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2022年优秀调研成果┃贯彻新发展理念 构建证券行业发展新格局——证券公司高质量发展专题研究

  • 分类:调查研究
  • 来源:“中国金融思想政治工作研究会”学习强国号
  • 作者:蒋笑婷 李姝卉 王宾骆
  • 发布时间:2023-12-19 15:39
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【概要描述】党的十八大以来,以习近平同志为核心的党中央高度重视经济发展,坚持把马克思主义政治经济学基本原理同改革开放特别是中国特色社会主义进入新时代以来新的实践相结合,形成了习近平经济思想,并作出我国经济发展已由高速增长阶段转向高质量发展阶段的重要判断。党的十九届六中全会通过决议,强调必须实现“创新成为第一动力、协调成为内生特点、绿色成为普遍形态、开放成为必由之路、共享成为根本目的”的高质量发展,推动经济发展质量变革、效率变革、动力变革,进一步明确高质量发展的内涵要求。

2022年优秀调研成果┃贯彻新发展理念 构建证券行业发展新格局——证券公司高质量发展专题研究

【概要描述】党的十八大以来,以习近平同志为核心的党中央高度重视经济发展,坚持把马克思主义政治经济学基本原理同改革开放特别是中国特色社会主义进入新时代以来新的实践相结合,形成了习近平经济思想,并作出我国经济发展已由高速增长阶段转向高质量发展阶段的重要判断。党的十九届六中全会通过决议,强调必须实现“创新成为第一动力、协调成为内生特点、绿色成为普遍形态、开放成为必由之路、共享成为根本目的”的高质量发展,推动经济发展质量变革、效率变革、动力变革,进一步明确高质量发展的内涵要求。

  • 分类:调查研究
  • 来源:“中国金融思想政治工作研究会”学习强国号
  • 作者:蒋笑婷 李姝卉 王宾骆
  • 发布时间:2023-12-19 15:39
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  党的十八大以来,以习近平同志为核心的党中央高度重视经济发展,坚持把马克思主义政治经济学基本原理同改革开放特别是中国特色社会主义进入新时代以来新的实践相结合,形成了习近平经济思想,并作出我国经济发展已由高速增长阶段转向高质量发展阶段的重要判断。党的十九届六中全会通过决议,强调必须实现“创新成为第一动力、协调成为内生特点、绿色成为普遍形态、开放成为必由之路、共享成为根本目的”的高质量发展,推动经济发展质量变革、效率变革、动力变革,进一步明确高质量发展的内涵要求。

 

  近年来,中国证监会深入学习领会习近平总书记关于经济和金融“血肉相连 共生共荣”的本质关系,大力推进证券行业高质量发展,引导证券公司回归服务实体经济主责主业,坚决站稳人民立场,积极发挥资本市场“看门人”、直接融资“服务商”、社会财富“管理者”、市场创新“领头羊”职责,促进经济和金融良性循环、健康发展。

 

  一、回归本源,突出主业——贯彻新发展理念对证券行业高质量发展的启示

 

  发展理念是发展行动的先导,是发展思路、发展方向、发展着力点的集中体现。证券行业的高质量发展,必须立足新发展阶段、贯彻新发展理念,守正笃实,踔厉奋发,为资本市场的健康发展贡献行业价值。

 

  (一)服务实体,深化金融供给侧结构性改革

 

  服务实体经济是金融的天职和宗旨,金融以服务实体经济、服务人民生活为本。证券公司是资本市场重要的中介机构,在金融供给侧结构性改革中承担重要一环,应当综合运用投融资渠道、现代化金融产品,助力实体经济优化资源配置、平抑非理性波动、降低系统性风险,推动科技创新和实体经济平稳转型升级。

 

  一是立足服务实体经济。证券行业要坚决贯彻党中央决策部署,树立主动服务实体经济转型升级、服务国家战略的意识,紧密围绕为实体经济提供更高水平、更高质量、更有效率的金融服务,在促进资本形成、优化资源配置方面贡献专业力量。当前我国经济发展处于“三期叠加”的复杂局面,资本市场和证券行业应当主动作为、有力担当,发挥资本枢纽功能,不断激发市场主体活力,有力支持各类企业通过合理融资渠道和避险工具有效应对各类经营风险,实现升级转型。

 

  二是坚决站稳人民立场。发展的根本目的是增进民生福祉。证券行业的高质量发展必须站稳人民立场,始终秉承“以民为本”的理念,完善全方位、多层次金融支持服务体系,坚持以市场需求为导向,紧紧围绕各类主体的多元化金融需求,不断丰富金融服务的品种、水平和质量,助力推进共同富裕。

 

