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关于山东辖区证券期货行业廉洁文化建设的思考

  • 分类:调查研究
  • 来源:“中国金融思想政治工作研究会”学习强国号
  • 发布时间:2024-03-08 16:10
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【概要描述】党的十八大以来,习近平总书记就加强新时代廉洁文化建设发表了一系列重要讲话,为深入推进党风廉政建设和反腐败斗争、建设廉洁政治提供了重要遵循。2022年2月,中共中央印发了《关于加强新时代廉洁文化建设的意见》(以下简称《意见》),《意见》要求把加强廉洁文化建设作为一体推进不敢腐、不能腐、不想腐的基础性工程抓紧抓实抓好,为推进全面从严治党向纵深发展提供重要支撑。对于证券期货行业来说,加强廉洁文化建设具有重要的现实意义。本文在了解山东辖区证券期货行业廉洁文化建设现状基础上,对存在的问题进行了梳理和分析,提出了进一步加强山东辖区证券期货行业廉洁文化建设的相关建议。

关于山东辖区证券期货行业廉洁文化建设的思考

【概要描述】党的十八大以来,习近平总书记就加强新时代廉洁文化建设发表了一系列重要讲话,为深入推进党风廉政建设和反腐败斗争、建设廉洁政治提供了重要遵循。2022年2月,中共中央印发了《关于加强新时代廉洁文化建设的意见》(以下简称《意见》),《意见》要求把加强廉洁文化建设作为一体推进不敢腐、不能腐、不想腐的基础性工程抓紧抓实抓好,为推进全面从严治党向纵深发展提供重要支撑。对于证券期货行业来说,加强廉洁文化建设具有重要的现实意义。本文在了解山东辖区证券期货行业廉洁文化建设现状基础上,对存在的问题进行了梳理和分析,提出了进一步加强山东辖区证券期货行业廉洁文化建设的相关建议。

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  • 来源:“中国金融思想政治工作研究会”学习强国号
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  党的十八大以来,习近平总书记就加强新时代廉洁文化建设发表了一系列重要讲话,为深入推进党风廉政建设和反腐败斗争、建设廉洁政治提供了重要遵循。2022年2月,中共中央印发了《关于加强新时代廉洁文化建设的意见》(以下简称《意见》),《意见》要求把加强廉洁文化建设作为一体推进不敢腐、不能腐、不想腐的基础性工程抓紧抓实抓好,为推进全面从严治党向纵深发展提供重要支撑。对于证券期货行业来说,加强廉洁文化建设具有重要的现实意义。本文在了解山东辖区证券期货行业廉洁文化建设现状基础上,对存在的问题进行了梳理和分析,提出了进一步加强山东辖区证券期货行业廉洁文化建设的相关建议。

 

  一、加强新时代证券期货行业廉洁文化建设的意义

 

  (一)加强廉洁文化建设是金融领域腐败治理的治本之策。习近平总书记指出,我们对腐败的顽固性和危害性绝不能低估,必须将反腐败斗争进行到底。一体推进不敢腐、不能腐、不想腐,必须三者同时发力、同向发力、综合发力,把不敢腐的强大震慑效能、不能腐的刚性制度约束、不想腐的思想教育优势融于一体,用“全周期管理”方式,推动各项措施在政策取向上相互配合、在实施过程中相互促进、在工作成效上相得益彰。十九届中央纪委二次全会到六次全会,都对金融领域腐败治理作出了重要部署。金融领域腐败治理在聚焦“不敢腐”和“不能腐”层面采取措施的同时,还要高度关注腐败行为背后的文化积弊,着力改造腐败赖以生存的文化土壤。加强廉洁文化建设正是从思想层面着手,以提高思想觉悟为导向,主张崇德尚廉、崇廉拒腐、廉洁奉公,旨在巩固“不想腐”的思想自觉,在人们心里筑起一道反腐败的思想防线,是净化金融领域政治生态、从源头上防治金融领域腐败的治本之策。

 

  (二)加强廉洁文化建设是防范金融风险的有力抓手。习近平总书记指出,“防范化解金融风险特别是防止发生系统性金融风险,是金融工作的根本性任务”。近年来查办的金融腐败案件充分表明,金融风险背后往往伴随金融腐败,金融腐败容易诱发并加剧金融风险。金融腐败事件不仅可能引发所在金融机构的重大风险,还可能通过金融机构内部的传导链条跨机构、跨行业、跨市场传导,从而诱发金融风险,危及金融安全和社会稳定。加强廉洁文化建设能够提高证券期货从业人员思想觉悟,降低道德风险,减少金融腐败,一定程度上有助于防范金融风险,是维护金融安全、确保金融稳健运行的重要保障。

 

  (三)加强廉洁文化建设是推动资本市场持续健康发展的重要文化支撑。2019年,习近平总书记在主持中央政治局第十三次集体学习时指出,“要建设一个规范、透明、开放、有活力、有韧性的资本市场”。为实现这一目标,证券期货经营机构、监管部门都要将加强廉洁文化建设摆在更加重要的位置。健康的行业文化不仅有益于证券期货行业个体,也有利于提高行业整体的竞争力,增强服务实体经济的能力,有助于国家发展战略的实现。加强廉洁文化建设是推进“不想腐”的重要举措,能为建设规范、透明、开放、有活力、有韧性的资本市场注入新动能、提供新支撑。

