广东证监局：向广东新价值下行政处罚书 责令改正并罚190万
发布时间：
2018-01-05 18:29
来源：
证监会
作者：
2015年11月4日至11月13日期间，广东新价值投资有限公司（简称广东新价值?）通过4只私募产品和14只信托计划陆续增持“科恒股份”、“大东海A”、“科斯伍德”、“天兴仪表”(现名：贝瑞基因)等4只股票，在持有相关股票累计达到上市公司已发行股份的5%时，未在履行报告和公告义务前停止买入行为，违法增持金额合计约3,766万元。广东新价值的上述行为违反了《证券法》第38条规定，依据《证券法》第204条规定，广东证监局决定责令广东新价值改正，给予警告，并处以190万元罚款;对直接负责的主管人员钱文彦给予警告，并处以10万元罚款；对其他直接责任人员卢冬妮给予警告，并处以5万元罚款。
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主管：国家金融监督管理总局 主办：中国金融思想政治工作研究会
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