  三是维护良好市场生态。资本市场在金融运行中具有牵一发而动全身的作用,坚持“建制度、不干预、零容忍”的方针,打造规范、透明、开放、有活力、有韧性的资本市场,是投融资功能有效发挥的前提和基础。证券公司既要发挥“多面手”专业优势,聚焦主责主业、归位尽责,维护市场良好生态环境,又要弘扬“合规、专业、诚信、稳健”的行业文化,传递“长期投资、理性投资、价值投资”的理念,助力资本市场和证券行业行稳致远。

 

  (二)创新驱动,引领高质量发展新动能

 

  创新是引领发展的第一动力,抓住了创新,就抓住了牵动经济社会发展全局的“牛鼻子”。证券行业应当坚持创新引领的战略规划,不断丰富和发展组织形式、业务模式和产品种类,通过对现有资源的整合、对各类风险的管理,实现市场化、规范化、高质量发展。

 

  一是创新战略规划,鼓励差异化发展。战略问题是根本性问题,战略上判断得准确、谋划得科学、赢得主动,事业就能不断前进。证券行业应当立足服务国家发展,服务资本市场深化改革,满足客户投融资需要,结合自身优势和资本实力,“量体裁衣”制定战略规划,探索差异化发展道路。

 

  二是创新业务模式,支持合理业务协同。证券行业应当用全面、辩证、长远的眼光看待发展,由资本密集型向专业服务型转化升级,走资本节约型、高质量发展的新路,摆脱重资本、方向性投资业务依赖,聚焦投资银行、销售交易、财富管理等业务提质增效。在合规、风险可控的前提下,创新协同模式,优化资源配置,扬长补短、错位发展、层次互补,全面提升综合服务能力。

 

  三是创新产品种类,定向投放前景领域。证券行业应当对市场需求保持灵敏“嗅觉”,以新渠道和方式持续跟踪、快速响应国家重大发展战略和实体经济领域相关金融服务需求,着眼于经济社会发展的难点、痛点,不断拓展市场服务的广度和深度。例如,积极探索数字金融,创设信用保护工具、公募REITs,研发绿色金融、碳金融领域产品等。

 

  (三)夯实内功,守住不发生系统性风险底线

 

  金融是现代经济的核心,金融安全是国家安全的重要组成部分,防范化解金融风险是金融工作的永恒主题。近年来,中国证监会持续督促证券公司压实风险防范化解主体责任,完善公司治理结构,不断提高合规风控能力,牢牢守住不发生系统性风险底线。

 

  一是健全公司治理,推进文化建设。强化党的领导与公司治理的有机结合,健全“三会一层”,督促董监高归位尽责,健全内部控制和流程管控,有效发挥制衡机制。树立“合规、诚信、专业、稳健”的行业文化,将社会主义核心价值观融入文化建设,将企业的价值理念制度化、规范化。

 

  二是强化风控落实,约束资本运用。督促证券公司审慎把控风险,持续健全风控指标体系,实现对各类风险的识别、计量、监测、评估和管控。严格落实全面风险管理要求,实现覆盖全流程、全业务、全机构的一体化风险管理,保持对重点机构、重点业务的持续性关注,将杠杆和规模控制在合理范围,确保风险可测、可控、可承受。

 

  三是加强人员管理,规范展业行为。加强对从业人员的行为约束,优化绩效考核及薪酬管理规定,持续推行收入递延支付,健全长周期考核评价体系和收入分配机制。狠抓职业操守建设,注重对从业人员的精神引领和文化引领,惩治违法和奖励合规并重,不断筑牢行业人员珍惜职业声誉、恪守职业道德的思想防线。

 

  二、凝聚力量,创新发展——证券行业高质量发展交出新时代答卷

 

  进入新发展阶段,证券公司应当以习近平新时代中国特色社会主义思想为指导,立足新发展阶段、贯彻新发展理念、融入新发展格局,积极投身资本市场改革发展,有效践行服务经济社会发展全局和国家发展战略的使命与担当。

 

  (一)稳健有序,做好资本市场“压舱石”

 

  证券行业是支持打造规范、透明、开放、有活力、有韧性资本市场的重要主体。党的十八大以来,行业稳中求进、砥砺前行,综合服务水平逐步提升,资本实力稳步增长,产品和服务日渐丰富,为高质量发展打下坚实基础。截至2021年底,140家证券公司总资产、净资产、净资本分别达到10.59万亿元、2.57万亿元、2.00万亿元,分别是2011年的6.75倍、4.08倍、4.32倍。

 

  (二)发挥所长,履行直接融资“服务商”

 

  在新发展理念下,证券行业深度参与资本市场改革发展,持续引导资本支持科技创新和绿色转型,通过股权融资、债券融资等多种途径服务实体企业提质增效。积极参与新三板、区域性股权市场建设,帮助中小微企业对接资本,发挥资本孵化功能,落实金融服务实体经济战略,为建设多层次资本市场贡献力量。

 

  (三)海纳百川,做好社会财富“管理者”

