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“人民金融·以学铸魂建新功”主题案例|宁夏证监局:用好“三面镜子”照出调查“高研值” 推动辖区行业廉洁文化建设走深走实

  • 分类:金融文化
  • 来源:宁夏证监局
  • 发布时间:2024-01-22 18:05
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【概要描述】党的十八大以来,以习近平同志为核心的党中央把廉洁文化建设摆在更加突出的位置,习近平总书记围绕加强廉洁文化建设发表一系列重要讲话,要求加强反腐倡廉教育和廉洁文化建设,在全社会培育清正廉洁的价值理念。就证券期货行业而言,健康良好的行业文化,是行稳致远的立身之本,是服务实体经济的内在要求,是全面深化资本市场改革的重要保障,也是防范金融风险的有力抓手。

“人民金融·以学铸魂建新功”主题案例|宁夏证监局:用好“三面镜子”照出调查“高研值” 推动辖区行业廉洁文化建设走深走实

【概要描述】党的十八大以来,以习近平同志为核心的党中央把廉洁文化建设摆在更加突出的位置,习近平总书记围绕加强廉洁文化建设发表一系列重要讲话,要求加强反腐倡廉教育和廉洁文化建设,在全社会培育清正廉洁的价值理念。就证券期货行业而言,健康良好的行业文化,是行稳致远的立身之本,是服务实体经济的内在要求,是全面深化资本市场改革的重要保障,也是防范金融风险的有力抓手。

  • 分类:金融文化
  • 来源:宁夏证监局
  • 发布时间:2024-01-22 18:05
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   党的十八大以来,以习近平同志为核心的党中央把廉洁文化建设摆在更加突出的位置,习近平总书记围绕加强廉洁文化建设发表一系列重要讲话,要求加强反腐倡廉教育和廉洁文化建设,在全社会培育清正廉洁的价值理念。就证券期货行业而言,健康良好的行业文化,是行稳致远的立身之本,是服务实体经济的内在要求,是全面深化资本市场改革的重要保障,也是防范金融风险的有力抓手。

 

  近年来,中国证监会认真贯彻落实党中央关于加强廉洁文化建设的部署要求,坚持一体推进“三不腐”的理念思路方法,坚持监督与监管贯通、惩戒与预防并举、行业自律与企业内控并重,构建上下联动、有序延伸的工作格局,不断弘扬行业廉洁新风,净化资本市场政治生态。但是,资本市场各类主体违反廉洁从业规定的案例仍时有发生。

 

  在学习贯彻习近平新时代中国特色社会主义思想主题教育期间,宁夏证监局根据《中国证监会党委关于在全系统大兴调查研究的工作方案》,结合辖区没有法人证券期货经营机构的实际情况,围绕如何推动行业廉洁文化建设高质量发展,勤用“广角镜”、善用“显微镜”、巧用“望远镜”,对分支机构如何开展好廉洁文化建设工作,通过现场走访、座谈交流、调查问卷、个别访谈等形式扎实开展调研,深刻剖析辖区行业廉洁文化建设存在的难点、堵点、痛点,提出有效解决措施,照出调查研究“高研值”。针对调研发现的辖区行业廉洁文化建设的政治基础、思想基础、组织基础、内部动力等方面存在的问题,提出12项具体解决措施,其中8项正在稳步推进,多措并举推动辖区行业廉洁文化建设走深走实。

 

 

  宁夏证券期货行业廉洁文化建设受无法人机构因素掣肘(仅有证券期货分支机构61家),始终未实现有效突破。主题教育以来,宁夏证监局党委严格落实证监会党委关于在全系统大兴调查研究的工作方案,带着问题,深入基层,探索出一条符合宁夏资本市场实际的廉洁文化建设路径。

 

  一、勤用“广角镜”,把情况摸清

 

  (一)实地走访座谈交流。通过走访宁夏证券期货基金业协会、南京证券宁夏分公司、国信证券宁夏分公司、国泰君安证券银川营业部等分支机构,实地了解上述单位廉洁文化建设方面的做法,深入分析现阶段各单位廉洁文化建设出现的瓶颈和不足,探讨深入推动辖区行业廉洁文化建设的难点、堵点、痛点,集思广益互相交流想法。

 

  (二)问卷调查全面覆盖。通过面向市场机构和从业人员发放电子调查问卷,全面了解辖区行业机构廉洁文化建设现状,特别是机构和从业人员的想法、看法、做法。其中,向市场机构重点了解各机构党建工作情况、廉洁文化的建设成效、当前难点、发展愿景等;向相关从业人员重点了解其对本单位廉洁文化建设开展情况的评价、对廉洁文化建设重要意义的认识、个人强化廉洁文化建设的难点、对加强廉洁文化建设的建议等。

 

  (三)分析研判找准症结。通过分析梳理调研掌握数据和第一手材料,结合近年来对辖区行业机构的日常监管和现场检查情况,全面深入剖析辖区行业廉洁文化建设存在的问题和困境。

 

  二、善用“显微镜”,把问题找准

 

