申万宏源证券有限公司党委书记、董事长 刘健

　　记者：刘书记，您好！中央金融工作会议强调，当前和今后一个时期，做好金融工作必须坚持和加强党的全面领导。请问，申万宏源证券公司是如何推动党的领导与公司治理深度融合的？请您谈谈这方面的具体情况。

　　刘健：作为国有金融企业，申万宏源深刻地认识到党的领导是金融高质量发展的最大政治优势，是走好中国特色金融发展之路的最大政治保障。我们在任何时候任何情况下，都坚持以习近平新时代中国特色社会主义思想和党的二十大精神为指导，同党中央保持高度一致，自觉把公司各项工作放到党和国家工作大局中去考量、定位和谋划，确保公司系统高质量发展方向不偏、立场不移。

　　一是将党建工作要求纳入公司章程。我们深入落实习近平总书记关于“两个一以贯之”的重要指示精神，第一时间完成集团公司和证券公司章程修订，把党建工作要求通过治理程序纳入公司章程，进一步明确了公司党委的地位作用、职责权限、机构设置、运行机制和基础保障，强化党组织在公司治理结构中的法定地位，不断推动党的领导深度融入公司治理。

　　二是完善党的领导融入公司治理制度机制。我们全面贯彻《关于中央企业在完善公司治理中加强党的领导的意见》和中投公司党委的工作部署，修订《公司党委会议事规则》和议事内容清单，厘清党委会与其他治理主体的职责边界，明确公司的重大经营管理事项必须经公司党委前置研究讨论后，再由董事会、执委会等治理主体按照职权和规定程序进行决策，加强党委前置程序和公司治理决策机制的有机衔接，切实发挥公司党委把方向、管大局、促落实的领导作用，为党的领导贯穿公司治理全过程夯实制度基础。

　　三是健全党委领导下的公司治理体系。我们积极贯彻落实“双向进入、交叉任职”的要求，在公司法人治理结构中，公司党委书记同时担任董事长、执行委员会主任，公司总裁同时担任党委副书记、董事，其他党委领导班子成员按程序进入董事会、监事会、执委会。进入公司其他治理主体的党委领导班子成员，自觉按照公司党委前置研究讨论形成的意见发表观点，确保公司党委的意图在其它治理主体中得到充分体现，持续推动党的领导优势转化为公司治理效能。

　　记者：深入开展学习贯彻习近平新时代中国特色社会主义思想主题教育是一件事关全局的大事，是一项重大政治任务。请您谈谈申万宏源证券公司在开展主题教育中的主要做法和经验。

　　刘健：根据党中央统一部署和中国投资有限责任公司党委工作安排，申万宏源集团和证券公司党委认真落实“学思想、强党性、重实践、建新功”的总要求，围绕“高质量党建引领高质量发展”的工作主线，结合公司作为国有金融企业的职责使命，一体谋划、统筹推进理论学习、调查研究、推进发展、检视整改、建章立制各项重点举措，引导公司各级党组织和全体党员以学铸魂、以学增智、以学正风、以学促干，将主题教育成果转化为服务国家战略、推动公司高质量发展的实际成效。公司党委在持续推动主题教育走深走实的实践中，总结形成了四方面的经验启示。

　　一是必须深学笃用习近平新时代中国特色社会主义思想，以党的创新理论凝心铸魂。主题教育开展以来，公司党委进一步系统学习习近平新时代中国特色社会主义思想，更加深刻领悟“两个确立”的决定性意义，在学深悟透中进一步深刻理解金融工作的政治性、人民性，为坚定不移走好中国特色金融发展之路筑牢了思想根基。特别是公司党委聚焦主责主业，深入学习习近平总书记关于经济金融工作和中管金融企业改革发展等方面的重要讲话和指示批示精神，为我们践行“金融报国”提供了遵循和指引。公司党委专题学习7月24日中央政治局会议精神，围绕如何聚焦主责主业“活跃资本市场”深入研讨，制定《申万宏源证券有限公司助力活跃资本市场、提振投资者信心的行动方案》，从投资端、融资端、交易端细化举措、明确责任部门，并将落实情况纳入考核体系，持续督促各项举措落地见效。

