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“非凡十年 人民金融”主题征文|申万宏源证券温州分公司扛起“金融担当” 为券商助推共同富裕构建“温州样本”

  • 分类:金融品牌
  • 来源:申万宏源证券
  • 作者:江衍妙 华盼红 吕云方
  • 发布时间:2022-09-26 16:35
  • 访问量:

【概要描述】从传统佣金模式成功转向财富管理为核心的综合金融业务,申万宏源证券温州分公司(以下简称温州申万宏源)过去十年的发展为券商营业部转型升级打造了“温州样本”和“转型样本”。眼下,温州正全力打造共同富裕示范区市域样板,作为多年扎根温州的央企,温州申万宏源又率先扛起“金融担当”,紧紧围绕“做温州人投资理财首选顾问”和“争当温企转型发展好帮手”两大战略目标,一边助力优化世界温州人的金融资产投资配置,分享我国经济发展红利;一边引导民间资本理性进入资本市场,助力民营企业融资发展,为券商助推共同富裕构建新的“温州样本”。

“非凡十年 人民金融”主题征文|申万宏源证券温州分公司扛起“金融担当” 为券商助推共同富裕构建“温州样本”

【概要描述】从传统佣金模式成功转向财富管理为核心的综合金融业务,申万宏源证券温州分公司(以下简称温州申万宏源)过去十年的发展为券商营业部转型升级打造了“温州样本”和“转型样本”。眼下,温州正全力打造共同富裕示范区市域样板,作为多年扎根温州的央企,温州申万宏源又率先扛起“金融担当”,紧紧围绕“做温州人投资理财首选顾问”和“争当温企转型发展好帮手”两大战略目标,一边助力优化世界温州人的金融资产投资配置,分享我国经济发展红利;一边引导民间资本理性进入资本市场,助力民营企业融资发展,为券商助推共同富裕构建新的“温州样本”。

  • 分类:金融品牌
  • 来源:申万宏源证券
  • 作者:江衍妙 华盼红 吕云方
  • 发布时间:2022-09-26 16:35
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   从传统佣金模式成功转向财富管理为核心的综合金融业务,申万宏源证券温州分公司(以下简称温州申万宏源)过去十年的发展为券商营业部转型升级打造了“温州样本”和“转型样本”。眼下,温州正全力打造共同富裕示范区市域样板,作为多年扎根温州的央企,温州申万宏源又率先扛起“金融担当”,紧紧围绕“做温州人投资理财首选顾问”和“争当温企转型发展好帮手”两大战略目标,一边助力优化世界温州人的金融资产投资配置,分享我国经济发展红利;一边引导民间资本理性进入资本市场,助力民营企业融资发展,为券商助推共同富裕构建新的“温州样本”。

 

  一、 深耕财富管理,更好服务世界温州人的“钱袋子”

 

  为让证券市场更好服务世界温州人投资理财,温州申万宏源一直苦练内功,不断地推进业务转型,深耕财富管理。早在2012年,借券商金融创新和温州金改的发展契机,申万宏源温州分公司顺势成立,提出“做温州人投资理财首选顾问”。当时,温州民间资金充裕,世界温州人投资理财意识较强,但投资渠道狭窄。为满足世界温州人多元化投资需求,温州申万宏源不断整合资源,引进多种多样的公募、私募机构,重点对接量化、TO等策略投资管理机构,积极引入优秀的资产管理人和诸多金融创新产品。

 

  据不完全统计,2012年以来,温州申万宏源开展了200多场公募产品路演,与100家公募基金开展合作交流会;拜访了200多家私募机构,其中包括量化对冲机构和权益投资机构,邀请了不同风格的私募基金经理或渠道经理来营业部路演,并与部分优秀投顾合作发行产品,服务温州投资者。截至2021年底,已与30家上市公司、48家私募机构和15家分行级以上的银行机构开展过各项业务,引进资产超200多亿元。

