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“非凡十年 人民金融”主题征文|聚焦债券发行流程再造,服务实体经济健康发展

  • 分类:创新金融
  • 来源:中央国债登记结算有限责任公司
  • 作者:台双
  • 发布时间:2022-10-11 09:41
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【概要描述】党的十八大以来,习近平总书记围绕金融工作作出一系列重要论述,指出:“金融是实体经济的血脉,为实体经济服务是金融的天职,是金融的宗旨。”中央国债登记结算有限责任公司作为我国重要金融基础设施,是债券市场的直接融资平台,债券发行作为债券全生命周期的起点,为国家、企业和金融机构提供资金来源,为实体经济注入“源头活水”。

“非凡十年 人民金融”主题征文|聚焦债券发行流程再造,服务实体经济健康发展

【概要描述】党的十八大以来,习近平总书记围绕金融工作作出一系列重要论述,指出:“金融是实体经济的血脉,为实体经济服务是金融的天职,是金融的宗旨。”中央国债登记结算有限责任公司作为我国重要金融基础设施,是债券市场的直接融资平台,债券发行作为债券全生命周期的起点,为国家、企业和金融机构提供资金来源,为实体经济注入“源头活水”。

  • 分类:创新金融
  • 来源:中央国债登记结算有限责任公司
  • 作者:台双
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   党的十八大以来,习近平总书记围绕金融工作作出一系列重要论述,指出:“金融是实体经济的血脉,为实体经济服务是金融的天职,是金融的宗旨。”中央国债登记结算有限责任公司作为我国重要金融基础设施,是债券市场的直接融资平台,债券发行作为债券全生命周期的起点,为国家、企业和金融机构提供资金来源,为实体经济注入“源头活水”。

 

  一、回顾来路,多措并举提供优质服务

 

  公司债券发行业务与我国债券市场共生共荣,坚持公平、公正、公开原则,连续25年为市场提供发行定价服务。现有发行系统支持国债、地方政府债、金融债(含政策性金融债)、资产支持证券、企业债、非金融企业债券融资工具、境内外币债券等多种债券通过招标、簿记建档等方式发行。截至2022年6月,公司累计支持债券发行199.95万亿元。同时,为提高发行服务质量,满足发行人特色发行需求,公司为发行人差别化定制系统功能,目前生产运行中的发行系统共12个,信息自助披露系统等发行服务辅助系统共6个。

 

  完善品种体系,提升发行服务质量。公司积极快速响应主管部门需求,扩展债券发行品种。2009年起,支持地方政府债券逐步完成代发代还、自发代还到自发自还的市场化发行探索;配合发改委推进企业债发行制度改革,2014年开始提供集中招标和簿记建档服务,2019年配合发改委新的业务指引,发布配套操作规程及《关于企业债券发行定价中选择使用弹性配售或当期追加发行选择权的通知》,助力企业债券发行创新机制落地实施。同时,持续提升发行服务水平,支持业务技术创新落地,创设跨境互联的澳门MOX模式,首次实现人民币国债境外发行中央登记,一级托管和结算;支持国开行首次面向全球投资人以直接招标模式发行金融债券,支持政策性银行弹性招标发行方式创新和绿色债券发行。

 

  关注经济民生,助推资金配置优化。新冠肺炎疫情发生以来,公司支持财政部发行16期次、共计1万亿元抗疫特别国债,支持政策性银行发行645亿元“抗疫”主题债券,支持湖北交投等发行疫情防控企业债券,为助力国家抗击疫情,有序恢复生产,推动经济发展提供坚实保障。公司助推市场主体高效良性发展,助力发行人落实国家战略,支持地方政府发行雄安新区建设、粤港澳大湾区生态环保等专项债券,支持政策性银行发行“京津冀协同发展”“抗洪涝稳外贸”“菜篮子”稳产保供等专项债券,持续提升服务质量和效能,助推实体经济高质量发展。

 

  践行普惠金融,支持融资结构升级。公司通过发展柜台业务向个人和中小机构投资者提供债券产品和服务,将债券市场向零售领域延伸。2018年以来,立足已有柜台业务发展基础,积极支持地方债柜台业务开展,2021年成功支持36家地方政府柜台债券发行,实现地方债柜台业务全覆盖。同时支持进出口银行和农业发展银行发行柜台债券,实现政策性银行柜台业务全面展开。有力支持了地方政府和政策性银行扩展融资渠道,也为个人和中小机构投资者提供了多元化资产配置渠道,是居民参与家乡建设、经济社会建设的重要途径。

 

  主动担当作为,保障市场运行平稳。公司债券发行业务坚持标准化操作规范,筑牢安全生产底线,债券招标发行、簿记建档发行、远程发行业务“零差错”,信息披露业务合规、及时。今年以来面对复杂严峻的疫情形势,提前按券种和发行方式梳理业务应急预案,疫情期间积极响应发行人应急业务需求,在沪、深两地发行支持工作受疫情影响无法正常开展时,迅速接管相应辖区地方政府债和企业债发行支持工作。为有效应对5月北京疫情肆虐的挑战,启动封闭运营应急预案,合理调配部门人员,驻场人员7*24小时全封闭管理,打破岗位限制,兼岗支持多券种发行,居家办公人员负责信息披露并为债券现场发行提供支持等远程工作,切实保障了紧急情况下发行业务连续、平稳、安全开展。

