华鑫证券有限责任公司以习近平新时代中国特色社会主义思想为指导，高度重视企业文化建设，按照上级党委关于文化建设的具体要求，从组织架构、文化理念、红色引领、文化阵地、风控管理、融合发展、服务社会7个方面入手，打造“鑫”文化矩阵，构建起文化“鑫”体系，先后荣获“上海市文明单位”“上海市五一劳动奖状”“2021—2022年金融系统文化建设优秀单位”等荣誉。

　　一、理顺组织架构，把准文化建设“定盘星”

　　坚持党委统揽、部门牵头、全员参与的文化建设思路，制定文化建设方案，落实文化建设考评，严格文化建设与业务工作同部署、同推进、同考评，保证文化建设高站位推进。一是健全组织领导体制。成立以董事长为组长，总经理为副组长，其他公司领导为成员的文化建设领导小组，负责文化建设的统筹、组织、协调、推进、考评等事项。公司董事会办公室、党委办公室作为牵头部门，负责文化建设的具体布置、督促、考核，各相关部门负责企业文化建设各项工作的具体执行，确保各层各级架构清晰、责任明确、任务具体。二是完善文化建设制度。根据《证券公司文化建设实践评估办法(试行)》，制定完善了《华鑫证券文化建设工作制度》《华鑫证券文化建设评估、绩效考核及评优工作细则》等多项与文化建设相关制度，确保文化建设有制度可依，有规则可循。每年结合公司目标任务，制定《华鑫证券文化建设工作方案》，明确年度文化建设总体规划、工作内容、分工和时间安排，确保文化建设事项落地。三是打造文化工作队伍。依托公司文化建设领导小组，配备文化建设专职人员，开展文化专题培训，举办优秀企业文化建设实践分享会，进行年度批评表彰，1名文化建设工作者荣获“2019—2020年全国金融系统文化建设先进工作者”称号。四是加强文化建设保障。设立文化建设专项经费，纳入公司年度预算，配备文化建设专项物资、专门设备，创造良好的文化工作条件。

　　二、围绕公司理念，架起文化体系“中心轴”

　　文化是企业精神命脉。华鑫证券深入学习贯彻习近平总书记关于社会主义文化建设的重要论述，坚持以社会主义核心价值观引领金融文化建设，围绕“合规、诚信、专业、稳健”的行业文化主题，紧密结合自身特点和发展战略，打造与公司经营相融相通的“鑫文化”文化建设体系。一是发挥愿景引领。建设“专业化、有特色、竞争力强、风险控制良好的科技创新型金融服务商”的公司愿景，体现“以人为本、客户至上、专业专注、创造价值”的价值观念，作为公司文化建设的纲和魂，发挥引领作用。二是锻造“三种”文化理念。“诚信、专业、稳健、高效”的经营理念，“对客户负责、满足客户需求、不断提升客户价值”的服务理念和“效率、协同、执行力”的工作理念，融入工作的方方面面。三是打造“三观、三心、三意识”文化特征。三观指不冷眼、不悲观，积极乐观的世界观；不碌碌无为，不群居终日，积极奋斗的人生观；不急功近利、不唯利是图的价值观。三心指面对法律法规、制度、市场应有敬畏之心；面对困难、压力应有担当之心；面对员工应有关爱之心。三意识指协同作战、抱团竞争的协同意识绝不动摇；以快打慢追求效率的意识绝不动摇；不折不扣强化执行的意识绝不动摇。

　　三、突出红色引领，树立文化发展“方向标”

