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“人民金融·以学铸魂建新功”主题案例|中国证监会市场一部:以学促干及时妥善应对处置嵘泰转债事件 深挖根源举一反三筑牢资本市场安全生产防线

  • 分类:金融安全
  • 来源:中国证券监督管理委员会
  • 发布时间:2024-01-16 16:45
  • 访问量:

【概要描述】2023年5月5日上午,上海证券交易所(以下简称上交所)挂牌的可转债——嵘泰转债发生交易状态异常事件(以下简称嵘泰转债事件)。当日开盘后,本应停止交易的嵘泰转债仍可交易,一度形成舆情,造成负面影响。证监会党委结合深入开展学习贯彻习近平新时代中国特色社会主义思想主题教育,认真学习领会习近平总书记关于安全生产的一系列重要指示批示精神,第一时间指导上交所妥善应对处置,统筹做好投资者沟通补偿、原因排查等工作,有效化解风险、消除影响。同时,深入开展解剖式调研,把问题摸清、把症结找准、把对策提实,推动证监会系统各单位举一反三从源头上防范化解安全风险,切实筑牢资本市场安全生产防线。

“人民金融·以学铸魂建新功”主题案例|中国证监会市场一部:以学促干及时妥善应对处置嵘泰转债事件 深挖根源举一反三筑牢资本市场安全生产防线

【概要描述】2023年5月5日上午,上海证券交易所(以下简称上交所)挂牌的可转债——嵘泰转债发生交易状态异常事件(以下简称嵘泰转债事件)。当日开盘后,本应停止交易的嵘泰转债仍可交易,一度形成舆情,造成负面影响。证监会党委结合深入开展学习贯彻习近平新时代中国特色社会主义思想主题教育,认真学习领会习近平总书记关于安全生产的一系列重要指示批示精神,第一时间指导上交所妥善应对处置,统筹做好投资者沟通补偿、原因排查等工作,有效化解风险、消除影响。同时,深入开展解剖式调研,把问题摸清、把症结找准、把对策提实,推动证监会系统各单位举一反三从源头上防范化解安全风险,切实筑牢资本市场安全生产防线。

  • 分类:金融安全
  • 来源:中国证券监督管理委员会
  • 发布时间:2024-01-16 16:45
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   2023年5月5日上午,上海证券交易所(以下简称上交所)挂牌的可转债——嵘泰转债发生交易状态异常事件(以下简称嵘泰转债事件)。当日开盘后,本应停止交易的嵘泰转债仍可交易,一度形成舆情,造成负面影响。证监会党委结合深入开展学习贯彻习近平新时代中国特色社会主义思想主题教育,认真学习领会习近平总书记关于安全生产的一系列重要指示批示精神,第一时间指导上交所妥善应对处置,统筹做好投资者沟通补偿、原因排查等工作,有效化解风险、消除影响。同时,深入开展解剖式调研,把问题摸清、把症结找准、把对策提实,推动证监会系统各单位举一反三从源头上防范化解安全风险,切实筑牢资本市场安全生产防线。

 

  可转债即可转换公司债券,是指发行人发行的在一定期间内,依据约定的条件和价格,可以转换为股份的公司债券。按照《可转换公司债券管理办法》等规定,当发行人股票价格在一定时间内连续超过转股价一定比例,即“债转股”价格太便宜、转股后发行人会吃太多亏时,发行人有权在可转债到期前,向债券持有人赎回未转股的可转债,赎回后可转债将摘牌,摘牌前一段时间将停止交易。为此,发行人决定赎回时会提前发布公告,明确最后交易日和转股日,提示持有人在最后交易日或转股日前,可通过市场卖出或转股。

 

  嵘泰转债于2022年9月21日上市,发行规模为6.51亿元,其对应的正股嵘泰股份价格因前期连续高于转股价,发行人(江苏嵘泰工业股份有限公司)于2023年4月26日发布公告表示将实施赎回并摘牌,最后交易日为5月4日。但5月5日开盘后,嵘泰转债仍处于可交易状态且实际发生了交易,上交所发现该情况后于上午10时10分对嵘泰转债实施停牌,最后一笔成交价为117.353元,较前日收盘价上涨14.58%;已发生成交量为8.35万手,成交额为9754.44万元。