　　二是必须旗帜鲜明讲政治抓政治，把加强政治建设、提升政治能力摆在突出位置。公司党委将习近平总书记关于政治能力建设的重要论述纳入主题教育的重点内容，把公司党的政治建设摆在更加突出的位置，在一体推进理论学习、调查研究、推动发展、检视整改中提升各级班子的政治能力建设，增强党员领导干部把握方向、把握大势、把握全局的能力。系统性研究制定加强公司政治能力建设的具体举措，制定《关于加强各级领导班子政治能力建设实施意见》，引导干部树立正确的政绩观和业绩观，把正确政治方向贯穿到谋划公司重大战略、制定重大政策、部署重大任务、推进重大工作中去；完善党委会议事规则和议事内容清单，各级党委把关定向能力不断提升，在讲政治与抓业务有机统一、深度融合中扛起服务“国之大者”的金融职责；印发《关于进一步加强公司基层党组织建设的实施细则》，配套下发一系列规范性工作指引，引导基层党组织不断增强政治功能和组织功能、发挥党建引领保障作用。

　　三是必须始终坚持严的主基调，涵养求真务实、清正廉洁的新风正气。公司党委发扬刀刃向内的自我革命精神，牢牢把握检视问题这个关键，把问题找准查实、把根源剖深析透，党政班子成员带头践行“四下基层”的优良传统，带头围绕提升公司综合金融服务能力、金融科技赋能、优化激励约束机制、强化全面从严治党等开展17个“领题”调研，赴监管机构、战略客户、同业机构、基层单位开展调研110余次，形成各类成果40余份，推动解决制约公司高质量发展的一批难点、堵点、痛点问题。公司党委深入学习领会习近平总书记关于全面从严治党、推进党的自我革命的重要论述，召开主题教育正反面典型案例剖析交流会，总结提炼正面典型的主要做法、取得成效和经验启示，深刻反思反面案例的性质、危害、原因和教训。针对反面典型案例，开展全员警示教育大会，组织基层党组织重温重学中央八项规定精神和公司相关制度，学习践行证券行业荣辱观，持之以恒纠治“四风”树新风，一体推进不敢腐、不能腐、不想腐, 持续巩固公司风清气正的政治生态。

　　四是必须始终聚焦主责主业，以服务国家战略和自身高质量发展的成效检验主题教育成果。公司党委以主题教育为契机，紧紧围绕高质量发展这个全面建设社会主义现代化国家的首要任务，坚持主题教育与业务发展“两手抓、两促进”，以强化理论学习指导发展实践、以深化调查研究推动解决发展难题，不断增强担当作为、干事创业的能力和本领。公司党委以中央金融工作会议精神为指引，结合公司发展战略中期评估和战略优化完善，进一步对标对表，明确做好“五篇大文章”的具体路径和措施，找准公司在服务金融强国建设中的定位和发力点。持续深化关于发挥资本市场作用、防范化解金融风险的认识，持之以恒抓好风险防控体系建设，落实减存遏增防变要求，夯实风险管理“三道防线”，进一步夯实公司高质量发展行稳致远的根基。

　　记者：中央金融工作会议强调要在金融系统大力弘扬中华优秀传统文化。当前证券行业通过文化建设所形成的独特义利观，为全面注册制到来提供了坚实的文化基础。据悉，申万宏源在公司的五年规划纲要中将企业文化建设作为未来五年战略布局的“四梁八柱”之一。请您谈谈申万宏源证券公司文化建设的主要体会。

　　刘健：习近平总书记指出，“文化是一个国家、一个民族的灵魂。文化兴国运兴，文化强民族强。”国家民族如此，企业亦然，企业文化是企业价值观念与行为规范的总和，是企业的灵魂和精神支柱。一个没有文化支撑的事业注定没有生机活力，也是难以持续长久的。作为一家与中国资本市场共同成长壮大的证券公司，申万宏源党委高度重视企业文化建设，始终坚持党建引领，一体推进党建与文化建设同谋划、同部署、同落实、同考核，推动文化建设取得显著成效。

　　注重顶层设计谋划，把稳文化建设正确方向。公司成立由党委和经营班子成员构成的文化建设领导小组，统筹推进文化建设各项工作要求，明确规定各单位“一把手”为本单位企业文化建设工作的第一责任人，进一步压实工作责任。2021年起，公司将证券行业核心文化理念及公司文化建设的目标、主体责任和相关要求等内容写入《公司章程》，从公司治理层面为文化建设提供坚强保障。同时，将企业文化建设作为五年发展战略的“四梁八柱”之一纳入《申万宏源2021-2025年发展规划纲要》，同步制定《申万宏源文化建设子战略(2021-2025年)》，根据子战略定期开展评估和诊断，及时检视差距、谋划解决举措和优化方案，实现文化建设与发展战略协同发展、同频共振。