　　牢牢把握党对文化建设的领导，以思想政治工作为切入点，发挥文化建设红色引领，凸显文化元素“红色”成分，镌写文化体系红色篇章。一是发挥党建导向作用。坚持党委领导，支部负责，书记靠前指挥，党群部门牵头抓总，相关部门配合协助的文化建设工作格局，实现以党建带文化建设，搞好文化建设促进党建的目的。坚持把文化建设纳入党建工作，纳入党委理论学习中心组专题学习，纳入支部“三会一课”，纳入党建理论研究，《华鑫证券异地党建工作的研究和探索》《证券公司投行业务职业道德风险防范机制研究》等获中国金融思想政治工作研究会、中国证券业协会的表彰。二是举办红色文化助力。定期邀请专家作红色金融历史辅导报告，华山医院武汉“抗疫”英雄讲“抗疫”事迹，举办专场电影党课、音乐党课，组织党员参观烈士陵园、国歌展示馆等红色纪念地，重温入党誓词，唱响革命歌曲，汲取红色力量，凝聚思想共识。结合华鑫证券成立20周年组织参观中国证券博物馆、开展华鑫20周年纪念跑、“鑫奇说”青年辩论赛，拍摄20周年宣传片《时代就华章》、老物件视频《岁月绘鑫篇》，举办“砥砺创伟业 筑梦鑫时代”系列展示活动，擦亮红色文化底色。三是创新异地党建活动。针对点多面广，结合当地实际开展形式灵活的党建文化活动，比如，天津地区党员参与国资委驻津单位开展“忆峥嵘岁月，踏时代征程”庆七一云端活动，厦门地区党支部与共建支部联合举办全国自强模范谢启明先生先进事迹巡回报告会，西安分公司党支部举办“经营四方 百题筑基”知识竞赛，提升红色文化建设成效。

　　四、注重多点布局，构建文化阵地“生态圈”

　　创新文化建设载体，通过整合公司特有资源，采取线上线下共育方式，丰富形式内容、植入多种元素，使文化建设由单打独斗的“独角戏”为多元参与的“大合唱”。一是加强理论党性教育阵地建设。成立党史学习教育宣讲团，定期开展专题宣讲，利用“鑫学堂”“学习强国”等线上学习载体，组织系列讲课讲座，线上线下共发力，提升党课学习的覆盖面。借力华鑫证券人才、智力、平台优势，举办党史系列微党课，利用OA党群门户推出“节日里的党课”，呈现出了“新中国的蓝图从这里开始——西柏坡”“重温抗战家书”等一批优秀微党课，丰富了党性教育形式内容。二是加强文化宣传阵地建设。积极贯彻中国证监会行业文化建设的要求，落实行业文化建设十要素，打造线上线下文化宣传专栏，建优公司网站和公众号，文化建设要求发布公司网站和公司OA系统主页，公司董事长在财联社发表《以文培元，共建行业高质量发展生态》署名文章，介绍公司文化建设成效。三是丰富公司文化活动。举办“鑫美食、甜蜜20”“春日霓裳”等女工活动，打造公司女性文化多样性；组织“以笔为戎、童心抗疫”六一活动，致敬勇敢无畏的“抗疫”逆行者；开展“4.23读书日活动”“9.10教师节”主题日活动，倡导爱读书、读好书的习惯，营造良好的学习氛围。

　　五、紧盯风控管理，压实文化产品“责任链”

　　依规经营、依法经营是公司的生命线，始终紧盯风控管理，确保公司业务开展到哪，风控文化建设就延伸到哪。一是加强公司风控文化建设。大力推动公司风控文化体系建设，完善公司治理和内部控制、优化激励约束、强化考核监督评价，构建清晰的风险管理的目标、理念、文化，建立完整的风险管理组织架构，覆盖风险政策、风险识别、风险评估、风险监控、风险应对、风险报告、危机处置等主要环节，大力提倡风险管理创造价值，培育上下一致、全员参与的风险管理文化。公司的分类监管评级继续保持在A类A级，成为证监会首批“白名单”的证券公司。二是加强公司廉政文化建设。以党风廉政“两个责任”为抓手，明确党委主体责任和纪委监督责任，先后制定了《华鑫证券及其工作人员廉洁从业实施细则》《华鑫证券及其工作人员廉洁从业管理制度》等制度，将廉洁从业的规定嵌入到公司各项内控制度中，使廉洁从业文化成为员工行为准则。三是组织廉洁自律教育。通过党建网站、微信推送、专题会议等形式，发送典型案例及原因评析，开展中层以上党员干部及关键岗位负责人“读书思廉”活动，组织廉洁理念、警言警句创作，收集廉洁形象设计、摄影、书画、微型小说、微视频等30余个，评选优秀作品并编制《2021年读书思廉获奖作品集》，助推形成公司崇廉爱廉的良好风尚。

