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浙江证监局健全“三平台一地图”模式营造公开透明的投资环境

  • 分类:民生金融
  • 来源:浙江证监局
  • 发布时间:2016-02-16 17:27
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【概要描述】为给投资者营造公开透明的投资环境,帮助投资者防范非法证券期货活动,浙江证监局指导辖区证券期货业自律组织持续开展“三平台一地图”信息公示工程。“三平台”是指辖区证券期货经营机构、证券期货从业人员及在销金融产品三大信息公示平台,“一地图”是指以地图链接表格的形式建立细化至县一级的证券期货经营机构区域分布图。“三平台一地图”均通过辖区证券期货行业协会网站公示,并持续动态更新,投资者只要登录网站,即可查询确认经营机构、从业人员和在销金融产品的相关情况,极大方便了投资者明明白白投资和防范非法证券期货活动。

浙江证监局健全“三平台一地图”模式营造公开透明的投资环境

【概要描述】为给投资者营造公开透明的投资环境,帮助投资者防范非法证券期货活动,浙江证监局指导辖区证券期货业自律组织持续开展“三平台一地图”信息公示工程。“三平台”是指辖区证券期货经营机构、证券期货从业人员及在销金融产品三大信息公示平台,“一地图”是指以地图链接表格的形式建立细化至县一级的证券期货经营机构区域分布图。“三平台一地图”均通过辖区证券期货行业协会网站公示,并持续动态更新,投资者只要登录网站,即可查询确认经营机构、从业人员和在销金融产品的相关情况,极大方便了投资者明明白白投资和防范非法证券期货活动。

  • 分类:民生金融
  • 来源:浙江证监局
  • 发布时间:2016-02-16 17:27
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   为给投资者营造公开透明的投资环境,帮助投资者防范非法证券期货活动,浙江证监局指导辖区证券期货业自律组织持续开展“三平台一地图”信息公示工程。“三平台”是指辖区证券期货经营机构、证券期货从业人员及在销金融产品三大信息公示平台,“一地图”是指以地图链接表格的形式建立细化至县一级的证券期货经营机构区域分布图。“三平台一地图”均通过辖区证券期货行业协会网站公示,并持续动态更新,投资者只要登录网站,即可查询确认经营机构、从业人员和在销金融产品的相关情况,极大方便了投资者明明白白投资和防范非法证券期货活动。

 

  一、主要内容、功能及特点

 

  (一)信息公示全面,突出实用性

 

  平台建设依托辖区自律组织协会网站、诚信数据库系统,以“投资者关心什么,就公示什么”为原则,为投资者披露清晰明了的信息。“证券期货经营机构栏”公示机构的名称、地址、负责人、联系人、营业执照、奖惩记录、变更事项等基本信息。“从业人员信息栏”公示从业人员的姓名、执业机构、执业证书编号、人员类别、入职状态、展业区域、所在单位、合同有效期等信息以及违法违规、不良执业行为等诚信信息。“在销金融产品信息栏”公示产品的名称、发行人、产品类型、收益类型、风险评级、产品批复或备案文号、核准产品发行或备案部门、销售起止时间等具体内容。

 

  (二)公示形式“按图索骥”,突出便利性

 

  为方便投资者查询相关信息,以地图搜索方式为设计理念,直观地公示了辖区各县(市、区)的证券期货经营机构分布情况。同时,还制作并录入了包括行政区域、人口、面积、GDP、上市公司数量、特色经济产业等基础性经济数据和证券期货经营机构数、总交易量、指定与托管市值(不含限售流通证券市值)、保证金余额、A股总股东账户数等区域证券期货经营数据,也为市场经营机构判断市场形势、决策网点布局作参考,从而更好地服务投资者。

 

  (三)信息更新做到“四明确”,突出时效性

 

  一是明确填报主体。凡在辖区从事证券期货经营业务的营业部都必须按要求录入相关信息,未录入信息的营业部和从业人员不得在辖区展业。证券期货经营机构只使用一套用户名和密码,登录系统后,即可完成对所有信息的录入和更新工作。

 

  二是明确填报时间。为增强公示信息的时效性,浙江证监局要求经营机构首次取得业务许可证或发生变更之日起五个工作日内录入信息,金融产品销售前要录入信息以便投资者及时获悉。

 

  三是明确填报内容。督促证券期货经营机构落实好适当性原则,对代销金融产品类型、预期收益、销售期限和风险评级等关键信息进行公示。

 

  四是明确审核程序。对于各证券期货经营机构所录入的信息,实行公司或分公司初审、自律组织复审、监管部门和自律组织定期抽查的复核机制,确保平台信息的真实、准确和完整。

 

  二、“三平台一地图”的作用

 

  建立健全“三平台一地图”信息公示模式是浙江证监局贯彻落实“公平在身边”活动的重要举措,是以信息化手段提高市场公开透明度的积极尝试,也是保护投资者合法权益的工作抓手。自平台建设运行至今,已形成覆盖辖区证券期货经营业务范围和销售产品等关键信息的基础数据库,对深化辖区投资者保护工作起到了积极作用。具体表现在:

 

  一是为投资者查询验证证券期货公司销售的金融产品提供有效路径。“三平台一地图”向投资者展示了经营机构、从业人员及在销产品等全方位的信息,保障了投资者的知情权和选择权,帮助投资者防范非法机构和人员擅自销售非法产品等欺诈行为。

 

  二是引导辖区证券期货经营机构切实履行适当性原则。通过明确“先登记再销售”的自律要求,进一步规范市场经营机构销售行为,提高销售透明度,优化辖区资本市场运行环境。

 

  三是实现了代销金融产品业务非现场监管。通过平台对各机构代销金融产品信息实现集中管理、自动生成、汇总查询,提升了非现场检查手段。另外,投资者也可借此平台对机构非法代销行为进行投诉,丰富了检查线索来源。

 

  下一步,浙江证监局将在充分听取辖区证券期货经营机构意见和建议的基础上,指导辖区证券期货业自律组织对信息平台进行优化升级,进一步加强数据的分类、检索、汇总、统计、分析功能,完善信息反馈渠道,拓展平台使用的深度和广度,力争将“三平台一地图”建设成辖区投资者保护迈向新台阶的助推器。

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发布时间:2021-09-26 17:41:58

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