　　健全制度机制建设，保障文化建设稳步推进。公司在行业内较早就成立了企业文化部并配备专职工作人员，在各个总部、分公司、子公司配备1-2名兼职文化干事，初步建立起一支文化建设的专兼职队伍，建立并执行文化建设工作联席会议机制，协同推进文化建设落地工作。公司注重文化建设的制度完善，先后出台《申万宏源文化建设管理办法》和《公司文化建设实践评估实施细则》，制定《进一步巩固推进证券行业文化建设行动方案》和《深入践行证券行业荣辱观的工作方案》，明确文化建设工作方向和具体举措。修订党群工作考评办法，将“贯彻落实证券行业文化及企业文化核心理念”“落实公司文化建设实践评估责任清单”等纳入考核重点，发挥党群工作考核“指挥棒”作用，层层压实各级党组织责任。同时在部门和员工的考核中逐步提升文化建设的考核比重，推动公司全体干部员工积极践行行业和企业文化。

　　深化文化品牌建设，推动核心理念落地生根。公司在延续传承优秀基因的同时不断进行文化迭代，研究制定《申万宏源文化建设子战略(2021-2025年)》，修订完善《企业文化大纲》，明确提出“成为一流综合金融服务商”这一使命、“简单金融、成就梦想”这一愿景和“稳中求进、守正创新”的企业发展观，并创造性提出了“组织行为规范”，提炼出了组织行为、组织氛围，勾勒出具体的员工画像和干部画像，以文化大纲引领文化建设走深走实。公司依托“申万宏源e家”APP职工网上生活家园，建好用活“公司OA”“司报”“党员之家”“职工家园”“团青园地”“学习园地”等各类内部宣传载体，并通过线下“1+2”实体展厅多维度展现中国资本市场三十年的风起云涌及公司不同时期阶段的成就和创举，积极传播申万宏源故事。近年来，公司围绕“证券行业十要素”“证券行业荣辱观”等行业核心文化理念和公司新一轮文化大纲，通过视频学习、专题竞答、宣誓仪式、主题演讲等多种形式，开展了“学习证券行业文化 树立正确价值观念”专题学习竞答活动、“金话筒”企业文化宣导员选拔赛、“弘扬文化倡正气 奋楫笃行树新风”文化之旅定向赛和健步活动等一系列主题宣导活动，不断推动文化理念入脑入心。

　　融入经营管理全过程，形成践行文化内生自觉。公司注重协同文化建设，坚持把文化建设和业务模式更新相结合，广泛提倡“做大蛋糕”之后再“分好蛋糕”，提倡发挥好公司作为牌照齐全、实力雄厚的综合性券商的优势，让协同成为广大干部员工的文化自觉。公司注重厚植合规理念和风险管理理念，大力推动合规风控管理体系对各业务链条和各组织架构的全覆盖，坚持“有所为、有所不为”，倡导“人人都是风险官”，高度关注重资本业务风险，下大力气压降股质业务规模，稳中求进发展股质业务，扎实有序清理资管非标业务，强化境外子公司穿透式管理，做好资产配置和风险敞口管理工作。先后制定下发了“六项禁令”“十大禁令”，定期面向全体员工宣导最新法律法规、监管动态、监管规则及监管案例，制定下发合规月报，组织合规专员培训和交流座谈，把合规创造价值、合规人人有责的理念深植人心。公司注重对员工职业素养和专业精神的培育，搭建“启航”“远航”“领航”人才培养体系，聚焦客户服务力、基础管理力、协同合作力和业务攻坚力4个方面不断完善“申万宏源学习园地”线上培训体系，打造了“申万宏源大讲堂”、“融进学堂”等特色栏目，以“职工技能节”为平台，开展资格技能认证、技能技巧竞赛、技能学习、技能评优等多种形式的岗位建功活动，引导广大干部员工不断提升职业素养和专业技能。

　　申万宏源长期以来把文化建设作为推动公司高质量发展的基础，始终坚守“有信仰、敢担当”的国有金融企业发展定位，积极培育金融先进企业文化，持续积淀和涵养行业生态，为在新的起点上服务实体经济、服务国家战略，助力资本市场长期稳定健康发展注入强大动力和文化支撑。

　　记者：中央金融工作会议发出了加快建设金融强国的动员令，吹响了新时代新征程金融高质量发展的号角。请您谈谈申万宏源证券公司如何坚持服务实体经济的根本宗旨，聚焦主责主业推动公司高质量发展？