 

  财富管理终极目标就是温暖人生、财富稳健、生活从容,这也是温州申万宏源多年深耕财富管理业务的最大内驱力,即为世界温州人资产配置和财富稳健提供优质服务。有了丰富的产品线,资产配置业务也有了茁壮成长土壤,从高净值群体到中小投资者群体,不同风险偏好、不同收益预期的客户都能在申万宏源这个平台上实现自己个性化的资产配置。

 

  “多年来,通过打造做温州人投资理财的首选顾问的战略目标,我们的资管产品已经形成高中低风险全覆盖。针对中小群体打造的金融产品,1元起步;针对高净值人群和机构客户,上不封顶。从散户到机构都能找到适合自己的投资产品。”温州申万宏源总经理瞿炳建表示。

 

  2017年,围绕“做温州人投资理财首选顾问”的目标,温州申万宏源特别调整“立足温州、面向全国”业务发展战略,主动出击,足迹遍及长三角、珠三角以及北京等重要创业及金融发达地区,全力挖掘证券市场的投融资业务。

 

  2019年,温州申万宏源还成为申万宏源证券研究所首个财富管理试点对接分公司,为客户提供资产配置建议,分享渠道管理人信息。据不完全统计,从2019年起,他们推荐配置的产品,三年平均取得了正向的收益。

 

  现在,温州申万宏源将继续深耕财富管理业务,发展金融资产配置服务,引导世界温州人合理配置金融资产,让证券市场更好地服务世界温州人的钱袋子,助力共同富裕。

 

  二、 聚焦普惠金融,把投资者教育进行到“底”

 

  投资者教育是证券公司切实保护投资者合法权益,证券市场服务投资者“钱袋子”重要的一环。多年来,温州申万宏源坚持“以客户为中心”的理念,高度重视投资者教育和保护工作。遵循公益性、专业性、特色化的定位,温州申万宏源按中小群体、中产阶层及高净值人群进行分类有序做好证券期货知识普及、风险揭示和资本市场信息服务,打造特色鲜明的普惠金融投教园地。持续丰富投资者保护工作内涵与外延,把投资者教育进行到“底”。

 

  走进社区,普惠大众。多年来,温州申万宏源和辖区社区建立了长期合作关系,秉着“做好温州人身边的投资顾问”的理念,开展持续性投教活动,把普惠、便民的金融服务带入社区群众居民,普及理财知识及防范金融诈骗等多主题的宣传活动。

 

  据不完全统计,近10年来,温州申万宏源每年开展上百场的社会投教活动。创新模式,受益变广。去年以来,在疫情防控下,温州申万宏源把投教工作调整为以线上线下相结合的全新模式。营业部专门成立优秀投资顾问成员小组,联合温州商报、温州都市报新媒体中心,开展线上投教活动,推出专题小课堂——“申”财“知”道。专题小课堂围绕市场热点,录制小视频,以通俗易懂生动的方式传达给投资者最简单的道理,获得了许许多多线上投资者的关注并转发。截至目前,投教小课堂已录制30多期,内容涉及反诈骗提示、公募REITs、基金投资如何控制仓位、理性投资、远离非法 集资等;还坚持每周一七点半开展“申万七点半财经时间”,邀请不同类型的投顾、专家,开展了几十场的线上分享学习会。同时,积极参加了“送金融知识进大学”微公益活动,温州申万宏源投资者教育工作从走进社区发展到走进校园,采取“线下现场教学+线上直播”相结合的方式开展,累计超6000人参与线上活动。通过进入高校加强了学校金融知识普及和教育,加深在校学生对金融市场的了解和认知。目前,他们还计划联系中小学生群体,走进中小学校园,将财商教育群体扩大化。

 

