中小企业是经济发展的生力军、促进就业的主渠道、稳定产业链供应链的重要基础。党的十八大以来，党中央、国务院高度重视中小企业的发展。习近平同志强调“中小企业能办大事”，指示要加快培育一批“专精特新”企业和制造业单项冠军企业。2021年9月2日，习近平主席在中国国际服务贸易交易会全球服务贸易峰会的致辞中指出：“我们将继续支持中小企业创新发展，深化新三板改革，设立北京证券交易所，打造服务创新型中小企业主阵地”。

　　作为国有控股证券公司，十余年来，中信建投始终秉持资本市场服务实体经济的初心，长期坚守新三板市场，积极投身北交所建设，倾情服务创新型中小企业，以实际行动诠释了新时代投资银行的使命与担当。

　　一、十年征程，坚守“主阵地”，致力服务中小企业

　　党的十八大以来，基于对国家政策导向和资本市场改革的深刻理解，中信建投将服务中小企业作为重点工作，并以新三板作为重要抓手。2012年初，中信建投成立新三板工作领导小组，将新三板业务提升到公司战略层面，统筹公司各业务条线和所有资源，致力于为中小企业提供全面优质的综合金融服务。

　　作为多层次资本市场的实践者，中信建投积极参与新三板市场的改革发展。区别于业界的普遍看法，中信建投并未将新三板简单理解为场外市场，而是将其视为服务中小企业的新平台和注册制实践的新探索。公司在业界率先将新三板团队设置在投资银行部，坚持以主板投行的执业标准开展新三板业务；在行业率先开创“投行+经纪”的业务模式，将投行团队的专业技能和经纪部门的销售渠道充分结合，共同服务创新型中小企业。

　　功夫不负有心人。2012年以来，中信建投累计推荐挂牌公司440余家，为挂牌公司累计融资340余亿元，均位居市场前列。在保持业务快速发展的同时，中信建投始终将执业质量放在最优先位置，全面加强质控内核工作，取得显著成效。在股转公司进行的主办券商年度执业质量评价中，中信建投一直保持一档。

　　十余年来，中信建投始终跟随新三板的改革步伐。2020年7月27日，新三板精选层推出，中信建投在首批32家精选层挂牌公司中保荐7家，市场排名第一。除了努力拓展业务，中信建投还通过调研座谈、专题报告等形式积极参与新三板市场建设，许多建议得到监管部门的重视和采纳。

　　北交所宣布设立后，作为总部位于北京的证券公司，中信建投深入学习贯彻习近平总书记关于设立北交所的重要讲话精神，切实落实中国证监会以及北交所的工作部署，牢固树立“主阵地意识”，制定了“投行先行、全面布局、综合服务”的工作思路，致力于服务包括“专精特新”在内的广大中小企业。公司各业务线均制定了清晰的业务策略和具体措施，投行业务线更是将北交所业务作为重中之重，加大资源投入和市场开发力度，围绕重点行业、重点区域进行重点布局，加快申报进度，持续不断的推荐优质企业到新三板挂牌和北交所上市。

　　2021年11月15日，北交所正式开市，中信建投在首批81家北交所上市公司中保荐12家，实现融资28亿元，保荐家数及融资金额均位居市场第一。北交所设立后，中信建投继续保持创新精神，脚踏实地服务“专精特新”企业，多项业务取得市场首单：北交所宣告设立后第一家通过审核的拟上市公司、第一家获得受理的北交所转板项目、第一家注册发行的北交所非公开发行项目、第一家完成的北交所重大资产重组项目等。

　　二、十年探索，矢志服务科创，坚决贯彻国家创新驱动发展战略

　　习近平总书记指出，“中国要强盛、要复兴，就一定要大力发展科学技术，努力成为世界主要科学中心和创新高地”。十余年来，中信建投始终牢记国有金融机构的政治担当，以服务国家战略和服务实体经济为己任，坚决贯彻创新驱动发展战略，推动了一批优秀的科创企业在包括北交所在内的证券市场发行上市。

　　十余年来，中信建投顺应国家战略，从国家产业政策和规划出发开展业务，重点布局战略新兴产业和高新技术企业，优先支持硬科技和“卡脖子”企业借助资本市场发展壮大。在行业研究和专业分工的基础上，中信建投坚持“以投资的眼光遴选项目”，对科创企业进行前瞻服务，取得较好效果。凭着这份执着和定力，中信建投没有片面追求商业利益和上市数量，而是把企业质地作为客户选择的最重要标准。客户规模不一定很大，但一定要有很好的发展前景，一定有益于科技创新和社会进步。