  (一)辖区行业廉洁文化建设的政治基础较弱。辖区机构基层党组织数量不多、党建工作质效良莠不齐,党组织作用发挥不充分,对廉洁文化建设的理解和指导还不到位。分支机构党员发展主要依靠公司总部党委分配名额,数量非常有限,部分党组织因党员数量不够,没有选设支部委员,组织架构不健全,组织功能得不到有效发挥,党支部标准化规范化建设落实不到位;部分党员因本人所在单位无党支部,其党组织关系挂靠在其他单位或者社区,参与党组织学习和活动频次少,党建效果大打折扣。

 

  (二)辖区行业廉洁文化建设的思想基础较弱。调研中发现,部分机构对廉洁文化的认识存在误区:有的机构负责人及从业人员将廉洁文化建设简单等同于廉洁从业,强调合规管理,轻视文化建设;有的机构党建弱化,没有党建工作计划和相关安排,对上级部门相关考核或检查,采取突击抓学习、办培训、搞宣导、盯考试等应对方式;有的机构则因负责人更换、考核指标提高等,逐步丧失对廉洁文化建设一张蓝图绘到底的决心、保持战略定力的耐心和久久为功的恒心,文化建设缺乏连续性和延续性。

 

  (三)辖区行业廉洁文化建设的组织基础较弱。部分机构在廉洁文化建设方面缺乏抓手和平台,即便开展合规培训、组织团建、主题党日等,廉洁文化内容也是“只言片语”,文化建设目标不清晰、规划不长远、主题不突出、方式不明确、落实不系统,浅尝辄止、蜻蜓点水,不能引导员工入心入脑,难以有效形成良好氛围。地方行业协会搭建平台还不够,凝聚会员方法不多,侧重于业务技能、合规管理的培训多,组织开展文化交流、教育引导的活动少。

 

  (四)辖区行业廉洁文化建设的内部动力较弱。根据调研了解,辖区部分机构在制度机制建设方面还存在不足,监督管理环节缺少易行有效的实施细则,执行制度规定不严格,导致机构负责人权力不受约束,机构内部控制不被监督的情况依然存在。同时,过度注重“单以业绩论英雄”,导致从业人员把廉洁文化建设当成既耗费精力又不产生效益的负担,形成“说起来重要、做起来次要、忙起来不要”的认识,甚至过高的业绩指标成为从业人员铤而走险,逐渐突破底线的促进因素。

 

  三、巧用“望远镜”,把对策提实

 

  (一)强化基层党组织功能,夯实廉洁文化的思想基础

 

  廉洁文化建设首要任务是提升基层党组织党建工作质效,充分发挥党建引领作用。一是发挥监管部门党建工作指导作用。充分发挥监管部门党建工作能力和水平相对较高的优势,深化党建与业务融合,通过举办党务知识培训、交流学习等方式,积极指导辖区行业机构提升党建工作质量。二是完善行业协会基层党组织建设。不断拓宽协会党员培养渠道,调整协会现有工作人员结构,尽快成立协会党支部(非功能型),加强党对辖区资本市场行业自律组织的领导,以强化协会党建带动辖区行业机构党建和廉洁文化建设取得新突破。三是夯实机构公司总部主体责任。以协会为主体,加大与辖区机构所在证券期货公司总部沟通协调力度,推动公司总部加大对宁夏辖区分支机构党的建设、队伍建设的支持力度,切实提高其分支机构党建质量和服务实体经济的水平。四是积极推进基层党支部标准化规范化建设。推动辖区机构现有基层党支部规范运行,严肃党的组织生活,认真落实“三会一课”制度,主要负责人落实“一岗双责”要求,层层传导压实廉洁文化建设责任。在完善组织功能方面,引导符合条件的分支机构积极向上级党组织申请成立党支部。在加强政治功能方面,将党性教育和廉洁教育作为行业机构“必修课”,既注重抓“关键少数”,又注重抓大多数,以党风带行风,不断增强辖区机构党员干部及从业人员的廉洁从业意识。

 

  (二)发挥协会自律作用,搭建廉洁文化的共建平台

 

  充分发挥地方行业协会的自律组织作用,努力营造风清气正的行业廉洁文化。一是成立廉洁文化建设委员会。由行业协会牵头将资产规模、投资者人数、员工人数、党员覆盖率靠前的机构组织起来,成立廉洁文化建设委员会,定期召开会议分析研究行业和辖区廉洁从业现状、存在的风险点,提出解决办法,分享经验做法,共同提高廉洁文化建设水平。二是多形式开展廉洁文化建设实践。通过组织开展廉洁文化建设培训、跨地区跨行业廉洁文化交流会、廉洁文化建设分类评价等方式,为行业机构搭建“比、学、赶、超”综合平台。通过线上线下多渠道、“声、像、图、文”多样式,宣传展示廉洁文化,推动廉洁文化深度传播、立体辐射。依托网站、微信公众号等网络平台,宣传廉洁文化建设工作动态,发布重要节假日严明纪律的通知。拓展线下宣传阵地,积极推动廉洁文化标识、主题海报、廉洁漫画张贴推广,促进廉洁理念深入人心。三是强化廉洁自律监督检查。充分发挥行业自律管理作用,健全行业治理体系,强化自律检查督查,深化廉洁从业警示教育,探索建立同业不正当竞争行为专项举报投诉途径,妥善处置恶性竞争事项,对被采取行政处罚、行政监管措施的会员采取自律措施。