  为了让中产阶层群体了解国家政策红利和投资方向,更好分享资本市场的红利,温州申万宏源专门打造并提供个性化投教产品。自2005年以来,温州申万宏源坚持每年举办4场大型高规格投资策略报告会,2020年,因疫情原因也坚持不暂停,调整在线上举办投资策格报告会,现已连续举办16年。每场均邀请申万宏源研究所首席市场专家及高级分析师或公私募基金经理到场,分享大势及当前投资热点,到场人数最高达600人。

 

  针对上市公司股东、企业主等高净值人群,温州申万宏源将根据市场热点需求不定期地组织开展新型业务专场私享汇,比如积极推进打新业务、融资业务、质押业务等分享,并组织开展上市公司调研活动,举行专题行业分析会。

 

  “通过普惠金融版图的建设,对不同客户群体,分门别类进行投资者教育,引导其选择合适的金融产品理性投资、价值投资,实实在在地提高世界温州人防范风险的能力。”瞿炳建表示,温州申万宏源还将继续把投资者教育进行到“底”。在他眼里,构建助力共同富裕的券商样本,保护投资者钱袋子,投资者教育是前提。

 

  三、 拓宽融资渠道,在高质量发展中助推共同富裕

 

  拓宽投资融资渠道,促进产业和资本对接一直是温州申万宏源的业务重点。早在2013年温州金改启动时,温州申万宏源就已开始涉足金融创新业务,帮助企业资本化运作,拓宽投融资渠道;作为金融智库单位,近10年来为国家、省市提供了100多篇对策建议,80多篇对策建议获民建中央、中央统战部、全国政协采纳,其中有5篇对策建议获得中央政治局以上国家领导人批示、13篇被列为全国政协两会集体提案,直接促成相关政策出台,比如资产证券化、石油战略储备体系、一行三会联席制度等,为服务实体经济积极出谋划策、理性建言。

 

  今年以来,温州申万宏源明确新增了“争当温企转型发展得力帮手”战略目标,以期进一步拓宽投融资渠道,帮助实体经济在高质量发展中助推共同富裕示范区建设。他们加强与申万宏源研究所、申万直投、承销保荐等公司内部机构的联动,对接温州及温商实体企业,实现资源共享,强化资本市场的投融资功能。

 

  他们引导在外温商资本参股政府产业引导基金、并购基金,推进温商企业资本化发展。2017 年,他们开始分赴全国各地实地拜访温州商会会长,挖掘商会内优质的有资本化需求的企业,专业输出上市咨询与辅导。通过温州侨办牵线在外华侨,为他们提供跨境并购提供信息与运作脉络,也为境外企业配置短期理财产品,实现境内外资金联动。

 

  温州申万宏源又发挥总部“投资+投行+研究”的战略优势,顺势推进综合业务,极大地发挥融资功能。自2015年以来,他们为温州停车场建设成功发行企业债40亿元;他们执行完成温州民营企业首单资产证券化项目,募集5个多亿资金;帮助12家企业完成股改,支持完成8家企业新三板挂牌,融资8亿多元;2021年响应市政府温商回归的号召,温州申万宏源成功引进广东一温商企业落户,并引进政府产业基金参股企业首轮投资,推动温州企业上市。截至目前,他们已帮助本地企业融资54亿元;近几年,为外地企业落地融资业务十几亿元。

 

  温州申万宏源还十分重视各种渠道资源的维护和对接,发挥各方优势,不断地拓宽投融资渠道。作为一家地级市分支机构,温州申万宏源却一直与银行总行、省分行、私募机构保持紧密联系,尤其是资管新规发布之后,他们更加强对接各大股份制和城商行,源源不断地为资本市场注入新鲜“血液”。2020年,温州申万宏源成功将申万资管引入多家银行代销体系,截至目前,已合计发行债券固收及固收+产品、雪球产品等超100亿元,进一步助力了分支机构的高质量发展。

 

(编辑:蒋泽然;责任编辑:潘思琪;栏目负责人:刘一林)

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发布时间:2021-09-26 17:41:58

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