 

  督促证券公司不断夯实主动管理能力,聚焦满足居民日益增长的财富管理需求,丰富投资产品、改善客户服务体验,代表投资者在市场中形成买方和卖方有效博弈,促进上市公司高质量发展;规范有序发展私募股权业务,充分发挥专业能力和管理水平,直接对接企业融资需求,支持实体经济发展。

 

  (四)大胆创新,勇担市场创新“领头羊”

 

  支持证券公司以市场需求为导向、以服务投资者为中心,积极解决投融资等环节的难点、痛点,综合运用场内外金融产品和衍生金融工具,为市场各类主体提供个性化、差异化、定制化的金融服务和风险管理方案;运用金融科技探索数字化转型,以新渠道和方式持续跟踪、快速响应实体经济领域相关金融服务需求,提升客户体验和获得感;配合资本市场改革稳步发展做市、流动性管理等业务,提升金融资源配置的效率,提升标的流动性,增强市场的弹性和韧性。

 

  三、塑“源头”,引“活水”——证券行业高质量发展迈向新阶段

 

  习近平总书记指出,金融是现代经济的血脉。血脉通,增长才有力。我们要深化对金融本质和规律的认识,立足中国实际,走出中国特色现代金融发展之路,继续落实新时代责任担当,引领行业积极践行金融报国。当前资本市场面临前所未有的发展机遇,多层次的资本市场体系初具规模,投资者权益保护制度持续完善,资本市场制度型双向开放迈出新步伐,证券行业高质量发展迈向新的阶段。

 

  (一)打好“组合拳”,服务多层次资本市场

 

  证券行业应当深刻领会金融工作的政治性、人民性,不断增强金融报国情怀和责任感。一是充分发挥融资中介职能,建好连接投融资两端的“桥”,积极探索有效路径,拓宽企业融资渠道,主动服务和融入新发展格局,为科技创新企业、中小型创新企业等主体提供多样化、实效强的投融资服务;为困难地区振兴发展、提质增效提供一揽子综合服务,不断拓展服务实体经济的广度和深度。二是大力发展财富管理业务,坚持市场需求导向,使居民财富与实体经济发展相融合,持续加强金融产品供给,丰富风险管理工具,满足居民财富管理的个性化、差异化需求。三是积极履行社会责任,坚持综合施策,聚焦产业培育,为推动乡村振兴提供更加精准的金融服务支持;践行ESG管理和可持续发展理念,助力实现“碳达峰”和“碳中和”行动目标。

 

  (二)修好“自身功”,扎牢行业合规风控墙

 

  习近平总书记强调,做好新形势下金融工作,要坚持党中央对金融工作集中统一领导。证券公司应当不断提升政治站位,自觉担起防范化解重大风险的责任担当。一是发挥党组织在关键时刻把大局、定方向的作用,加强政治建设、思想建设和队伍建设,把党组织管理体系同法人治理结构结合起来,充分发挥党的领导和现代公司治理双重优势。二是切实完善公司治理体系,发挥主观能动性,切实把公司治理的落脚点放在端正经营行为、有效防范风险上来,持续健全法人治理结构,推动行业文化建设,规范展业行为,完善内控机制,始终坚持以合规风控引领保障创新发展。三是加强人才队伍建设,建立长期发展的人才培养机制和激励机制,强化从业人员职业诚信教育,持续提升从业人员的道德水平、专业能力、合规风控意识和廉洁从业水平,培养中高端及复合型人才。

 

  (三)修炼“火眼金睛”,及时有效化解风险

 

  习总书记指出,对存在的金融风险点,我们一定要胸中有数,增强风险防范意识,未雨绸缪,密切监测,准确预判,有效防范,不忽视一个风险,不放过一个隐患。证券行业身处资本市场,防范风险是稳健发展的客观要求,也是践行使命的内生需要。一是坚持稳字当头,坚持创新发展与合规风控并重,统筹把握发展与安全的关系,强化风险预研预判,建立完善全覆盖、全链条、全流程的风险监测和预警流程,切实做到“管理有制度、操作有流程、过程能监测、风险可承担”,牢牢守住不发生系统性风险的底线。二是深化金融科技创新运用,运用大数据、人工智能等技术,拓展风险信息获取维度,实现内外部数据互联互通,推进风险数据融合应用,实现风险识别与金融科技的结合,提高风险监控计量准确性、科学性、时效性。三是完善风险应对和处置能力,建立市场化法治化的风险处置机制,切实承担起风险管理责任,恪守契约精神,严肃市场纪律;稳妥处置重点领域风险,提高综合应对、专业应对、快速应对能力。(作者单位:中国证监会。本文获2022年全国金融系统思想政治工作和文化建设调研成果二等奖发表时有删节)

 

(栏目负责人:高辰琛)

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发布时间:2021-09-26 17:41:58

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