 

  二、山东辖区证券期货行业廉洁文化建设情况

 

  总体来说,近年来辖区5家证券期货经营机构(1家证券公司、4家期货公司)、2家行业协会及山东证监局在廉洁文化建设方面都进行了有益的探索和实践,取得了一定成效。但是,从实际效果看还存在薄弱环节。

 

  (一)证券期货经营机构方面。一是廉洁意识有待加强。有的证券期货经营机构或从业人员为了完成“业绩指标”,采取向客户提供礼品、返还客户佣金等违规措施;个别从业人员为了实现个人利益对监管人员“围猎”的动机依然存在。二是廉洁从业管理水平有待提高。廉洁从业制度不完善,廉洁从业风险防控措施不足,廉洁从业培训教育的覆盖面和力度不够,廉洁从业内部检查不充分、不深入等。三是廉洁文化建设尚未与党建工作、企业文化建设形成合力。证券经营机构的廉洁文化建设主要以加强廉洁从业管理为主要方式,与党建工作结合不够,党建引领作用发挥不足;廉洁文化建设主要由合规部门开展,在公司内部没有形成部门联动;廉洁文化建设与企业文化建设、行业文化建设结合不够紧密,入脑入心效果不佳等。四是廉洁从业信息交流不畅通。证券期货经营机构获取拟选聘人员廉洁从业信息的渠道有限,难以充分了解其以往从业过程中的廉洁情况。

 

  (二)辖区行业协会方面。山东省证券业协会和山东省期货业协会作为辖区行业自律组织,在充分发挥组织、协调、自律、宣传作用,推动优化行业生态方面仍需进一步加强。如组织会员单位及从业人员开展廉洁从业管理培训不足,廉洁文化主题活动不够丰富,为会员单位之间提供交流的机会不够多,有效利用官网、媒体、官微等形式宣传廉洁文化力度不够等。

 

  (三)山东证监局参与并发挥推动作用方面。一是廉洁从业监管力度有待进一步加强。2020年以来,山东证监局开展廉洁从业现场检查数量在证券期货经营机构现场检查总数量中占比低于50%,廉洁从业现场检查工作仍需进一步强化。二是干部“反围猎”意识仍需进一步提高。近年来,会系统集中查处了监管干部严重违纪违法案件,山东证监局也有个别干部因违反廉洁纪律受到党纪处分。一定程度上说明干部“不想腐”的思想自觉仍需增强,对干部的教育管理监督还需持续强化。三是廉洁文化建设需在融合共建上下更大功夫。仍需将廉洁文化建设具体要求与日常监管、干部管理各个方面有机融合,搭建廉洁文化建设的大舞台。

 

  三、加强辖区证券期货行业廉洁文化建设的对策经验

 

  加强行业廉洁文化建设、推动构建廉洁健康的行业生态是辖区资本市场各参与方的共同责任。针对辖区证券期货行业廉洁文化建设存在的薄弱环节,我们从督促公司自治、加强行业自律、加强自身廉洁文化建设三个方面着手,推动构建整体联动、高效协同的辖区行业廉洁文化建设工作格局。

 

  (一)加强廉洁从业监管,强化信息互通共享,督促辖区证券期货经营机构切实担负起廉洁文化建设主体责任

 

  1.进一步加大廉洁从业监管力度,持续净化辖区行业生态。一是以审阅年度廉洁从业管理情况报告为抓手,加强日常监管。认真审阅证券期货经营机构年度廉洁从业管理情况报告,全面了解经营机构廉洁从业情况,通过询问了解、对比分析等方式发现经营机构廉洁从业可能存在的问题。二是加强对廉洁从业规定落实情况的现场检查。结合审阅年度廉洁从业管理情况报告及日常监管情况,进一步加强廉洁从业专项检查力度,重点对廉洁文化建设薄弱、内控不健全的高风险机构开展专项检查;在对经营机构开展全面检查、专项检查及信访举报核查等现场检查时,同步对遵守廉洁从业规定情况进行检查。以检查促规范,督促证券期货经营机构严守廉洁从业底线。

 

  2.建立常态化协作机制,强化证券期货经营机构与证监局之间的信息交流共享。一是相互通报重要情况。证券期货经营机构和山东证监局之间相互通报各自了解掌握的监管干部、从业人员违反廉洁从业规定、违反廉洁纪律情况。二是加强交流合作与共享。不定期向证券期货经营机构通报会系统及山东证监局关于廉洁文化建设的政策要求、工作部署等;进一步探索推进行业廉洁教育资源共享的有效方式;与辖区证券期货经营机构开展廉洁从业联合调研,合力解决难点痛点,共同构建廉洁健康的辖区行业生态。

 

