搜索
搜索
搜索
您现在的位置:
首页
/
/

“非凡十年 人民金融”主题征文|上海证券交易所:心怀“国之大者” 党建引领科创板注册制改革发展

  • 分类:金融党建
  • 来源:中国证券监督管理委员会
  • 作者:徐婉琤 刘敏
  • 发布时间:2022-09-13 10:23
  • 访问量:

【概要描述】设立科创板并试点注册制改革是习近平总书记和党中央根据世界经济金融形势,立足全国改革开放大局作出的重大战略部署,是实施创新驱动发展战略、深化资本市场改革的重要举措。在证监会党委的统筹部署下,上交所深入贯彻落实习近平总书记重要指示批示精神和党中央、国务院决策部署,始终心怀“国之大者”,将这一项改革作为首要政治任务,发挥党建在政治引领和精神激励等方面积极功能,发挥党组织的战斗堡垒作用和党员先锋模范作用,将习近平新时代中国特色社会主义思想内化于心,深刻领悟注册制改革“三原则”在试点探索中的指导意义,为深化改革领航把方向、创新发展添动能。三年以来,注册制改革运行平稳,从增量“试验田”先行先试做出诸多改革探索,推动发行审核、发行承销、持续监管等资本市场全链条机制优化完善,科创板从首批25家到迎来超过430家科技创新企业,产业集聚和示范引领效应日益显现。党建引领,坚定信念,照亮科创板注册制改革起航、奋进新征程之路。

“非凡十年 人民金融”主题征文|上海证券交易所:心怀“国之大者” 党建引领科创板注册制改革发展

【概要描述】设立科创板并试点注册制改革是习近平总书记和党中央根据世界经济金融形势,立足全国改革开放大局作出的重大战略部署,是实施创新驱动发展战略、深化资本市场改革的重要举措。在证监会党委的统筹部署下,上交所深入贯彻落实习近平总书记重要指示批示精神和党中央、国务院决策部署,始终心怀“国之大者”,将这一项改革作为首要政治任务,发挥党建在政治引领和精神激励等方面积极功能,发挥党组织的战斗堡垒作用和党员先锋模范作用,将习近平新时代中国特色社会主义思想内化于心,深刻领悟注册制改革“三原则”在试点探索中的指导意义,为深化改革领航把方向、创新发展添动能。三年以来,注册制改革运行平稳,从增量“试验田”先行先试做出诸多改革探索,推动发行审核、发行承销、持续监管等资本市场全链条机制优化完善,科创板从首批25家到迎来超过430家科技创新企业,产业集聚和示范引领效应日益显现。党建引领,坚定信念,照亮科创板注册制改革起航、奋进新征程之路。

  • 分类:金融党建
  • 来源:中国证券监督管理委员会
  • 作者:徐婉琤 刘敏
  • 发布时间:2022-09-13 10:23
  • 访问量:
详情

   设立科创板并试点注册制改革是习近平总书记和党中央根据世界经济金融形势,立足全国改革开放大局作出的重大战略部署,是实施创新驱动发展战略、深化资本市场改革的重要举措。在证监会党委的统筹部署下,上交所深入贯彻落实习近平总书记重要指示批示精神和党中央、国务院决策部署,始终心怀“国之大者”,将这一项改革作为首要政治任务,发挥党建在政治引领和精神激励等方面积极功能,发挥党组织的战斗堡垒作用和党员先锋模范作用,将习近平新时代中国特色社会主义思想内化于心,深刻领悟注册制改革“三原则”在试点探索中的指导意义,为深化改革领航把方向、创新发展添动能。三年以来,注册制改革运行平稳,从增量“试验田”先行先试做出诸多改革探索,推动发行审核、发行承销、持续监管等资本市场全链条机制优化完善,科创板从首批25家到迎来超过430家科技创新企业,产业集聚和示范引领效应日益显现。党建引领,坚定信念,照亮科创板注册制改革起航、奋进新征程之路。

 

  起航篇

 

  探索开创“试验田”,科创板注册制改革起航

 

  2018年11月5日,习近平总书记在首届中国国际进口博览会开幕式上的主旨演讲中宣布,“将在上海证券交易所设立科创板并试点注册制,支持上海国际金融中心和科技创新中心建设,不断完善资本市场基础制度”。总书记的讲话为改革指明了前进方向、提供了根本遵循。在证监会坚强领导下,上交所党委第一时间集中力量、狠抓落实,积极推进设立科创板并试点注册制改革落地实施。其中新设立科创板上市审核中心,作为承担科创板注册制审核的一线部门。

 

  上交所审核中心2019年设立之初即成立了1个党总支和下设4个支部,启动党建领航计划,综合运用党的政治建设、思想建设、组织建设、作风建设、纪律建设、制度建设等工作机制和工作方法,为科创板注册制改革工作保驾护航。审核中心具有党员多、骨干集聚、年轻化的特点。奋斗是青春最亮丽的底色。上交所向青年员工发出“青春建功新时代 聚力奋战科创板”的倡议,组建青年突击队,发挥党的建设和党员干部在推进深化改革、业务发展、组织保障、廉政建设中的作用,切实提升政治站位,提升组织凝聚力和战斗力,为审核工作把方向、增动力。试点初期,证监会和上交所建立了联合审核、并行审核机制。证监会派驻干部在审核中心挂职,对审核进行把关,确保试点初期审核质量。

