国泰君安结合国家及上海“十四五”规划和2035年远景发展目标任务，提出了“受人尊敬、全面领先、具有国际竞争力的现代投资银行”的愿景目标新蓝图、“三个三年三步走”的路线图和“综合化服务、数字化经营、国际化布局、集团化管控”的施工图。在这一全新的蓝图中，国泰君安将“金融报国”理念融入发展战略，将履行社会责任、可持续发展作为战略的重要组成部分。

　　一、构建完善社会责任管理的战略、理念、模型和架构

　　按照公司确立的“三张图”高质量发展新路径，以成为“受人尊敬、全面领先、具有国际竞争力的现代投资银行”愿景目标为指引，将“金融报国”理念融入发展战略，将履行社会责任、可持续发展作为公司战略的重要组成部分，构建了金融报国、勇担使命，客户至上、统筹兼顾，坚守底线、追求卓越，以人为本、人才强司，珍惜声誉、笃行至善的社会责任管理理念和模型；2021年11月，公司将原董事会下设的战略委员会改组为战略及ESG委员会，并制定了《董事会战略及ESG委员会工作规则》，明确了委员会在ESG管理方面的主要职责，为后续公司ESG管理的推进提供了治理保障。

　　二、家国一体，金融向善，奋力服务国家战略，积极投身公益事业

　　一是牢牢把握“国之大者”，当好区域发展的推动者；二是在疫情防控、绿色金融方面积极担当作为，当好企业公民的示范者；三是持续开展产业、教育、医疗、民生，运用专业特长探索“金融+公益”模式，当好乡村振兴和公益慈善的践行者，全力服务共同富裕目标。

　　三、客户至上，竭诚服务，以客户为中心，提升综合服务能力

　　一是打造“SMART投行”，搭建“开放证券”平台，当好数字化转型的领跑者；二是切实提升客户获得感和满意度，当好客户权益的维护者；三是构建创新机制服务客户实际需求和服务实体经济，当好业务创新的实践者；四是全力支持科技自立自强和实体经济转型升级，当好科技创新的好伙伴。

　　四、党建引领，正道直行，彰显责任担当，推动高质量发展

　　一是紧扣“高、融、新、严、实”五大关键字，大力倡导“五项作风”，提升软实力，坚持以高质量党建引领高质量发展，探索出一条具有国企特征、行业特点、公司特色的党建之路；二是将党的思想建设与企业文化建设相融合，争做中国特色证券行业文化的倡导者；三是从完善顶层治理机制上提升管理能级，全面落实“双向进入、交叉任职”要求，全面夯实公司治理根基；四是发布人才队伍建设相关举措与规划，健全核心人才长效激励约束机制，大力推进人才强司战略，持续提升员工的获得感、幸福感；五是从合规风控到声誉风险，从连续保持监管最高评级和行业最高信用评级到入选中国证监会首批证券公司“白名单”，全面筑牢合规风控生命线。

　　五、社会责任管理方针与关键绩效表

　　通过披露了公司在经济与公司治理领域、社会领域、环境领域关注的实质性议题，全面阐述公司对各实质性议题的管理方针、管理行动、关键绩效、合规情况等，旨在帮助投资者全面掌握公司ESG管理能力和绩效水平。

　　（一）利益相关方沟通与实质性议题分析

　　根据业务发展战略和运营特点，识别了政府与监管机构、投资者、客户、员工、供应商与合作伙伴、社区与环境等主要利益相关方，梳理了利益相关方关注的主要议题及其重要性，通过建立与利益相关方的常态化沟通机制，倾听并回应利益相关方的期望与诉求。如通过开展信息披露、接待调研走访、服务国家和区域重大战略任务、落实政府及监管政策等举措，回应政府与监管机构关注的议题；通过召开股东大会、完善公司治理机制、强化信息披露及投资者沟通等举措，回应投资者关注的议题。

　　（二）经济与公司治理领域

　　股东回报方面，在《公司章程》中特别规定了现金股利比例：每年以现金形式分配的股利不低于当年实现的可分配利润的15%；如采取现金与股票相结合方式分配股利，以现金形式分配的股利不低于该次实际分配股利的20%。公司主要以现金分配股利，最近三年分红比例均超过30%。

　　保护债权人权益方面，及时披露债券存续期内发生的可能影响其偿债能力或债券价格的重大事项，并充分发挥债券受托管理人的作用，确保偿债保障措施与募集说明书的相关承诺保持一致。报告期内未发生本息未及时兑付的情况。

　　经济绩效方面，截至2021年末，公司合并总资产7913亿元，同比增长13%；全年合并口径营业收入428亿元，归母净利润150亿元，同比分别增长22%和35%；加权平均净资产收益率为11.05%，较上年提升2.51个百分点。

