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2022年优秀调研成果┃加强证券期货基金行业机构党建的调研报告

  • 分类:调查研究
  • 来源:“中国金融思想政治工作研究会”学习强国号
  • 作者:湖南证监局调研组
  • 发布时间:2023-09-26 14:23
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【概要描述】习近平总书记多次强调,金融是现代经济的核心,要坚持党中央对金融工作的集中统一领导,紧紧围绕服务实体经济、防控金融风险、深化金融改革三项任务,确保金融改革发展正确方向,确保国家金融安全。2022年3月,国务院金融稳定委会议明确要求,要学习贯彻习近平总书记重要讲话精神,落实好党中央决策部署,要在十个方面加强顶层设计,其中一个课题就是怎样在金融机构层面加强党的强有力领导和治理机构有机结合。

2022年优秀调研成果┃加强证券期货基金行业机构党建的调研报告

【概要描述】习近平总书记多次强调,金融是现代经济的核心,要坚持党中央对金融工作的集中统一领导,紧紧围绕服务实体经济、防控金融风险、深化金融改革三项任务,确保金融改革发展正确方向,确保国家金融安全。2022年3月,国务院金融稳定委会议明确要求,要学习贯彻习近平总书记重要讲话精神,落实好党中央决策部署,要在十个方面加强顶层设计,其中一个课题就是怎样在金融机构层面加强党的强有力领导和治理机构有机结合。

  • 分类:调查研究
  • 来源:“中国金融思想政治工作研究会”学习强国号
  • 作者:湖南证监局调研组
  • 发布时间:2023-09-26 14:23
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  习近平总书记多次强调,金融是现代经济的核心,要坚持党中央对金融工作的集中统一领导,紧紧围绕服务实体经济、防控金融风险、深化金融改革三项任务,确保金融改革发展正确方向,确保国家金融安全。2022年3月,国务院金融稳定委会议明确要求,要学习贯彻习近平总书记重要讲话精神,落实好党中央决策部署,要在十个方面加强顶层设计,其中一个课题就是怎样在金融机构层面加强党的强有力领导和治理机构有机结合。

 

  证券期货基金行业机构(以下简称行业机构)作为资本市场“看门人”、直接融资“服务商”、社会财富“管理者”、市场波动“稳定器”、市场创新“领头羊”,连接着实体经济投资端和居民财富融资端,是国民经济发展和资本市场建设的重要参与者、推动者和受益者,肩负着贯彻落实党中央、国务院重要战略方针和证监会重要决策部署,促进资本市场稳定健康发展的重要职能。始终坚持党的全面领导,切实加强证券期货行业机构基层党组织的建设,抓好党员日常教育管理,把强化党的建设与完善公司治理统筹一致,是行业机构高质量发展和服务实体经济的政治基础和坚实保证。

 

  一、新形势下加强行业机构党建的重要性和紧迫性

 

  (一)服务新时代金融改革大局的客观需要

 

  在党中央的正确领导下,中国特色社会主义走进新时代,经济发展步入新常态,作为市场化资源配置平台的资本市场正展示出更广阔的前景,作为资本市场桥梁中介的证券期货基金行业迎来难得的发展机遇。证券期货基金行业要适应新时代、把握新常态,就必须深刻理解十九大以来党中央对经济发展和金融改革作出的重大判断、重大决策和重大调整,积极贯彻落实中国证监会(以下简称证监会)党委深化多层次资本市场体系改革的各项部署,努力建设规范、透明、开放、有活力、有韧性的资本市场。只有加强行业机构党建工作,强化党在行业机构发展中的领导和协调作用,证券期货基金行业才能真正向党中央的各项方针政策看齐,才能自觉把自身利益“划归”到国家宏观调控的大局之中,才能正确处理好创新经营与风险防控、业务发展与社会责任担当的关系,才能更好服务于实体经济。

 

  (二)完善自身组织建设与从业人员管理的客观需要

 