　　这样的例子不胜枚举。比如中信建投长期服务的高端钛合金和超导材料的龙头企业西部超导,众多产品填补国内空白、实现进口替代，解决了我国飞机制造的多项“卡脖子”难题。在西部超导新三板挂牌期间，中信建投协助西部超导成功融资10.75亿元，解决了航空用特种钛合金产线建设资金的燃眉之急，快速补上我国新型战机、舰船制造急需关键材料的“短板”。中信建投保荐的北交所首批上市公司创远仪器，是国家“第四代移动通信系统的关键技术与应用项目”科研成果的主要完成单位之一，曾获得国家科学技术进步特等奖。创远仪器上市后，将募集资金主要用于5G研发和产业化，有力推动我国5G产业的发展。

　　三、十年定力，不忘初心，矢志不渝

　　“创新从来都是九死一生”，习近平总书记在两院院士大会上的这句话，道出了创新的不易。创新走的是别人没有走过的路，做的是前人没有做过的事，难免荆棘丛生、困难重重。“只有不畏劳苦沿着陡峭山路攀登的人，才有希望达到光辉的顶点。”

　　在服务“专精特新”中小企业的道路上，中信建投走出了一条艰辛而又坚定的道路。在新三板发展早期，很多人对新三板既不了解也不重视，但公司出于对新三板市场重要性的深刻理解，将其定位为战略性业务，在资源配置和工作机制予以倾斜，有力支持了新三板业务发展。

　　经历快速发展之后，自2017年开始由于改革滞后，市场功能难以发挥，新三板陷入困境。当时许多券商纷纷裁撤新三板团队，放弃新三板业务。作为为数不多的长期坚守新三板的投资银行，面对如此低迷的市场形势，中信建投应该何去何从？在新三板发展的十字路口，公司经过深入研究，认为新三板服务科技创新的定位没有变、新三板的改革方向没有变，新三板战略依然坚持至今。

　　坚持终于迎来收获，新三板的春天再次到来！2020年7月，精选层推出；2021年9月，北交所设立。中信建投的投行团队再次投入新三板改革的大潮，大家废寝忘食、日以继夜的工作，心中只有一个信念：做好每一个项目，以过硬的本领、扎实的作风服务客户、支持创新，将自身的投行生涯融入国家发展和民族复兴的伟大进程！

　　创远仪器是精选层首批企业。2020年新年伊始，新冠肺炎疫情爆发，创远仪器正处于项目申报的关键时期。项目组同事为保证工作进度，克服疫情巨大压力，正月初五就进驻项目现场，吃住都在企业，一待就是几个月。项目现场负责人刘明良每每提到这段经历，总会欣慰地表示：“我们作为金融从业者，能够生在伟大的时代，为符合国家战略的企业服务，为建设我国多层次资本市场做贡献，是我们的荣幸。”

　　恒合股份是北交所首批企业。为保证项目进度，项目组连续加班加点，每天平均工作时长超过14个小时。有的同事放弃筹备已久的婚假，婚礼完成立即回到项目现场。项目执行期间，恒合股份办公场所附近发生火灾，大家忙于工作，直到火势蔓延、浓烟充斥办公室才发现险情。好在火情得到妥善控制，项目组稍作平复后又继续紧张的工作。回首往昔，项目现场负责人江磊感慨道：“金融报国不上战场，但依然需要坚强的斗士，服务科创无需宣誓，但依旧需要坚韧的决心，我们没有钢筋铁骨，但我们有钢铁一般的意志。”

　　上下同欲者胜，同舟共济者赢。十年来，我国科技创新事业发生历史性、整体性、格局性重大变化，我国全球创新指数排名从十年前的第34位提升到现在的第12位，成功进入创新型国家行列。这是属于中国人民的伟大成绩，是许许多多企业和无数个人坚守初心、勇于创新、默默奉献的结果。中信建投是金融服务创新型中小企业的代表性缩影。十年来，中信建投坚决贯彻“习近平经济思想在金融”的伟大指导方针，坚守“金融是实体经济的血脉，为实体经济服务是金融的天职”，坚定支持服务创新型中小企业。展望未来，中信建投将致力于成为客户信赖、员工认同、股东满意的中国一流投资银行，持续为“专精特新”企业的高质量发展贡献力量。（作者单位：中信建投证券股份有限公司）

　　(编辑：苗爽；责任编辑：潘思琪；栏目负责人：刘一林)