近年来，面对复杂多变的国际国内环境和公司高质量发展任务，华鑫证券坚持稳字当头、稳中求进，紧紧围绕“金融科技引领业务发展”核心战略，以服务实体经济、打造绿色金融、追求客户收益、发挥社会责任、关注员工成长等方面为抓手，奋力推动稳增长、防风险、促改革等各项工作取得新成效。公司获得“2021-2022年金融系统文化建设优秀单位”“优秀证券经纪商”“优秀券商科技竞争力奖”“优秀券商资管社会责任奖” 三项介甫奖、“杰出金融科技奖”“2022年度金牛券商集合资产管理人”等多项荣誉。

　　一、坚守初心，服务国家发展大局。习近平总书记指出，金融是实体经济的血脉，为实体经济服务是金融的天职，是金融的宗旨，也是防范金融风险的根本举措。华鑫证券主动发挥自身金融优势，依托股权融资专业平台，加大对小微企业和实体经济金融支持力度，凭借专业专注的服务精神，满足各类企业和客户多层次的发展需求。一是完善服务实体经济架构。华鑫证券股权融资总部坚持以服务实体经济为目标，随着2022年9月获批保荐业务资格经营许可证后，走上了快车道，采用大投行模式，保荐业务为主，并购重组、财务顾问等业务并举，在证监会的监管框架下，为各类企业登入资本市场提供全方位的融资和财务顾问服务，为企业打造全过程、一站式特色投行服务。截至2022年12月31日，股权业务团队已经完成7个项目的前期立项工作，具体包括新三板挂牌项目、新三板定增以及财务顾问等，并与超过20家企业进行了正式接洽，全面推动各类项目的开展。二是深耕做优长三角市场。积极对接区域内项目，制定了以北交所为主要赛道，以“基地化”为主要举措的战略方针。按照业务模块和区域特色，建立了以上海、苏州为核心的华东基地，以广州、深圳为核心的华南基地，深耕做透，形成区域性竞争优势。三是助力小微企业发展。通过资产证券化业务、专项债券发行业务，积极践行普惠助农，助力小微企业和实体经济的发展。2022年因疫情反复给重庆市涪陵榨菜集团的农产品行业生产和销售产生冲击。公司快速响应发行人需求，将其债券的发行时间提前，主导2022年非公开发行公司债券（第二期）当期成功发行20亿元。

　　二、客户至上，坚守诚信倾力回报。华鑫证券始终坚持客户至上，把维护和保障客户的权益最大化作为重中之重。一是完善产品风控制度。始终紧盯风控管理，确保公司业务开展到哪，风控建设就延伸到哪。修订完善《华鑫证券内部信用评级管理办法（试行）》《华鑫证券融资融券业务合规管理工作细则》《华鑫证券投资银行类业务风险管理办法》等13项风控制度，涉及合规及风险管理各项各环节工作，建立健全了覆盖产品开发、产品创新、产品设计和产品销售全过程的合规及风险管理的制度流程，切实从制度上维护金融市场和客户资产的安全。二是加大产品风控管理。对开发和引进的产品，都要经过合规性审查，通过后方可进一步推进。在销售过程中，事先对客户的风险承受能力进行综合性评估，并将客户风险承受能力等级和产品的风险等级进行匹配，向客户销售适当的产品。在产品运作过程中，风控人员根据监管要求设定符合产品特性的相应风险监控指标和阈值，对产品运作过程中的各个环节进行监控，提前对影响产品安全和客户资产安全的风险事件预警。三是打造“鑫科”系列优质产品。以指增、锐进、中性三个产品系列为主，持续优化中证500指增系列产品，创新推出中证1000指增产品和消费行业指增产品，构建公司特色的私募量化生态圈，吸引了业内一大批优秀私募机构，截至目前，已吸引了量化圈内300多家机构，跑测量化产品超过1000个，取得了优异的业内口碑。四是大力开展服务质量提升工程。打造客户至上的文化理念，建立了“微笑、专业、规范、标准”的服务文化，公布投诉电话、电子邮箱、通讯地址以及当地监管部门监督电话，设立投诉意见箱，2021年以来，年均客户评价2万余次，“服务窗口规范达标”满意率均达99.65%以上。

华鑫证券客服中心

　　三、关心员工，致力打通成长路线。坚持党管干部、党管人才的指导原则，牢固树立人才是企业发展的核心竞争力理念，优化人才选拔模式，创新人才培养方式，打通人才成长通道，建设高水平人才队伍。一是优化选人用人机制。建立公平公正选人用人机制，按照“对党忠诚、勇于创新、治企有方、兴企有为、清正廉洁”人才工作标准，运用“三能机制”，探索综合职级体系和人才库建设，拓宽人才成长路线，逐步形成层次结构合理、前中后台动态匹配的人才梯队。二是打造综合职级体系。持续优化MD职级体系、专业序列职级体系、技术序列职级体系，分支机构经纪业务员工评价体系等综合职级体系，配套落实以职级体系为基础的干事创业的事业平台，大力吸引行业优秀，培育合格后备，建设匹配业务、结构合理、专业精深、富有创造力的干部人才队伍。三是加强干部培训赋能。着力打造“鑫学堂”线上学习平台的运营、“鑫生力”总部应届生培养项目、“鑫远航”合规风控系列培训，2022年共开展18场次，共有8956人次通过线上的方式参与培训，累计课时9343小时。四是注重年轻干部培养。加强优秀年轻干部队伍梯队建设，健全完善多渠道全方位发现选拔优秀年轻干部机制，重点关注40岁以下和90后中青年干部的选拔，遴选一批青年业务骨干到管理岗位、支部委员蹲苗锻炼，培养储备高素质专业干部人才。五是丰富员工文化生活。举办 “鑫美食、甜蜜20”“春日霓裳”等女工活动，打造公司女性文化多样性；组织“以笔为戎、童心抗疫”六一活动，致敬勇敢无畏的抗疫逆行者；开展“4.23读书日活动”“9.10教师节”主题日活动，倡导爱读书、读好书的习惯，积极探索以文体社团为抓手有序开展职工文体活动，引导员工开展徒步健身、摄影、足球、羽毛球、乒乓球、棋牌、保龄球、健身操等文体活动，营造良好的工作生活氛围。

