ESG实践可以反映企业的道德价值观，国金证券积极响应国家战略，不断探索将ESG理念贯穿公司风险管理以及投资决策流程中，优先支持符合国家政策的ESG友好型产业，帮助经济、社会、环境的可持续发展。2021年，公司将企业ESG因素作为投行类业务和私募股权基金管理类业务立项准入的重点要素之一，在对企业尽职调查和业务开展过程中考虑ESG相关因素，助力“双碳”目标、服务与支持实体经济发展，不断提升实体企业直接融资能力，以资本市场为支点致力于我国经济高质量发展。相关ESG实践案例具体如下：

　　一、助力“双碳”目标

　　2021年10月，国务院印发《2030年前碳达峰行动方案》，把碳达峰、碳中和纳入经济社会发展全局。国金证券积极响应，发布碳中和与ESG相关主题系列报告，如《“碳中和”如何改变全球产业配置格局》《碳中和逐步落实，行业将再次迎来供给侧改革》《ESG投资及其在碳中和、碳达峰上的体现》等，推动市场积极应对气候变化。

　　此外，公司充分发挥专业优势，综合运用绿色股权融资、绿色债券承销等方式，为清洁能源、节能环保等领域的绿色环保企业提供投融资支持，协助企业实现节能减排、绿色产业结构升级。

　　（一）绿色股权融资

　　案例1：助力A股市场首家塑料再生利用碳中和概念公司上市

　　山东英科环保再生资源股份有限公司是一家塑料循环利用企业，每年利用回收的塑料再生制造120万箱仿木线条，避免了200万棵树木被砍伐，同时实现了192万吨的二氧化碳减排。

　　2021年7月，公司作为保荐机构及主承销商，助力英科再生在上交所科创板首发上市，募集资金7.30亿元，用于多个塑料循环利用项目的建设，为全面推行循环经济理念，构建多层次资源高效循环利用体系，推进能源资源梯级利用、废物循环利用提供了宝贵的经验。

　　案例2：助力上机数控发行非公开发行股票项目

　　2021年2月，由公司承销并保荐的无锡上机数控股份有限公司非公开发行股票项目顺利发行，融资规模达30亿元，主要投资于8GW单晶硅拉晶产能建设，以实现光伏单晶硅产能的进一步扩大以及生产成本的进一步降低。

　　本次非公开股票的发行，是公司支持上机数控推动业务转型、实现高端装备与核心材料双轮驱动业务格局的重要标志，更是资本市场与实体经济良性互动、助力国家碳达峰、碳中和战略目标的重要样本。

　　（二）绿色债权融资

　　案例1：助力丰城市新城区水环境综合治理工程

　　2021年7月，公司作为主承销商，助力丰城发展投资控股集团有限公司公开发行绿色企业债券，募集资金2.56亿元，实现江西省内首单县级绿色企业债发行。

绿色债券募集资金将主要投资于丰城市新城区水环境综合治理工程，通过构筑河流的排涝、水污染处理、生态景观、休闲园、水文化等综合服务功能体系，达到以河流综合治理推动城市绿色低碳发展建设的目的。

　　案例2：发行开封国投绿色企业债券

　　2021年12月，公司作为牵头主承销商为开封国有资产投资经营集团有限公司非公开发行绿色公司债券7亿元（其中国金证券承销4亿元），实现河南省首单交易所平台公司非公开绿色公司债券发行。

　　绿色债券募集资金将主要投资于开封黄河生态廊道示范带项目建设运营，通过生态林木景观绿化工程、广场铺装工程、公园小品工程、站点工程、上堤口提升工程、场馆建筑工程等建设，达到以河流综合治理推动城市绿色低碳发展建设的目的。

　　二、服务实体经济

　　金融是实体经济的血脉，为实体经济服务是金融的宗旨。深化金融供给侧改革必须贯彻落实新发展理念，强化金融服务功能，找准金融服务重点，以服务实体经济、服务人民生活为本。

