新三板“易所试”和中泰证券合谋操控股价遭证监会处罚

发布时间：

2018-01-10 15:25

来源：

证监会

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近日，证监会依法对5宗案件作出行政处罚，其中包括：1宗信息披露违法违规案，2宗操纵市场案，1宗内幕交易案，1宗中介机构违法违规案。

　　在两宗操纵市场案中，2015年8月6日至11月25日期间，上海易所试网络信息技术股份有限公司（简称易所试?）与中泰证券股份有限公司（简称中泰证券?）合谋，通过中泰证券做市交易在二级市场买入拉抬“易所试”股价，之后将买入的股票卖回给易所试方面操控或安排的4个账户，易所试在此期间通过公告利好消息、向投资者推荐等方式，拉抬“易所试”股价。中泰证券、易所试没有违法所得。中泰证券、易所试的上述行为违反了《证券法》第77条规定，依据《证券法》第203条规定，证监会决定对易所试、中泰证券分别处以100万元罚款；对6名相关责任人员给予警告，并分别处以3万元至20万元不等的罚款。