　　六、融入金融科技，打造文化培育“新亮点”

　　坚持把文化建设与金融业务融合起来，始终围绕金融服务抓文化，抓好文化促进金融服务发展理念，注重在“科技”上做文章，培育华鑫文化“新亮点”。一是对标金融科技求发展。秉承“创新、协调、绿色、开放、共享”的新发展理念，对标上海“五个中心”建设目标，实施“金融科技引领业务发展”核心战略，“速度”+“智能”聚焦服务于客户，科技对经营的贡献凸显，建设特色券商，连续二年荣获证券公司金融科技“金牛奖”，获2022金融界领航中国“杰出金融科技奖”。二是对标绿色金融求突破。坚持在企业文化建设中开展绿色金融研究和业态布局，与中研绿金研究院联合成立“华鑫证券-中研绿金绿色金融研究中心”，专门开展ESG研究，作为首家绿色金融研究机构，发布的中研华鑫上市公司ESG100指数、中研华鑫ESG金融20指数、中研华鑫上市公司ESG化工20、中研华鑫上市公司ESG钢铁30指数，取得较大的社会影响力。公司参与研究和撰写《绿色金融发展现状及对广东(含深圳)绿金发展政策建议》《“双碳达标”对证券业的影响及券商应对机制》，两项研究分别报送深圳证监局、中国证券业协会。三是致力于提供绿色金融服务。在投行委债券融资部下设绿色金融部，专门负责对接绿色金融类债券等业务，如伊犁自治州公司绿色公司债方案、扬州地区乡村振兴公司债、盐城地区的乡村振兴公司债等，促进当地绿色金融发展。

　　七、强化服务社会，发挥文化名片“影响力”

　　文化是公司最好的凝聚力，服务是公司最好的名片，让服务嵌入文化，回归国企本源，体现国企社会价值。华鑫证券始终将回馈社会作为企业的重要使命，积极响应党中央、国务院决策部署，投身医疗、教育、公益等领域大力支持乡村全面振兴。一是助力乡村教育事业。华鑫证券与上海师范大学教育发展基金会合作，开展“华鑫证券教育助学计划”，组织云贵乡村中小学骨干校长和教师进行研修，提升教学业务能力；为剑河县幼儿园提供资金，帮助改善当地教育机构的教学条件；坚持向上海市慈善基金会旗下唯爱天使基金、天平街道帮困基金捐资，帮助医学院贫困大学生和街道困难家庭，近两年合计对外捐助74.27万元。二是开展关爱儿童活动。积极参与“公益助学、真爱同在”的小花伞公益保障项目，组织西安党支部、团支部及工会等对陕西回归儿童救助中心进行公益救助活动，并挂牌“华鑫证券党支部爱心基地”，通过“99公益日”活动，让“一块做好事”成为更多人的生活方式，用实际行动为儿童村的孩子们献出了爱心；打造“小白果”志愿服务队，常态开展青年志愿服务活动。三是开展助农助企活动。通过资产证券化业务、专项债券发行业务积极践行普惠助农、积极助力小微企业和实体经济的发展。2022年因疫情反复给重庆市涪陵榨菜集团的农产品行业生产和销售产生冲击。公司快速响应发行人需求，将其债券的发行时间提前，主导2022年非公开发行公司债券(第二期)当期成功发行20亿元。四是为客户提供贴心服务。打造客户至上的文化理念，建立了“微笑、专业、规范、标准”的服务文化，2021年以来，“服务窗口规范达标”满意率均达99.65%以上。

　　(栏目负责人：何慧涛)