  党的二十大及历次全会对党的组织建设作出战略谋划和系统部署,把提升基层组织力作为重大政治任务摆到全党面前。证券期货基金行业作为资本市场的重要组成部分,截至2021年底,有机构616家,营业网点超2万个,从业资格人员62.52万人。广大从业人员工作在资本市场一线,属于高学历、高收入的年轻型智能劳动群体,是推进党的金融改革政策落实落地的中坚力量。值得关注的是,以湖南辖区为例,行业机构从业人员中党员比例在老、中、青群体中呈阶梯下滑,分别占比为27.22%、19.64%、9.81%,行业机构中青年党员比例太低,入党积极性、认同感和荣誉感匮乏,尤其在民营机构中这一比例降低到了4.94%。加强证券期货基金行业党的组织建设,抓好党员管理和基层党组织工作,吸收优秀金融人才进入党组织,是关系到党对资本市场领导力的一项刻不容缓的重要基础性工作。这既是巩固党的组织基础、群众基础,促进行业科学健康发展的客观需要,也是行业机构广大党员和追求政治进步同志的自身需求。

 

  (三)净化行业风气与促进合规发展的客观需要

 

  长期以来,一些行业机构和从业人员落实党中央国务院重大战略决策部署不严、不实、不深,党的建设和公司治理重形式轻实质,重盈利绩效轻政治担当,重自身利益轻社会责任,甚至罔顾党纪国法,谋取非法利益,恶意扰乱资本市场正常秩序,纵容资本无序扩张。如“乌龙指”“萝卜章”等机构违规事件时有发生;从业人员内幕交易、老鼠仓、操纵市场等恶意违法案件屡禁不止;行业中拜金主义、个人主义盛行,高薪攀比、网络炫富时有发生,在社会大众眼中俨然成为一个“名利场”“声色场”。根据证监会资本市场诚信数据库统计,2015至2016年,共有292家机构、158名从业人员存在违法失信记录;此外,更有数十名从业人员因涉嫌违法犯罪被公安机关调查,有的机构甚至多名高管人员涉案。这些情况充分说明,行业风气亟待转变,行业基层党组织的战斗堡垒作用尚需进一步激发,党员的先锋模范作用未得到有效发挥。

 

  二、其他行业经验借鉴

 

  党中央一直高度重视加强和改进各行业系统的党建工作,2012年11月中组部出台《关于加强行业系统基层党建工作的意见》(中组发〔2012〕21号),2015年9月中央办公厅印发《关于加强社会组织党的建设工作的意见(试行)》(中办发〔2015〕51号),为新形势下全面加强各类行业机构的党建工作指明了前进方向,提供了基本遵循。根据党中央相关指导文件精神,律师、注册会计师等资本市场服务中介行业在相关主管部门的领导下,把抓党建与抓业务结合起来,取得了积极成效。

 

  在律师行业党建方面,司法部联合中组部于2008年出台《关于进一步加强和改进律师行业党的建设工作的通知》(组通字〔2008〕15号),并于2017年10月成立中国共产党全国律师行业委员会,多次召开全国律师行业党的建设工作会议,形成“以党建促所建、以党务强业务、以党风带行风”的党建模式。

 

  在注册会计师行业党建方面,2009年10月财政部成立中国共产党中国注册会计师行业委员会,并推动建立各省级地方注册会计师行业党委,逐步探索形成了“创体制、建机制、强制度、筑网络”的行业党建“四部曲”战略,并已基本实现对注册会计师行业3516个党组织和4万多名党员的组织管理全覆盖。

 

  其他市场服务中介行业也在积极开展党建工作,如国家税务总局和中国注册税务师行业党委出台《关于进一步深化税务师行业党的建设工作的实施意见》(税总党建组发〔2017〕3号),对当前税务师行业党建工作中的一些薄弱点进行细化和规范,全面深化党对税务师行业的领导。

 

  三、行业机构党建面临的主要问题和挑战

 

  中国证监会党委积极推动资本市场的改革开放和稳定发展,与证券、期货、基金三大行业协会共同推进行业系统党的思想政治与组织建设工作。各地方证监局也积极探索辖区行业党建工作机制,如新疆局建立辖区证券期货行业党建联席会议制度,取得良好成效。但由于行业的特殊性、机构的复杂性、业务的多样性等因素,对比律师、注册会计师等行业相对成熟的党建工作机制,证券期货基金行业党建工作仍存在较大差距。其中突出问题表现在以下几个方面:

 

  一是党组织领导分散化。不同于司法部党委对律师行业,财政部党委对注册会计师行业的垂直领导体制,证券期货基金行业党组织的管理则是五花八门,有的隶属央企,有的挂靠在省直工委,有的又隶属市直部门党委,有的则是无主管单位,多头管理,各自为政,缺少符合行业特色与市场需求的整体发展规划以及统一领导。同时,由于资本市场的市场化程度高,控股股东和公司层面的并购重组、引入外资、混合所有制改革、国有股划转、员工持股计划等重大事项发生比较活跃,近三年十余家行业机构控股股东发生变更,目前共有17家合资证券公司,占比12.14%,这些因素都给行业机构党组织和党建工作的稳定性带来极大影响和挑战。

