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“非凡十年 人民金融”主题征文|筑牢内控合规防线,为高质量发展保驾护航

  • 分类:金融安全
  • 来源:中国东方资产管理股份有限公司
  • 作者:段莹
  • 发布时间:2022-09-23 10:00
  • 访问量:

【概要描述】中国东方资产管理股份有限公司自成立以来,始终以“保全国有资产、化解金融风险、促进国企改革”为使命,坚守初心、开拓进取,为维护国家金融稳定作出积极贡献。特别是党的十八大以来,中国东方深刻认识公司政治属性,坚决履行政治责任,立足资产管理公司功能使命,深化转型发展,回归主责主业,将狠抓内控合规管理与提升金融风险防控能力、服务实体经济高质量发展紧密结合,于行业内率先成立内控合规部,逐步构建起一套具有中国东方特色的内控合规管理体系,不断提升发展质效,更好地服务于支持实体经济和改革化险大局。

“非凡十年 人民金融”主题征文|筑牢内控合规防线,为高质量发展保驾护航

【概要描述】中国东方资产管理股份有限公司自成立以来,始终以“保全国有资产、化解金融风险、促进国企改革”为使命,坚守初心、开拓进取,为维护国家金融稳定作出积极贡献。特别是党的十八大以来,中国东方深刻认识公司政治属性,坚决履行政治责任,立足资产管理公司功能使命,深化转型发展,回归主责主业,将狠抓内控合规管理与提升金融风险防控能力、服务实体经济高质量发展紧密结合,于行业内率先成立内控合规部,逐步构建起一套具有中国东方特色的内控合规管理体系,不断提升发展质效,更好地服务于支持实体经济和改革化险大局。

  • 分类:金融安全
  • 来源:中国东方资产管理股份有限公司
  • 作者:段莹
  • 发布时间:2022-09-23 10:00
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   中国东方资产管理股份有限公司自成立以来,始终以“保全国有资产、化解金融风险、促进国企改革”为使命,坚守初心、开拓进取,为维护国家金融稳定作出积极贡献。特别是党的十八大以来,中国东方深刻认识公司政治属性,坚决履行政治责任,立足资产管理公司功能使命,深化转型发展,回归主责主业,将狠抓内控合规管理与提升金融风险防控能力、服务实体经济高质量发展紧密结合,于行业内率先成立内控合规部,逐步构建起一套具有中国东方特色的内控合规管理体系,不断提升发展质效,更好地服务于支持实体经济和改革化险大局。

 

  一、夯实内控基础,促进完善发展之基

 

  1.织密扎牢制度“笼子”。深入贯彻“管理制度化、制度流程化、流程信息化”理念,扎实做好制度“立改废”全周期管理。建立制度评估立项机制,以党的金融政策与监管法规为根本遵循,每年对公司规章制度进行梳理评估,查找漏洞,制定制度“立改废”计划。全面梳理业务管理流程,识别主要风险点和关键控制点,形成《内控合规手册》,健全内控合规体系。依托科技赋能,逐步将关键控制点嵌入信息系统,加强关键节点刚性控制和主动识别功能,减少或消除人为操控因素。以“三化”理念持续推动制度承载的发展理念转变、体制机制重构和业务流程再造落到实处,把公司的制度优势转化为管理成效与发展动能。

 

  2.狠抓制度落地执行。加强宣贯培训,有力推动新制度落地见效。将“双人尽调”等核心制度执行作为重点关注内容,加大检查力度。加强制度执行监督,并对监督检查发现的有章不循、随意变通等问题严肃查处。

 

  3.加强内部制约制衡。强化对主业经营的全链条管理和制衡,科学设置内控三道防线,严格遵循“评处分离”“审处分离”原则,有效落实不相容岗位分离要求。完善审查审批机制,优化业务决策委员会议事规则,提升审查专业性、独立性,减少利益相关者干预。优化评估与定价机制,实现评估管理岗位“专岗”化,提高评估审核独立性和专业性,强化以估值为核心的处置定价能力。规范资产处置程序,完善信息披露与处置保证金要求,强化资产处置的公开透明和公平竞争,缩小关键人员、关键岗位的自由裁量权范围,加强业务经营中重要信息的保密管理,防范资产处置环节道德风险。建立健全不良资产处置尽职检查监督及再监督机制。