　　刘健：作为“有信仰、敢担当”的国有金融企业，申万宏源党委第一时间学习、传达会议精神，引领全体干部员工切实把思想、认识和行动统一到党中央关于加快建设金融强国、推动金融高质量发展的总体部署要求上来，围绕服务国家战略、助力实体经济的职责使命，不折不扣履行大型金融国企责任担当，做好“五篇大文章”，当好服务实体经济的主力军和维护金融稳定的压舱石。

　　一是坚决维护党中央对金融工作的集中统一领导，以实际行动践行金融工作政治性、人民性。申万宏源始终以习近平新时代中国特色社会主义思想为指导，认真学习领会、坚决贯彻落实“八个坚持”，以服务实体经济为根本宗旨，自觉把申万宏源事业发展放到助力建设中国特色现代金融体系的宏大图景中去谋划，把落实金融高质量发展各项要求贯穿公司战略规划实施全过程，准确理解“三新一高”的丰富内涵，聚焦重大战略、重点领域和薄弱环节，找准切入口和着力点，在融入和服务国家大局中做出更大贡献、实现更大作为。

　　二是积极参与金融支持创新体系，加快构建科创领域投融资服务新模式，助推科技自立自强和实体经济转型升级。申万宏源深刻领会习近平总书记关于深入实施创新驱动发展战略的重要论述精神，健全与多层次资本市场相适应的业务结构，全力服务科技创新企业通过科创板、创业板、北交所和区域股权交易市场等渠道融资，畅通科技创新与金融资本的对接渠道，引导资本要素向科创领域聚集。从科技创新发展的路径和需求出发，做大做强投资平台，引导社会资本流向新一代信息技术、人工智能、生物技术、新能源、新材料等战略性新兴产业，推动建立科技-产业-金融良性循环。

　　三是积极助力绿色低碳转型发展，构建市场导向的绿色金融创新服务体系，丰富绿色金融服务内涵。申万宏源深挖双碳产业链布局，积极参与绿色债券发行、绿色股权融资，设立绿色投资基金，多途径满足绿色低碳企业融资需求。发挥好智库作用，加强“碳达峰、碳中和”的政策研究和理论研究，不断优化“申万宏源碳中和指数”，持续推动绿色金融产品、转型金融产品创新。主动践行ESG发展理念，将污染、排放、能耗等环境友好度指标纳入投资决策因素，逐步扩大绿色投资比例，支持传统产业节能降碳升级、绿色低碳技术创新和产业发展。

　　四是落实国家共同富裕发展要求，推进普惠金融高质量发展，着力提升客户综合金融服务体验。申万宏源积极提升普惠金融服务能力，加快推进资本市场下沉，在扩大金融服务覆盖面的同时，综合运用多样化资本市场工具和创新型融资手段，为中小微企业提供针对性融资支持，着力解决中小微企业融资难、融资贵问题。积极推动以客户为中心的财富管理转型，不断提升投教服务的广度和深度，围绕不同客群的财富管理需求，有针对性地匹配符合其风险偏好、资金期限结构特征的金融产品和服务。

　　五是坚持不懈推进数字化转型，深化金融科技赋能，以具有竞争力的数字金融服务为抓手，助力数字经济与实体经济融合发展。申万宏源不断健全估值体系、提升估值能力，探索和完善基于数字经济的新型价值投资模式，推动建立产业投资、股权投资、证券投资合作共识，深化数实融合、赋能产业升级。不断夯实数字金融基础设施建设，加大金融科技研发投入，推动数字化、智能化研发成果转化，利用人工智能、大数据、云计算等技术手段，为客户提供定制化金融产品、风险评估、投资咨询等服务。

　　六是把握养老金入市契机，充分发挥产品端和渠道端优势，为客户提供有温度、有态度的养老金融服务。围绕养老客户群在流动性、安全性、稳健性方面的个性化需求，构建类别齐全、策略丰富、风格清晰的产品体系，针对不同养老投资场景，创设有针对性的拳头产品，为各类养老金提供适配的投资工具，加快布局第三支柱个人养老金业务，服务国家养老保险体系建设。持续打造公司在财富管理领域的特色优势，充分发挥投资顾问在投资者教育、投资需求分析、投资方案制定等方面的积极引导作用。

　　(责任编辑：蒋泽然；栏目负责人：刘一林)