫困地区脱贫致富，确保公司结对帮扶的云南省镇雄县、贵州省威宁彝族回族苗族自治县能如期实现脱贫“摘帽”，同时让江西省余干县在已脱贫的基础上走上小康之路。2020年公司已对签订“结对帮扶”协议的云南省镇雄县、贵州省威宁彝族回族苗族自治县和江西省余干县实施了消费扶贫的有效举措，持续助力定点帮扶地区脱贫攻坚工作，帮扶对象为合作社和贫困户，带动脱贫总人数400余人。在抗击疫情方面，面对新冠肺炎疫情，粤开证券在疫情爆发不到半个月的时间里，就迅速向湖北、广东捐赠500万元用于疫情防控，之后还持续组织开展捐款捐物，用金融服务帮助企业复工复产，为打赢这场疫情攻坚战贡献了应有力量。

 

　　在世界格局深度重构的今天，在资本市场深化改革的当下，适应时代发展潮流的先进文化是决定一个企业能发展得多好、能走得多远的关键因素。

 

　　道虽远，行则必至。在新的发展阶段，粤开证券将在坚持落实“合规、诚信、专业、稳健”行业文化的基础上，加快公司文化建设，建立健全文化建设配套制度，形成粤开证券自有的“文化特色”与“文化自信”，引领公司实现高质量发展，为中国资本市场精品券商的文化建设新路径、新模式探索作出积极贡献。