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严守第三道防线,对金融风险围追堵截

  • 分类:金融安全
  • 来源:东北证券
  • 作者:于丽君
  • 发布时间:2022-11-05 14:38
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【概要描述】习近平总书记强调,维护金融安全,是关系我国经济社会发展全局的一件带有战略性、根本性的大事。金融安全关乎国家发展与战略安全,维护金融安全是治国理政的一件大事。金融安全与社会公众切身利益息息相关,维护国家金融安全需要全社会从上至下各方,特别是金融企业凝聚共识积极参与。践行金融安全是每一个金融企业的责任与义务。作为金融公司的内部审计部门,肩负着对各项监管政策的贯彻落实,对公司经营活动、内部控制、风险管理实施监督、评价和建议的重大职责。我们始终以防范公司风险、提高内部管理水平,让公司、客户、员工安心为己任,严格筑牢最后一道防线。

严守第三道防线,对金融风险围追堵截

【概要描述】习近平总书记强调,维护金融安全,是关系我国经济社会发展全局的一件带有战略性、根本性的大事。金融安全关乎国家发展与战略安全,维护金融安全是治国理政的一件大事。金融安全与社会公众切身利益息息相关,维护国家金融安全需要全社会从上至下各方,特别是金融企业凝聚共识积极参与。践行金融安全是每一个金融企业的责任与义务。作为金融公司的内部审计部门,肩负着对各项监管政策的贯彻落实,对公司经营活动、内部控制、风险管理实施监督、评价和建议的重大职责。我们始终以防范公司风险、提高内部管理水平,让公司、客户、员工安心为己任,严格筑牢最后一道防线。

  • 分类:金融安全
  • 来源:东北证券
  • 作者:于丽君
  • 发布时间:2022-11-05 14:38
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   习近平总书记强调,维护金融安全,是关系我国经济社会发展全局的一件带有战略性、根本性的大事。金融安全关乎国家发展与战略安全,维护金融安全是治国理政的一件大事。金融安全与社会公众切身利益息息相关,维护国家金融安全需要全社会从上至下各方,特别是金融企业凝聚共识积极参与。践行金融安全是每一个金融企业的责任与义务。作为金融公司的内部审计部门,肩负着对各项监管政策的贯彻落实,对公司经营活动、内部控制、风险管理实施监督、评价和建议的重大职责。我们始终以防范公司风险、提高内部管理水平,让公司、客户、员工安心为己任,严格筑牢最后一道防线。

 

  始终坚持以风险为导向的理念

 

  内部审计作为风险防范的第三道防线,始终以“控风险,防案件”为目标,全力查错纠弊、堵塞漏洞。

 

  近年来,金融业违法犯罪案件花样百出,各种违规违纪现象屡见不鲜。2018年,某证券公司“萝卜章”事件暴露,诈骗金额超过3亿元,当事人被处以无期徒刑的刑事判决,该事件引起社会一片哗然,不但给公司客户造成巨额损失,还为金融行业声誉笼罩一层阴霾。针对此事件,公司组织多次案例学习,稽核审计部门也在公司合规稽核联席会议、稽核审计专刊、东证商学院微课等多渠道解读案例,警示员工从事金融违法犯罪的需付出沉重的代价,金融行业信誉不可践踏,国家金融安全不容挑战。2021年,稽核审计部借鉴金融监管机构的飞行检查模式,按照“双随机”原则,选取部分营业网点开展突击检查,对“萝卜章”、员工执业行为、廉洁从业以及其他高风险问题开展专项治理工作,坚持预防为先、防患未然,从最坏处着眼,做最充分准备,争取最好的结果,把风险消灭在萌芽状态和早期阶段。

 

  注重价值引导,从“要我合规”向“我要合规”转变

 

  打好防范金融风险的攻坚战,需要培育良好的行业文化及企业文化,引导员工树立正确的人生观、价值观以及世界观,坚决杜绝在法律面前钻空子,打擦边球。

 

  2022年,为推动形成“合规、诚信、专业、稳健”的证券行业文化,中国证券业协会发布实施了《证券公司文化建设实践评估办法(试行)》。公司文化建设领导小组指定稽核审计部牵头成立文化建设评估小组,开展公司年度文化建设有效性评估工作。稽核审计部秉承客观独立、实事求是的原则,历时两个多月,对公司践行行业文化的方方面面把脉问诊,大到公司战略方针,小到员工日常工作,排除外来因素的干扰,秉公尽责,不徇私情,独立行使审计监督权。同时对文化建设自评结果保持谨慎和批判的态度,依据事实和专业判断去伪存真,防止偏听偏信,影响审计的公正性。

 

  注重科技赋能,助力内部审计适应时代新要求

 

  随着数字化应用日新月异、金融业务日趋复杂,产品不断推陈出新,业务活动风险轮廓快速变化,给金融安全带来巨大挑战。新时代背景下,金融风险展现出隐蔽性高、复杂性强、危害性大的特征,为此,金融机构内部审计部门要顺势而变,加快推进数字化转型工作,完善金融风险监控与审计手段。

 

  坚持科技强审。全面提升审计信息化建设和应用水平,加快推进“业审融合”大数据审计平台建设,探索通过人工智能等方式提升审计监督效能,实现由抽样审计向全量审计转变,从海量数据中有效提取风险因子;由事后审计向事前事中审计转变,利用大数据将内控部门监控系统与前端业务数据平台相连接,有效监控异常指标,打破“数据孤岛”问题,实现事中风险把控。

 

  站在新的历史时期,我们坚持以习近平新时代中国特色社会主义思想为指导,认真贯彻落实习近平总书记关于金融工作的重要论述,充分发挥公司稽核审计部门的审计监督职能,大胆履职尽责,发挥好公司全面风险管理最后一道防线的兜底保障作用,促进公司防范化解重大风险,为公司稳健发展保驾护航。

 

(责任编辑:潘思琪;栏目负责人:刘一林)

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发布时间:2021-09-26 17:41:58

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