　　反腐败方面，采取修订廉洁从业管理制度、完善廉洁从业重要信息报告机制、组织开展廉洁从业自查、梳理廉洁从业风险点及控制措施、开展廉洁从业合规检查等措施；要求员工签署《员工廉洁承诺书》，持续加强廉洁从业宣导培训，共同开展反贪污培训73次，参与反贪污相关培训的员工共计5,722人，人均接受反贪污培训时长1.54小时，参与反贪污相关培训的董事共计17人。

　　反洗钱方面，构建并持续完善洗钱管理内控机制，不断强化洗钱风险管理能力，开展“夯实工作基础，构筑坚强防线”反洗钱专项劳动竞赛活动，不断提升员工的反洗钱履职能力，“反洗钱宣传创作大赛”收到报送作品208部，存量账户规范清理竞赛完成重新识别账户超过39万个。报告期内未受到监管机构反洗钱相关处罚。

　　（三）社会领域

　　员工雇佣及培训方面，员工总数13341人，新进员工1726人，员工流失率9.51%；员工培训总支出1,561万元，员工培训覆盖率90.75%，员工人均接受培训时长49.87小时。严格遵守国家法律法规，对员工薪酬及解雇、招聘及晋升、工作时数、假期、平等机会、多元化、反歧视以及其他待遇及福利等方面进行明确规定，切实保障员工的基本权益。为杜绝雇佣童工及强制劳工现象的发生，严格核实员工身份信息，并定期检查劳动强度。报告期内在雇佣及劳工常规方面、雇佣童工及强制劳工方面均未发生违法违规事件。

　　职业健康与安全方面，致力于为员工创造安全、健康、温馨的办公环境，全面排查并及时整改重大生产安全事故隐患、消防安全隐患和其他安全隐患，组织60余名员工参加2次急救培训，员工体检覆盖率100%，工伤发生次数3次，工伤损失67个工作日。报告期内未发生员工职业健康相关的违规事件。

　　供应商管理方面，持续加强采购管理的集约化、规范化和标准化建设，制定系列供应商管理制度，建立领先行业的物资集采平台，规范项目立项、开发、建设以及采购活动的实施过程，控制防范在项目开发实施和采购活动方面的风险，并对供应商在环境、劳工、腐败等环境与社会风险方面的表现进行识别与防控。与供应商保持良好沟通和合作，定期对供应商的产品、报价、服务及表现进行评估，在尽可能降低成本的同时，确保项目和采购产品或服务的质量。积极践行绿色采购理念，优先选择符合节能环保与绿色理念的供应商。

　　客户服务方面，形成了“投诉受理—预处理—升级处理—流转分发—处理跟踪—客户反馈”规范完整的客户投诉处理闭环流程，加大对分支机构客户投诉管理的督导力度。建立了完善的客户咨询渠道、客户投诉反馈及处理、规范营销机制，为客户提供优质且合适的金融产品及服务，切实保障客户权益。严格遵照法律法规中关于代销金融产品的营销宣传行为及宣传推介材料内容的各项要求，制定多层级的管理制度及指引，严格规范公司营销人员的宣传推介行为。报告期内客户咨询数量为339.62万人次，接到投诉964件，投诉问题解决比例为100%，未发生经证实的侵犯客户隐私权及遗失客户资料投诉。

　　知识产权保护方面，严格遵守国家法律法规，制定落实细则，设立了多部门协同的知识产权管理小组，明确商标、域名、专利、作品等知识产权的申报流程及纠纷处理机制，切实加强知识产权管理，防范知识产权侵权风险。

　　社区投资方面，报告期内社区投入金额达3,062.35万元，员工志愿服务1,037人次，员工志愿服务总时长4,055.2小时。

　　（四）环境领域

　　积极践行“绿色办公”理念，遵守《中华人民共和国环境保护法》等法律法规，贯彻落实多项资源节约与节能减排措施，以最大程度减少自身对环境的影响。

　　广泛开展节约水资源教育和设施检查等，以控制及尽可能减少人均用水量，秉承循环利用和无害化处置的理念管理废弃物及废水，通过垃圾分类推动可回收材料循环利用，将办公垃圾由物业进行统一清运，将有害废弃物委托有资质的单位进行回收处置或再利用，将生活废水纳入市政污水管网。2021年，公司温室气体排放总量为3.917万吨，人均温室气体排放量为2.94吨二氧化碳当量/人，单位面积温室气体排放量为0.07吨二氧化碳当量/平方米，未因环保违规事件遭受处罚，也未接到任何环境申诉事件。

　　六、荣誉与认可

（责任编辑：潘思琪；栏目负责人：刘一林）