 

  (三)加强机构内控管理,强化廉洁从业的主体责任

 

  一是引导机构建立并持续完善廉洁文化建设相关机制,严格履行内外部制度要求,特别是对机构负责人、关键岗位、关键环节,要建立权力运行监督机制。二是引导机构建立“党建+廉洁+业绩”综合考核体系,科学评定业绩考核标准,统筹兼顾业绩、党建、廉洁、合规等综合考核评价体系。引导公司总部把抓党建工作和廉洁文化建设情况纳入对分支机构及其负责人的考核内容,把“软指标”变成“硬杠杠”。三是引导从业人员自觉遵守合规要求,主动参与廉洁文化建设,提高从业人员的社会形象、社会地位,受人尊敬、被人信赖,形成比专业能力、比服务水平、比合规意识的良好行业生态。

 

  (四)推动廉洁文化体系建设,营造良好的内外部环境

 

  推动金融监管部门与宁夏证券期货基金业协会、宁夏银行业、保险业协会,分别建立廉洁文化同促共建、廉洁信息交流共享、违规行为互督共罚机制,进一步强化外部监督协作,鼓励业务资源向遵规守纪、廉洁从业的机构和从业人员倾斜。

 

  (五)严格证券期货监管执法,筑牢廉洁从业的纪法底线

 

  监管部门在强化日常监管、现场检查的基础上,严格核查投诉举报事项,对于查处的违法违规行为坚决做到“零容忍”,真正让监管“长牙带刺”。强监管、严问责,对风险早识别、早预警、早暴露、早处置,健全具有硬约束的金融风险早期纠正机制,将问题及时遏制在萌芽状态。拓展对检查发现问题、处罚结果的应用,在录入诚信档案的同时,通报地方金融领域相关部门,形成一处受罚、处处受限的机制,进一步提升执法震慑力。

 

 

  作为全国各省、自治区、直辖市中唯一一个没有法人机构的辖区,宁夏的证券期货行业廉洁文化建设一直没有找到强有力的抓手,相关工作主要依托行业机构的自律来推动,效果不够明显,从业人员的廉洁从业意识相对还比较淡薄,良好的市场生态尚未形成。

 

  主题教育开展以来,宁夏证监局党员干部不断深化政治理论学习,坚持学思用贯通、知信行统一,大兴调查研究之风,积极探索新形势下加快推进行业廉洁文化建设的思路和建议,推动以调查研究破解无法人机构情况下开展廉洁文化建设难题,相关工作已经取得了积极成效:一是夯实廉洁文化建设基础,指导地方协会成立行业廉洁文化建设委员会,打造廉洁文化建设品牌;二是形成廉洁文化建设培训机制,与地方金融监管局共同筹划,指导行业协会面向辖区上市公司、证券期货基金经营机构相关负责人举办党建和廉洁文化建设专题培训班;三是强化警示教育效果,组织辖区证券期货经营机构负责人和部分党员参观宁夏廉政警示教育中心,以案为鉴,筑牢思想防线;四是畅通外部监督渠道,通过选聘廉政监督员,对我局监管干部落实党风廉政纪律等情况进行全面监督,及时向我局反映社会各界尤其是本行业、本单位人员对宁夏证监局在党风廉政建设方面的评价和意见。

 

  下一步,宁夏证监局将持续做好主题教育调查研究成果转化的“后半篇文章”,采取积极措施引导辖区市场主体进一步学习习近平总书记关于廉洁文化建设的重要论述,严格落实证监会关于证券期货行业廉洁文化建设意见和行业协会自律要求,不断夯实辖区行业廉洁文化建设基础。坚持以学铸魂,深刻领会习近平新时代中国特色社会主义思想引领时代、求真务实、人民至上的理论品格,坚持推动把党的领导贯穿于辖区资本市场改革发展稳定全过程各方面;坚持以学增智,强化金融报国的情怀和担当,牢记“证监讲政”“监管姓监”,坚定不移推进中国特色现代资本市场建设;坚持以学正风,眼睛向下看、身子往下沉,推动形成通过调查研究发现问题、解决问题、改进工作的良性循环,以实际行动赢得市场主体、投资者和干部群众的认可;坚持以学促干,高度重视主题教育成果转化,积极采取措施,提升市场主体党建工作质量,推动形成廉洁文化共建共促共享机制,打出廉洁文化建设“组合拳”,以廉洁文化建设涵养资本市场的“碧水清波”,不断夯实辖区资本市场高质量发展的基础。

 

(责任编辑:潘思琪;栏目负责人:刘一林)

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