宁波银行因占压财政存款等被罚286.2万

分类：金融警示
来源：中国人民银行网站
发布时间：2021-08-05 19:26
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【概要描述】因存占压财政存款等6项违法行为，宁波银行股份有限公司被给予警告，并被罚款286.2万元。行政处罚信息公示表显示，宁波银行股份有限公司存在的违法行为类型包括：违规为存款人多头开立银行结算账户；超过期限或未向中国人民银行报送账户开立、变更、撤销等资料；占压财政存款；未按照规定履行客户身份识别义务；未按照规定报送大额交易报告和可疑交易报告；与身份不明的客户进行交易或者为客户开立匿名账户、假名账户。

宁波银行因占压财政存款等被罚286.2万

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　　因存占压财政存款等6项违法行为，宁波银行股份有限公司被给予警告，并被罚款286.2万元。

　　行政处罚信息公示表显示，宁波银行股份有限公司存在的违法行为类型包括：违规为存款人多头开立银行结算账户；超过期限或未向中国人民银行报送账户开立、变更、撤销等资料；占压财政存款；未按照规定履行客户身份识别义务；未按照规定报送大额交易报告和可疑交易报告；与身份不明的客户进行交易或者为客户开立匿名账户、假名账户。

　　综上，7月13日，央行宁波市中心支行决定对其给予警告，并处罚款286.2万元。

　　此外，时任宁波银行股份有限公司法律合规部副总经理陈爱娣，对未按规定履行客户身份识别义务；未按规定报送大额交易报告和可疑交易报告违法违规行为负有责任，被罚款4.7万元。

　　时任宁波银行股份有限公司个人银行部总经理邹忠良，对宁波银行股份有限公司未按规定履行客户身份识别义务违法违规行为负有责任，被罚款2.5万元。

　　时任宁波银行股份有限公司公司银行部总经理徐文华，对宁波银行股份有限公司未按规定履行客户身份识别义务违法违规行为负有责任，被罚款1.7万元。

　　时任宁波银行股份有限公司信用卡中心总经理巫金成，对宁波银行股份有限公司与身份不明的客户进行交易或者为客户开立匿名账户、假名账户违法违规行为负有责任，被罚款3.5万元。

　　宁波银行股份有限公司官网显示，宁波银行成立于1997年4月10日，2007年7月19日成为国内首家在深圳证券交易所挂牌上市的城市商业银行。