 

  二、强化合规管理,稳步增强发展之效

 

  1.提升集团管控效能。加强条线管理及穿透式管理,形成控股公司差异化管理体系。进一步明确总部管理职责,在战略、协同、资金、风险、内控、保全、审计、纪检、人力、信科等方面形成管理合力。对金融子公司实施以公司治理为依托、针对重点与薄弱环节的穿透式管理;非金子公司比照分公司“拉直”管理;建立跨部门专班工作组,推动重大专项任务。逐步建立起股权结构科学、公司治理完善、风险控制严格、条线分工明晰、管理手段先进的集团管控架构。

 

  2.深化监管意见分析。建立监管意见、处罚年度分析机制,剖析罚单背后反映的深层次问题并切实整改。建立监管信息通报机制,分析、发现监管意见、处罚中规律性、普遍性或需特别关注的问题,及时在集团内通报。针对重大处罚事项,通过发送督促函、约谈合规负责人、集团多部门会商等形式,研究制定解决方案。建立监管处罚重点单位高管汇报机制,每年受处罚问题突出的子公司,要求其高管人员向集团高管层进行专题汇报。

 

  3.构建闭环管理机制。突出问题导向,推进内控合规问题管理工作标准化、规范化开展。针对内外部各类检查发现的问题,建立内控合规问题发现问题-落实整改-警示问责-检验成效-完善管理的闭环管理机制,提升整改质效。定期开展合规风险自评估,有效识别公司合规风险状况与薄弱环节,制定切实有效的整改措施。

 

  三、厚植合规文化,充分保障发展之力

 

  1.有效提升监督效能。充分整合监督资源,建立“三道防线”部门全面联动,总部和分子公司上下协同的立体化监督机制。统筹制定年度合规检查计划,聚焦高风险领域、高风险机构,重点关注业务合规风险、制度执行有效性、监管检查整改情况、反洗钱等方面,通过风险提示、管理建议等方式督促被查单位加强管理、防范风险。持续推动优化监督联动运行机制,强化内外部检查、内控评价及审计成果共享,形成监督合力。

 

  2.持续加强合规宣导。充分结合“内控合规管理建设年”等活动,加强合规宣导,总结八类业务红线案例。通过开展风险项目后评价,深入剖析原因,及时补足短板。以东方网络学院、公司期刊等为载体,通过线下培训、线上直播、集中授课、合规测试、案例分析、互动实践等多种方式,强化能力建设,营造合规氛围,提升员工内控合规专业能力和综合素质,使合规理念内化于心,外化于行。

 

  3.以案为鉴严控风险。加强案件风险预警防控,推动案件报送及处置端口前移,提升案件风险防控水平,筑牢案防屏障。推动重点领域、重要环节、关键岗位人员排查工作常态化。扎实推进以案促改、以案促治、以案促建,建立警示教育长效机制,用身边事教育身边人,引导员工知敬畏、存戒惧、守底线。

 

  4.严肃开展追责问责。健全问责体系,通过轻微违规积分、经济处罚、组织处理、经营问责、党内问责等形式,构建全链条、多形式的问责机制。秉承“履职尽责可免责,渎职违规要严惩”原则,科学问责,精准问责,对于新增风险较多、失职渎职、风险处置不力的机构和人员,在依法认定责任的基础上严肃问责;同时建立健全并深入贯彻落实容错纠错机制,精准问责、慎重问责,营造恪尽职守、担当奉献、敢于开拓、允许试错的良好环境,提高服务实体经济质效。

 

  回望过去十年,中国东方不断强内控、促合规,有效发挥金融稳定器作用,为防范化解金融风险作出积极贡献。在新的征程上,中国东方将一如既往认真贯彻落实党中央决策部署,紧密围绕公司战略目标和重大变革,深入贯彻“内控提质效,合规促发展”理念,进一步强化机制建设,提升管理质效,为公司及行业高质量发展保驾护航,全力保障经济与金融体系良性循环,为我国经济社会实现高质量发展作出更大贡献。

 

(责任编辑:潘思琪;栏目负责人:刘一林)

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发布时间:2021-09-26 17:41:58

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