“鑫生力”总部应届生培养项目

　　四、公益慈善，志愿服务回馈社会。华鑫证券始终将回馈社会作为国有企业的重要使命，积极响应党中央、国务院决策部署，通过投身医疗、教育、公益等领域大力支持乡村全面振兴。一是助力乡村教育事业。华鑫证券与上海师范大学教育发展基金会合作，开展“华鑫证券教育助学计划”，组织云贵乡村中小学骨干校长和教师进行研修，提升教学业务能力；为剑河县幼儿园提供资金，帮助改善当地教育机构的教学条件；坚持向上海市慈善基金会旗下唯爱天使基金、天平街道帮困基金捐资，帮助医学院贫困大学生和街道困难家庭，2022年向教育事业捐献59.87万元。二是开展关爱儿童活动。积极参与“公益助学、真爱同在”的小花伞公益保障项目，组织西安党支部、团支部及工会等对陕西回归儿童救助中心进行公益救助活动，并挂牌“华鑫证券党支部爱心基地”，通过“99公益日”活动，让“一块做好事”成为更多人的生活方式，用实际行动为儿童村的孩子们献出了爱心。三是积极投身志愿服务。2022年华鑫证券继续深化打造“小白果”志愿服务品牌，开展形式多样的志愿服务活动，把爱与责任融入工作生活，把无私奉献变成躬身实践，用点滴行动、凡人善举践行社会主义核心价值观，传递崇德向善正能量。全年共有1000余人次参与红色场馆、平安巡逻、社区服务等志愿服务，服务时长超过8700小时。四是组织金融知识宣讲。依托公司雄厚的金融人力资源和工作经验，常态开展各项证券知识讲座、盘后解读等投资者教育现场活动，仅2022年就达700多场次，参加活动的投资者约50000多人次，通过公司官网、官微、行情交易系统、营业部微信公众号等线上渠道向投资者普及相关的金融知识，帮助投资者树立理性投资意识，提高风险防范能力。

2022年乡村教师培训班开班仪式

西安党支部、团支部及工会等对陕西回归儿童救助中心进行公益救助活动

　　五、注重环保，科技助力绿色发展。坚持把履行环保职责与金融业务融合起来，始终围绕金融服务抓环保，抓好环保促进金融服务发展理念，注重在“科技”上做文章，培育华鑫文化“新亮点”。一是对标金融科技求发展。秉承“创新、协调、绿色、开放、共享”的新发展理念，对标上海“五个中心”建设目标，实施“金融科技引领业务发展”核心战略，“速度”+“智能”聚焦服务于客户，科技对经营的贡献凸显，建设特色券商，连续二年荣获证券公司金融科技“金牛奖”，获 2022 金融界领航中国“杰出金融科技奖”。二是对标绿色金融求突破。为践行双碳战略的实现，贡献金融机构的力量。坚持在企业文化建设中开展绿色金融研究和业态布局，与中研绿金研究院联合成立“华鑫证券-中研绿金绿色金融研究中心”，专门开展 ESG 研究，作为首家绿色金融研究机构，发布的中研华鑫上市公司ESG100指数、中研华鑫ESG金融20指数、中研华鑫上市公司ESG化工20、中研华鑫上市公司ESG钢铁30指数，取得较大的社会影响力。公司参与研究和撰写《绿色金融发展现状及对广东（含深圳）绿金发展政策建议》《“双碳达标”对证券业的影响及券商应对机制》，两项研究分别报送深圳证监局、中国证券业协会。三是致力于提供绿色金融服务。在债券融资部下设绿色金融部，专门负责对接绿色金融类债券等业务，如伊犁自治州公司绿色公司债方案、扬州地区乡村振兴公司债、盐城地区的乡村振兴公司债等，促进当地绿色金融发展。四是对表环境管理求效果。严格落实低碳经济、绿色环境保护要求，致力于绿色建筑的推广，在新设营业部建设及老营业部迁址装修上通过选择节能建材、优化资源配置，打造绿色办公场所；推行绿色办公，结合公司点多面广的特点，按照线上优先的原则，充分利用视频会议系统、电子公文等方式，减少出行碳排量和办公耗材。更新环保设备，营业部场所使用变频技术给水水泵，新建装饰项目公共照明使用节能型LED灯具，多法并举，助力绿色生态。

　　接下来，华鑫证券将坚持守正创新，持续深化改革，加快高质量发展，为建设中国特色现代资本市场、全面推进中国式现代化作出新的更大贡献。

（责任编辑：潘思琪；栏目负责人：刘一林）