  3.进一步完善诚信体系建设,为构建廉洁行业生态提供科技支持。诚信建设是构建廉洁健康行业生态的重要内容。建议由中国证券业协会、中国期货业协会等行业协会牵头建立从业人员诚信廉洁信息数据库,由各辖区行业协会参与维护,证券期货经营机构自主上传从业人员诚信、廉洁方面情况,作为证监会官网“市场诚信信息查询平台”的补充信息。证券期货经营机构可通过上述信息数据库查询拟选聘人员诚信及廉洁从业情况,这样既可为证券期货经营机构严把“入口关”提供有效途径,又能督促从业人员规范从业行为。

 

  (二)加强业务指导,推动行业协会充分发挥组织、协调、自律、宣传作用,着力打造辖区廉洁文化建设品牌

 

  1.指导协会开展廉洁从业教育培训。一是通过邀请行业专家授课、分享优质讲解视频、组织答题竞赛等方式,持续加强从业人员廉洁从业培训。二是组织从业人员参观廉洁教育场馆、旁听职务犯罪案件庭审,搜集整理违反廉洁从业规定典型案例等,开展形式多样的警示教育。

 

  2.指导协会强化舆论宣传引导。一是通过协会官网设立廉洁文化建设专栏,向投资者宣传廉洁从业要求,强化投资者外部监督,编发廉洁文化建设的文章或优秀案例,帮助证券期货经营机构补齐廉洁文化建设短板。二是不定期组织召开座谈会、研讨会,联合开展廉洁文化专题调研等,为辖区证券期货经营机构搭建常态化交流平台。三是组织辖区证券期货经营机构开展书画、摄影、微视频等廉洁文化创作宣传活动,营造以清为荣、以廉为美的行业风尚。四是充分挖掘泰山文化、儒家文化中的廉洁元素,传播齐鲁大地古圣先贤、清官廉吏的嘉言懿行,推动建设特色廉洁文化品牌。

 

  (三)加强山东证监局廉洁文化建设,带动形成辖区廉洁奉公良好氛围

 

  派出机构加强自身廉洁文化建设,通过监管行为向辖区证券期货经营机构传递廉洁意识、宣传廉洁文化,能够推动形成廉洁健康的行业生态。

 

  1.深化理论学习促廉洁。一是强化理论武装。在深入学习贯彻落实党的二十大精神、习近平新时代中国特色社会主义思想过程中,把习近平总书记关于党风廉政建设、廉洁文化建设的重要论述作为政治理论学习的必学内容。二是坚持学史鉴廉。落实党史学习教育常态化长效化有关要求,强化理想信念教育,深入学习党史、新中国史、改革开放史和社会主义发展史中的廉洁思想,从“四史”学习中汲取清廉力量。三是推动“人人讲廉政”。推动全局做到“两讲一谈”,即在坚持党委成员、党支部书记带头讲廉政党课的基础上,安排支部党员人人谈廉政心得,形成领导干部以上率下,带动全局干部崇廉尚廉的浓厚氛围。

 

  2.加强内部管理践廉洁。一是强化政治引领。进一步研究落实“证监讲政”“监管姓监”理念的监管举措,持续提升干部政治能力,将廉洁用权意识融入监管工作全过程。二是规范干部行为。结合工作中的新情况、新问题,在全局范围内对会系统“十个严禁”、与监管对象交往办法等纪律宣讲,督促干部准确理解并严格遵守各项规定。三是督促干部加强家风建设。督促干部在修身正己、清正廉洁基础上,对家属严要求、常提醒。同时,通过向家属寄送助廉倡议书或倡导家属签署“八小时之外”监督承诺书等方式强化家庭助廉,推动以良好家风涵养廉洁文化。

 

  3.强化宣传教育倡廉洁。一是廉洁文化融入日常。将廉洁文化建设纳入党建工作要点,开展廉洁文化建设专题活动,设置廉洁文化宣传栏,让廉洁奉公意识深入人心。二是用好“身边”案例提高警示效果。充分运用证监会违纪案件分层次组织开展专题警示教育,用“身边事”教育干部始终保持对不正之风、“围猎”行为的警觉,督促干部提高廉政意识。三是营造廉洁外部环境。面向辖区证券期货经营机构宣讲证监会构建亲清监管关系的政策要求和相关规定,引导辖区证券期货经营机构消除“围猎”动机。

 

  4.加大监督力度守廉洁。一是监督“关键少数”。进一步加强对“一把手”、领导班子成员和处室主要负责人等“关键少数”的监督。二是强化公权力监督。坚持并完善公权力监督制约机制,紧盯关键领域、重要岗位,定期开展公权力监督检查,及时排查廉政风险点,织密公权力运行防护网。三是加强作风监督。强化日常廉政提醒,并有针对性地开展作风专项监督检查,通过监督检查巩固作风建设成效。四是强化外部监督。综合运用现场回访、电话回访等方式进行廉政回访,重点关注干部廉洁自律情况。落实廉政监督卡、廉政评议制度,进一步引导辖区廉政监督员履职尽责发挥作用。

 

(栏目负责人:高辰琛)

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发布时间:2021-09-26 17:41:58

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