　　（一）服务科创产业

　　科技创新是引领发展的第一动力。公司积极推动金融与科技深度融合，拓展科创企业融资渠道，提升金融供给能力，为科创企业提供全生命周期的金融服务，帮助科创产业高速发展。

　　案例1：助力智能汽车软件解决方案提供商创业板上市

　　武汉光庭信息技术股份有限公司作为国内领先的智能汽车软件解决方案提供商，致力于实现以软件驱动汽车数字化转型，推动汽车智能化、网联化、电动化的发展趋势。

　　2021年12月，公司作为保荐机构与主承销商，助力光庭信息于深交所创业板首发上市，募集资金16.18亿元，为光庭信息高速发展提供了资金支持。

　　案例2：助力统联精密科创板上市

　　深圳市泛海统联精密制造股份有限公司作为专业的精密零部件产品的生产商和解决方案提供商，专注于精密零部件设计制造，产品广泛应用于消费类电子领域。

　　2021年12月，公司作为保荐机构与主承销商，助力统联精密于上交所科创板首发上市，募集资金8.55亿元，帮助统联精密在成立五年多的时间成功登陆资本市场，助力其迈入新的发展阶段。

　　（二）推动制造业升级

　　当前，我国经济已由高速增长阶段转向高质量发展阶段，积极开发新技术、培育新产业、扶持新业态、打造新模式，是构建新发展格局的关键所在。公司切实发挥金融支持实体经济的作用，不断优化资本要素在产业转型升级中的配置，通过为智能制造、绿色制造、先进制造业相关企业提供融资服务，推动传统产业转型升级。

　　案例1：助力大地海洋“无废城市”建设

　　杭州大地海洋股份有限公司是一家专注于废弃资源综合利用的高新技术企业，秉承“绿色、循环、低碳、环保”的发展理念，大地海洋主营业务为危险废物的收集、资源化利用、无害化处置业务与电子废物的拆解处理业务，是我国“无废城市”建设的先行者和探路者。

　　2021年9月，公司作为保荐机构和承销商，助力大地海洋于深交所创业板成功上市，募集资金2.94亿元，募集资金将用于建设年产27万吨废弃资源综合利用项目、智能立体仓库项目和废弃资源深化利用项目，进一步推动废弃资源综合利用效率，增强大地海洋综合利用能力。

　　案例2：推动全信股份实现国产化替代目标

　　南京全信传输科技股份有限公司聚焦军工电子信息领域，主要从事军用光电系列产品的研发、生产、销售和服务等业务。

　　2021年7月，公司作为保荐机构和主承销商，助力全信股份向特定对象发行股票，募集资金3.20亿元，帮助全信股份进一步实现国产化替代、精工强国的目标，促进公司持续健康发展。

　　（三）增强金融普惠性

　　中小微企业是国民经济中最具活力的群体之一，是推动经济稳定增长、促进就业增加、激发创新活力的重要支撑。

　　公司加大对中小微企业的金融支持力度，通过提供IPO服务、再融资服务、新三板融资服务等多种融资服务和工具，满足中小微企业不同发展时期的融资需求；通过直接投资的方式，助力民营企业及中小微企业稳定发展。

　　案例1：助力西力科技科创板首发上市

　　杭州西力智能科技股份有限公司主营智能电表、用电信息采集终端、电能计量箱等电能计量产品的研发、生产和销售业务，为下游客户提供高精度、低功耗、多功能的电能计量产品。

　　2021年3月，公司作为保荐机构和主承销商，协助西力科技于上交所科创板首发上市，募集资金2.76亿元，为西力科技进一步的高质量发展提供助力。

　　案例2：助力中小企业亚玛顿融资

　　常州亚玛顿股份有限公司致力于光伏减反玻璃、超薄双玻组件、电子玻璃及显示器系列产品的研发、生产和销售。

　　2021年6月，公司作为保荐机构和主承销商，协助亚玛顿向特定对象公开发行A股股票，募集资金10亿元，帮助亚玛顿夯实光伏玻璃深加工领域地位、增强核心竞争力、提高盈利水平。

　　案例3：投资上海市“专精特新”中小企业

　　上海超群检测科技股份有限公司成立于2001年，主营业务为辐射成像技术的安全检查产品和系统相关应用，主要产品包括安检设备相关X射线源、X光管和相关X射线系统等。

　　公司私募股权基金管理业务子公司国金鼎兴投资有限公司以其管理的基金于2021年对上海超群投资5,000万元，助力上海超群持续加大科研投入，攻克CT球管“卡脖子”项目，突破西门子、飞利浦、东芝等国际巨头的技术封锁，为中国大型医学影像设备的国产化率不断提高做出重要贡献。（作者单位：国金证券股份有限公司）

（责任编辑：潘思琪；栏目负责人：刘一林）