安信证券原资管副总蒋政违法买卖股票被五年禁入

分类：金融警示
来源：证监会
发布时间：2018-01-05 09:00
访问量：

【概要描述】近日，证监会依法对5宗案件作出行政处罚，其中包括：2宗信息披露违法违规案，2宗内幕交易案，1宗证券从业人员违法买卖股票案。在违法买卖股票案中，2014年11月26日至2015年5月4日期间，蒋政时任安信证券股份有限公司资产管理部副总经理，在从业期间内，蒋政控制使用“李某均”证券账户从事证券交易,买入股票金额合计约4.7亿元，获利约5.3万元。蒋政的上述行为违反了《证券法》第43条规定，依据《证券法》第199条、第233条和《证券市场禁入规定》（证监会令第33号）第3条、第5条规定，证监会决定责令蒋政依法处理非法持有的股票，没收违法所得约5.3万元，并处以约10.7万元罚款；同时，对蒋政采取5年证券市场禁入措施。

安信证券原资管副总蒋政违法买卖股票被五年禁入

分类：金融警示
来源：证监会
发布时间：2018-01-05 09:00
访问量：

详情

　　近日，证监会依法对5宗案件作出行政处罚，其中包括：2宗信息披露违法违规案，2宗内幕交易案，1宗证券从业人员违法买卖股票案。

　　在违法买卖股票案中，2014年11月26日至2015年5月4日期间，蒋政时任安信证券股份有限公司资产管理部副总经理，在从业期间内，蒋政控制使用“李某均”证券账户从事证券交易,买入股票金额合计约4.7亿元，获利约5.3万元。蒋政的上述行为违反了《证券法》第43条规定，依据《证券法》第199条、第233条和《证券市场禁入规定》（证监会令第33号?）第3条、第5条规定，证监会决定责令蒋政依法处理非法持有的股票，没收违法所得约5.3万元，并处以约10.7万元罚款；同时，对蒋政采取5年证券市场禁入措施。

上一个: 因违法国家规定进行投资兴业银行被罚款1.3亿元

下一个: 广东证监局：向广东新价值下行政处罚书责令改正并罚190万

上一个: 因违法国家规定进行投资兴业银行被罚款1.3亿元

下一个: 广东证监局：向广东新价值下行政处罚书责令改正并罚190万