4月4日下午，中国银行间市场交易商协会（以下简称“交易商协会”）公告，对工商银行启动自律调查。

　　据悉，交易商协会在日常监测工作中发现，工商银行主承销的多期债务融资工具发行定价严重偏离市场合理水平，干扰了市场秩序，涉嫌违反银行间债券市场自律管理相关规定。依据《银行间债券市场自律处分规则》，交易商协会已对工商银行开展自律调查。

　　值得一提的是，工商银行已是近5日内，被交易商协会启动自律调查的第5家金融机构。就在3月31日，交易商协会刚刚宣布，对光大证券、吉林银行等4家涉及发行环节违规金融机构启动自律调查。

　　交易商协会表示，按照《中国银行间市场交易商协会业务检查工作规程》的规定，也将启动对其他主承销商的业务检查，发现涉嫌违反注册发行相关管理规则的，将按程序予以自律惩戒。

　　事实上，在今年更早些时候，交易商协会曾一口气公告对6家主承销商的自律处分决定。1月18日，招商银行、平安银行、交通银行、广州农商银行、江苏银行、兴业银行因在债券承销过程中出现“未按照发行文件约定开展余额包销”、“低价包销”、“簿记建档利率区间未在充分询价基础上形成”等违规行为中的一种或多种，被交易商协会予以“警告、责令改正”或“通报批评、责令改正”的处分。

　　不难看出，从严监管、压严压实中介机构责任态势正得到不断加强。据交易商协会披露的银行间债券市场自律处分汇总情况显示，2022 年，交易商协会依规进行自律处分 99 家（人）次，涉及 35 家发行人及信用增进机构、4 家主承销商、3 家会计师事务所、1 家律师事务所、1 家资产管理公司、1 家证券公司以及 54 名直接责任人。

　　上述4家因未勤勉尽责，遭到交易商协会自律处分的主承销商分别为恒丰银行、建设银行、浦发银行、华泰证券。其中，恒丰银行、建设银行相关违规行为涉及发行人均为山东胜通集团股份有限公司（以下简称“山东胜通”）；浦发银行、华泰证券违规行为则均事涉城投债发行承销。

　　值得一提的是，前述山东胜通所涉“胜通债”虚假陈述案近期刚刚下发一审判决结果，针对在“16胜通01”、“16胜通03”发行成效过程中未能勤勉尽责的事实，国海证券、中天和运会计师事务所、山东鲁成律师师事务所、大公国际资信评估有限公司四家中介机构被判承担不同比例的连带赔偿。而除上述两只债券外，山东胜通还有7只债券违约，整体规模超55亿元。有法律人士表示，若违规事实清楚，恒丰银行、建设银行等中介机构也可能面临被索赔的命运。

　　从自律监管角度来看，目前交易商协会对恒丰银行予以警告、责令改正；对建设银行予以通报批评、责令改正；对浦发银行、华泰证券均予以诫勉谈话、责令改正。

（责任编辑：潘思琪；栏目负责人：刘一林）