 

  二、放眼未来,流程再造夯实业务根基

 

  2020年,公司对原综合业务平台进行重构和升级,上线新一代综合业务平台,债券发行作为适配性改造系统,全程参与新一代系统建设和验收测试上线工作,积累了丰富的系统建设经验。为落实公司战略任务,完善债券全生命周期服务体系,全面提升债券市场核心服务能力,2021年,运营中心债券发行中心(以下简称“债券发行中心”)在运营中心的统一工作安排下,正式启动发行系统流程再造,全面优化整合债券运营业务流程。

 

  (一)全力推进“发行一站通”平台建设

 

  一站通平台以现有招标发行及簿记建档发行系统为基础,在充分考虑用户差异性及操作习惯的前提下,对发行业务各环节进行流程优化再造。在发行定价环节,创新性采用装配设计,实现发行各功能模块的灵活组合和新需求快速响应,减少系统运维和再开发成本。打破债券应用系统、业务操作、数据联通领域旧有的分隔竖井,重塑债券发行服务的一体化平台。项目启动以来,债券发行中心依托25年专业发行服务经验,多方位打造专业团队,为项目建设保驾护航。

 

  专业专注,成立部门“发行一站通”项目小组。债券发行中心立足实际业务开展情况,为公司项目组讲解业务方案、业务需求和发行业务实务及系统操作流程,增强项目组对发行业务的全面理解;针对大幅优化调整的业务功能和报表,设计制作系统功能样例和发行报表样式,先后两次向财政部汇报请示,获得主管部门的认可与支持;持续配合做好测试跟账、数据迁移、上线切换、测试案例等准备工作,为项目的高效有序推进打下坚实基础。

 

  业技融合,组建“发行一站通”项目“先锋队”。债券发行中心根据系统建设的实际情况,派员驻场新动力金融科技中心,主动承担急、难重点任务,重点攻关发行要素校验规则、功能装配、发行报表等细化需求415项;针对业务需求和需规二轮评审,提出反馈意见381条,围绕各高保真功能界面,逐个界面进行研讨设计;针对186项发行数据标准,逐项完成校准并发布,多次研讨确认发行投标直联、发行数据直联相关内容;参加11场次需求确认专题会,及时解答开发人员在需求分析中遇到的全部问题,完成11批次117项需求确认,有力推进了项目建设进程。

 

  党业融合,建设“发行一站通”项目党员先锋队。“发行一站通”项目建设重要性高、时间紧、任务重,债券发行中心以项目建设为抓手,充分发挥高质量党建对高质量业务发展的引领作用,贯彻新时代党的建设总要求,积极参与公司党员先锋队建设,深入推进党建业务融合,在系统建设中积极发挥战斗堡垒和先锋模范作用,有效激发党员的内生动力、内在追求,以高质高效的团队协同全力推进“发行一站通”项目落地。

 

  (二)有序推进智慧发行业务运营优化

 

  在科技引领行业发展、创新赋能金融业态的大趋势下,从提升客户体验出发,债券发行中心启动债券智慧发行业务运营优化项目,在不影响现有生产系统本身的前提下,运用机器人流程自动化(Robotic process automation,简称RPA)、光学字符识别(Optical character recognition,简称OCR)等科技手段提升债券运营效率、防控业务风险、提高客户服务水平。

 

  一是根据现有技术的可实现性及业务场景优先级,分阶段推进项目实施。第一阶段在不改变生产系统核心功能,不涉及现有系统改造业务场景的前提下,实现债券信息披露文件自动化形式审核、舆情监控及信息披露业务数据统计和债券招标书、要约自动化制作、申购信息处理和配售后自动处理,减少人工干预。第二阶段进一步扩展业务场景应用,并与“发行一站通”平台配套改造,在第一阶段内容实施后逐步推进。二是增强总部和沪深发行业务一体化,提升发行标准化水平。智慧发行项目在总部上线后,债券发行中心协助沪深发行团队完成智慧发行项目配置流程及启用工作,并分岗位做好对沪深发行人员使用该软件的培训工作,组织沪深统一业务流程、分享系统使用经验、提示注意事项,并同步完成智慧发行项目操作手册编制工作,降低操作风险,助力债券发行服务提质增效。三是科技赋能,技术进步反推业务流程优化。为配合智慧发行项目上线,债券发行中心梳理原有业务流程,同步优化企业债发行前材料接收流程,簿记管理人通过电子邮件形式线上提交发行纸质材料扫描件,原件于要约制作时递送,减少专程递送材料往来频次。显著提升了发行业务处理效率,降低客户及业务人员操作风险,在疫情防控的特殊时期,对有效防控疫情,提升发行服务质量起到了积极作用。

 

  习近平总书记强调:“金融是现代经济的核心,关系发展和安全。”在公司新五年战略规划的开局之年,落实发行业务流程再造,促进发行业务运营优化,是推动公司服务链延伸,服务实体经济高质量发展的重要举措,也是践行习近平新时代中国特色社会主义思想的具体体现。债券发行中心党员干部将时刻牢记公司建设世界一流金融基础设施的初心和使命,扎实做好发行系统建设,踏实执行每一笔业务操作,以实际行动发挥战斗堡垒和先锋模范作用,助力大国债市扬帆远航!

 

(责任编辑:潘思琪;栏目负责人:刘一林)

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发布时间:2021-09-26 17:41:58

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