 

  二是党组织功能边缘化。区别于律师与注册会计师行业单纯的合伙制企业组织形式,证券期货基金行业多种所有制并存,以公司制企业为主体。党组织政治领导核心与公司经营中心、股东单位间的沟通协作,党务管理与公司治理体系的协调融合往往难以理顺,党政工作边界难以很好界定,未能形成适应行业机构组织特点的党建模式和工作机制,造成经济工作压倒党的思想政治工作,党组织的政治引领作用虚化。

 

  三是党员组织管理弱化。在管理机制上,“重业务干部、轻党务干部”倾向严重,造成党务机构缩减化、党务工作兼职化、党务干部青黄不接,部分基层支部有组织无活动、有活动无质量,组织管理空壳化、党建方式陈旧化。在党员流动上,组织关系的流转衔接机制缺位。证券期货基金行业人员流动性强,从业党员工作单位变动后,党组织关系的转移承接往往不及时、不到位,使得部分党员长时间游离于党的组织之外,不过组织生活,甚至连党费都不能按时交纳,成为“隐身党员”“口袋党员”“地下党员”,更谈不上发挥先锋模范作用。在党员发展上,对青年从业人员的吸引力降低。青年价值取向多元化及行为选择实用化的趋势不断增强,加上部分基层党组织对发展青年党员的重要性、紧迫性认识偏低,工作主动性、积极性不够,造成青年入党动机走偏、入党意愿走低。在内源动力上,党员相对行业主流人群存在价值偏离,党员是最优秀的人力资源没有落到实处,大量高管人员和专业人员,特别是“海归”人员对党员身份的认同感不强,党员在公司治理当中的主体地位和荣誉感缺失。

 

  四、提升行业党建工作质效的几点建议

 

  (一)坚持政治站位和全面覆盖相统一,始终保证正确政治方向

 

  目前,我国正处于“十四五”建设开局、迈向全面建设社会主义现代化国家的新征程的关键时刻,也是行业机构迈向高质量发展的重要机遇期。立足新发展阶段、贯彻新发展理念、构建新发展格局,监管部门要明确责任、摸清底数、制定规划、分类指导,构建证监会、行业协会、地方党委、行业机构党组织四重发力的上下联动机制,提升政治站位和大局意识;行业机构更应当找准定位、主动站位,肩负起优化融资结构、服务实体经济、培育创新活力的历史使命,形成分布广泛、完善严密、坚强有力的基层党组织体系,实现党的组织和党的领导对行业机构的全面覆盖。

 

  (二)坚持制度建设和工作机制相统一,创新证券系统党的领导体系

 

  一是建立健全行业党建工作共管机制。证监会作为行业主管部门应该切实承担起对行业系统党建工作的指导职责。证监会应该充分发挥职能优势,将抓党建与抓监管结合起来,主动与行业机构主管地方党委建立沟通协作机制,尽力改变监管部门党组织和行业机构党组织之间相互隔离的状况,由证监会党委在行业机构的党建工作中予以适当指导。推动形成“地方党委抓基层组织管理、证监会抓党建业务指导”,既有横向沟通协作,又有纵向垂直指导,条块结合、上下联动、统一同步推进的行业党建工作体系。

 

  二是探索成立行业党委引领行业党建。证券业、期货业、基金业三大协会是受证监会党委直接领导的行业自律组织,被社会大众及行业机构普遍认可,对党中央与证监会的政策把握较为精准,对市场一线信息了解较多,专业性较强,权威性较高。在证监会党委的直接领导下,成立以行业协会为依托的行业党委来具体负责行业党建工作,能更好的根据资本市场改革发展总体思路制定行业党建发展规划,结合行业特点来探索创新党建工作方式方法,纠正各行业机构“就党建抓党建”通病。

 

  三是进一步加大行业党建工作制度建设力度。加快制定行业机构党建工作相关规章制度,在保证全国证券系统党的组织完备的情况下,区分不同类别的行业机构,明确党组织在其中的地位和作用,明确党组织依章参与公司治理的程序,从制度上保障党建工作有序协调开展。

 

  (三)坚持党建和公司治理相统一,切实体现中国特色制度优势

 