 

 

 

  一、坚持人民至上的根本立场,第一时间作出响应、有力有效进行处置

 

  嵘泰转债事件涉及众多投资者切身利益。证监会党委始终坚持人民至上的根本立场,高度重视事件处置,党委书记、主席易会满同志第一时间作出指示批示,明确提出相关工作要求,统筹部署上交所妥善应对,用实际行动切实保障资本市场平稳运行、保护投资者合法权益。

 

  (一)及时开展应急处置。2023年5月5日上午对嵘泰转债实施停牌后,证监会指导上交所及时向市场发布公告提醒投资者关注有关进展情况,并要求上交所依据业务规则对上午已发生的交易采取适当的处置措施。当日下午收盘后,指导上交所进一步发布公告,按照业务规则宣布当日上午达成的交易无效,不进行清算交收,并向市场诚恳道歉,承诺妥善处置后续事宜,采取取消交易措施。

 

  (二)妥善做好投资者沟通和补偿工作。嵘泰转债事件发生后,为充分保护投资者合法权益,证监会立即采取措施确保12386投资者服务平台的投资者诉求反映渠道畅通,并要求上交所同步采取措施,全力保障上交所层面的诉求反映渠道畅通,以便及时回应投资者咨询和投诉,协调相关证券公司向客户做好解释说明。

 

  经过一系列有力有效的妥善处置,此次事件的负面影响得到及时控制,社会公共利益得到充分维护,投资者合法权益得到全方位保护,舆论热度也相应快速下降。事件发生当日,上交所迅速修复了系统缺陷,保障了可转债市场的稳定运行。嵘泰转债于2023年5月5日至9日正常进行转股,并于5月10日顺利实施了赎回摘牌。相关风险没有外溢至其他产品或市场,嵘泰转债对应的正股嵘泰股份正常交易。

 

  二、落实落细主题教育要求,抓住典型深入开展解剖式调研

 

  安全生产重于泰山,须臾不可放松。证监会党委始终坚持以习近平新时代中国特色社会主义思想为指导,深入学习贯彻习近平总书记关于安全生产的重要论述,认真落实主题教育要求,以嵘泰转债事件为典型案例,坚持底线思维,立足统筹发展和安全,围绕切实做好安全生产工作,深入开展解剖式调研。

 

  (一)突出深入一线、深入基层。证监会党委在妥善处置嵘泰转债事件的同时,组建专项工作组,赶赴上交所对相关问题进行解剖式调研。根据前期掌握的基本情况,在充分调阅相关材料及留痕记录的基础上,对事件发生及处置全程涉及的所有相关人员作了逐一访谈,力求做到全面客观分析事件原因及存在的问题隐患,并就做好事件处理和完善内部管理及时向上交所提出务实可行的意见建议。

 

  (二)突出由表及里、以点带面。专项工作组以上交所技术系统存在的问题为切入点,全面分析事件原因,深挖安全隐患,查找工作不足。一是深入剖析技术系统方面的安全隐患。包括信息系统运维能力、系统研发规范性、信息系统测试、系统研发和运维衔接等。二是深入剖析业务管理方面存在的不足。包括异常情况预防预警机制、各业务条线的预警安排、跨部门跨前后台的协同性等。三是深入剖析总结资本市场科技安全生产规律。结合嵘泰转债事件深刻认识资本市场技术系统实时性强、涉众风险大的特点,做好中国特色现代资本市场安全生产工作极端重要、极端紧迫。

 

  (三)突出全面回溯、全面复盘。一方面,在开展解剖式调研过程中,综合人员访谈、调阅文档、查阅系统和相关日志等情况,梳理形成详细的事件发生及处置时间线,按照事件中各个节点发生的时间顺序及所涉人员,尽可能准确还原事件发生前后具体细节。另一方面,多次召开会议,从不同层面认真研判论证事件经过和原因,综合现场解剖式调研情况,深入研判检视根源性问题。