  一是从制度上明确党组织在公司治理结构中的法定地位。全面推动“党建入章”,督促行业机构特别是国有机构将党的领导地位和党建工作写入公司章程,理顺行业机构内部的党政关系。明确党组织在决策、执行、监督各环节的权责和工作方式,如决策环节,要明确党组织“定”和“议”的范围,坚持谋全局、议大事、抓重点,在重大事项决策中切实履行最终决策和把关定向的职责。

 

  二是完善和落实党建和公司治理有机融合的领导机制和组织架构。在坚持党的领导前提下,把党组织管理体系同行业机构的法人治理结构结合起来,建立权责明确、各司其职、目标一致的“双向推进、交叉任职”领导体制。在组建董事会、监事会时,注意根据党委和纪委领导成员的特点和班子结构的需要,依照法定程序,使党委和纪委的主要领导成员进入董事会、监事会,参与企业内部重大问题的研究和决策,把政治核心作用贯彻到经营管理的全过程。在组建党组织领导班子时,注意让董事会、高管班子、监事会中的党员按党章分别进入党委和纪委,发挥其职务优势,使党建工作与具体业务紧密结合,克服“两张皮”现象,业务的难点在哪里,党建工作的重点就放在哪里,使党建工作有人负责、有人推动、有人落实,做到上下一盘棋。

 

  (四)坚持夯实基础和科技赋能相统一,切实提升基层党建质效

 

  一是加强基础信息管理。建立起一套数据齐全、统计明晰、便于查询的基层党组织党建信息库,实现党组织信息管理全面覆盖。做好数据统计工作,掌握行业机构各级党组织成立和运行情况,掌握行业机构从业人员党员数量、占比等重要数据。要充分利用从业人员信息管理平台,结合从业人员资格管理等准入门槛,建立从业党员数据库,定期进行系统维护和数据更新。

 

  二是加强流动党员管理。强化基层党组织建设,落实党的集中统一管理。要把行业机构的党员全部纳入党组织管理,从机构从业人员流动性大的行业特点出发,探索有效的组织管理办法。充分利用从业人员信息管理平台,将对从业党员的组织管理与执业管理紧密结合,强调行业人员流动时组织关系随行,及时落实归口管理,在从业人员登记执业的第一时间,将党员及时编入党支部,做到执业与接转组织关系“同步”,做到“流动不流失,远飞不断线”,保证进入行业的所有党员都能找到自己的组织。

 

  (五)坚持市场准入和队伍建设相统一,打造忠专实金融人才队伍

 

  一是强化党组织在机构领导人员选拔任用、培养教育、管理监督中的作用。严把标准条件,针对行业机构专业性强等特点,紧紧围绕政治功能、公司主责主业、发展战略,大力提拔政治觉悟高、懂经营会管理善决策、有大局意识和战略思维的专业干部。

 

  二是强化各级党校在金融从业人员准入门槛中的把关作用。一方面支持机构建立适应现代企业制度和市场竞争需求的市场化选人用人机制,另一方面也要加大中央党校、地方党校、机构内部党校分层级培训锻炼力度,将政治培训教育作为执业前置条件,使行业从业人员政治素养、理论水平、专业能力、实践本领跟上新时代发展步伐,适应新时代发展需要。

 

  三是将党建考核融入机构综合评价、内部绩效考核指标体系,提升党建工作引领作用。细化党建考核内容,积极探索将合规风控、廉洁从业、行业文化建设、社会责任等内容量化为党建指标,结合实际情况纳入机构综合评价体系,使党建工作从“软指标”变“硬约束”;切实转变简单追求业绩的经营理念,构建长短期兼顾、有效激励与问责监督相统一的制度机制,纠正行业过度激励、短期激励、攀比收入等不良风气。

 

  四是将行业文化建设和党风廉政建设融入机构业务全过程,打造良好行业生态。进一步补充行业机构纪检力量,督促对照管党治党薄弱环节和廉政风险点,切实把廉洁从业要求落实到业务开展的各个环节,增强行业规范健康发展的韧劲和动力。发挥好监管部门、行业协会、公司治理各方面合力,着力培养“忠、专、实”的金融专业人才队伍,筑牢资本市场高质量发展的价值指引和精神支撑。(本文获2022年全国金融系统思想政治工作和文化建设优秀调研成果二等奖发表时有删节课题组成员:李金玉、周晟、黄志慧、贾珊、顾巍、李兰梅)

 

(栏目负责人:高辰琛)

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发布时间:2021-09-26 17:41:58

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