 

  证监会依托基层、扎根现场,通过对嵘泰转债事件全方位、多层次的反复研究和认真分析,找到了事件症结及背后的深层次、根源性问题。嵘泰转债事件由技术原因引起,但根子在思想、在管理、在责任制。嵘泰转债事件向我们警示,做好中国特色现代资本市场安全生产工作,务必牢记习近平总书记关于安全生产的重要论述和指示批示精神,不断深化对科技安全生产规律的认识,持续加深技术部门对业务风险的理解,完善前后台、业务和技术不同环节的相互制衡机制,建立健全扁平化的决策机制和快速反应机制,强化不同部门间的协同性,扎实开展风险隐患排查把安全生产要求贯彻落实到位,从严从细整改整治把严的压力传导到位,坚决克服麻痹思想和侥幸心理,真正形成安全生产严的氛围。

 

 

  我国资本市场有2.2亿投资者,涉众性强,社会关注度高,做好安全生产工作意义重大、责任重大。证监会党委始终坚持从源头上防范化解安全风险,以嵘泰转债事件反映出的深层次、根源性问题为抓手,着眼保障资本市场整体安全生产大局,通过加强警示教育、深入开展安全生产大检查和风险隐患大排查、健全常态化长效化安全生产机制、全面改进工作作风等一系列针对性举措,切实加强全系统尤其是证券期货交易所等重要基础设施单位管理,从严从实从细抓好各项工作,进一步夯实了安全生产基础,巩固了资本市场安全稳定运行的防线。

 

  一、全系统狠抓安全生产的思想认识得到进一步提升。证监会系统各单位、部门以嵘泰转债事件为戒,结合学习贯彻习近平新时代中国特色社会主义思想主题教育,进一步提高政治站位,切实把思想和行动统一到习近平总书记关于安全生产的重要指示批示精神上,深刻认识到做好资本市场安全生产工作的极端重要性和紧迫性,忧患意识、风险意识和底线思维得到强化,安全生产严的氛围得到巩固。

 

  二、核心基础设施安全生产风险隐患得到集中整改整治。在证监会党委统筹领导和组织下,各证券期货交易所及时开展安全生产大检查,全面检视了思想认识、内部管理、工作作风、技术系统等方面的薄弱环节和风险点,对业务与技术联动、监管与技术联动等方面的问题和不足,拉出清单,列出台账,逐项整改到位,并组织开展了核心基础设施和技术系统风险大排查。

 

  三、安全事故应急处置制度机制得到优化完善,安全生产责任得到全面压实。为强化制度机制保障,证监会系统各单位、部门按照要求进一步明确了相关业务和技术系统运行各环节的职责分工,健全了监管问责制度。同时,牢固树立“大科技大运行”观念,健全风险预案,完善突发事件应急处置流程,逐步建立起精准高效、扁平化的报告和决策机制,确保做到及时预警、上报和处置,努力把问题解决在萌芽之时、成灾之前。

 

  四、工作作风得到全面改进,全面从严治党严的氛围持续巩固。证监会系统各单位、部门切实发扬刀刃向内的自我革命精神,强化问题导向,全面检视政治、思想、作风、纪律、管理等方面的不足,狠抓内部管理和纪律建设,持续巩固全面从严治党严的氛围,切实维护金融基础设施安全平稳运行。

 

  习近平总书记强调,要时刻绷紧安全生产这根弦,切实把安全生产责任落到实处。证监会党委将推动学习贯彻习近平新时代中国特色社会主义思想主题教育走深走实,坚持从政治上看待和把握资本市场安全生产工作,坚持严字当头,以“时时放心不下”的责任感和极端认真负责的担当精神抓好安全生产工作,切实做到守土有责、守土尽责,为资本市场安全稳定运行提供坚强保障。

 

(责任编辑:潘思琪;栏目负责人:刘一林)

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发布时间:2021-09-26 17:41:58

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