 

  面对时间紧、任务重、要求高的压力,在确保质量、严把入口关的前提下,上交所和证监会党员干部坚定理想信念,集中攻坚、加班加点,完成首批上市企业审核任务,从2019年1月30日发布规则征求意见稿、2019年3月18日审核系统开始接受申报、3月22日受理首批企业到7月22日首批25家公司上市,被媒体称为“科创板速度”。首批企业顺利上市后,继续在确保审核质量的前提下高强度、快节奏地推进审核,确保审核不逾时限,保障科创板上市企业持续供给。2020年7月22日,累计受理企业407家,报会注册企业190家,上市企业140家。2021年7月22日,累计受理企业647家,报会注册389家,上市企业313 家。在总结评估审核工作的基础上,积极推进科创板审核提质增效,努力通过提高审核质量和效率,带动和促进发行人提升信息披露质量、保荐机构提升中介机构执业质量。坚持“刀刃向内”,紧扣科创板定位、发行上市条件和信息披露要求,提高问询精准度,更加突出重大性和针对性,增加对投资者价值判断相关问询。今年以来,上交所审结企业的审核平均用时51天,同比提速49%。

 

  心系“国之大者”,服务科技自立自强和经济高质量发展

 

  习总书记2019年1月23日,主持召开中央全面深化改革委员会第六次会议强调,“在上海证券交易所设立科创板并试点注册制是实施创新驱动发展战略、深化资本市场改革的重要举措。要增强资本市场对科技创新企业的包容性,着力支持关键核心技术创新,提高服务实体经济能力。”

 

  上交所设立科创板并试点注册制,始终坚持服务国家发展战略,自觉胸怀“两个大局”,心系“国之大者”。三年来,围绕“立足新发展阶段、贯彻新发展理念、构建新发展格局”,通过持续完善科创属性评价规则体系、加强证监系统内及与国家部委协同等体制机制安排,科创板始终聚焦服务创新驱动发展战略,不断增强资本市场对科技创新企业的包容性,着力支持关键核心技术创新,提升服务实体经济能力。截至2022年7月22日,科创板累计受理企业818家,注册生效461家,上市438家,支持硬科技的板块定位、包容效应、示范效应日益显现。

 

  一是坚守板块定位,体现硬科技特色,主动对接国家科技发展政策,积极服务科技创新战略。科创板上市公司主要分布于新一代信息技术(34.1%)、生物医药(21.6%)、高端装备(22.5%)、新材料(9%)、节能环保(7.2%)、新能源(5.6%)。科创板汇聚了一批在集成电路、生物医药、高端装备制造等行业各产业链环节、多应用场景的创新企业。二是支持科创企业上市的包容效应明显。科创板针对科创企业的特征,取消了强制性盈利等明显不合适的条件,为不同成长阶段、不同投票权架构、不同注册地的科创企业设置了多套灵活的上市标准,明显提升了市场的包容性。目前,38家未盈利企业、5家红筹企业和7家同股不同权企业在科创板上市。三是“硬科技”示范效应初步显现。一批打破国外垄断的“卡脖子”企业、具有关键核心技术的标杆企业成功上市,“硬科技”企业向科创板集中的优势较为明显,产业集聚和示范效应进一步显现。同时,推动产业链供应链稳定性和竞争力,有效连接产业链的“断点”、疏通“堵点”,为自主可控的国产化进程提速增效,例如安路科技是国内首批具有28纳米FPGA芯片产品设计和量产能力、国内最早成功实现FinFET工艺关键技术验证的企业之一,打破国外厂商的垄断。

 

  奋进篇

 

  强化党建引领,筑牢理想信念根基

 

  三年来,上交所将党史学习教育与科创板注册制改革紧密结合起来,与“三个政治大讨论”紧密结合起来,切实引导全体干部党员学党史、悟思想、办实事、开新局,不断提高政治判断力、政治领悟力、政治执行力,筑牢理想信念根基。

 

  按照上交所党委加强基层党建的部署和要求,2020年组织开展学“四史”微党课活动,拍摄《四行钩沉,忠骨山河》《探访毛主席故居,寻找红色记忆》等作品,微党课主题鲜明、参与度高,有利于提高队伍党性修养、政治站位,是创新党建工作方式的有益探索,是充分发挥基层党组织坚强战斗堡垒作用的有效平台。2021年以来,在中国证监会党委和上交所党委的部署安排下,上交所将党史学习教育与发行上市审核业务实践相结合,开展理论学习与实践活动。学习《论中国共产党历史》《毛泽东、邓小平、江泽民、胡锦涛 关于中国共产党历史论述摘编》《习近平新时代中国特色社会主义思想学习问答》《中国共产党简史》等著作,组织全体干部员工七一集体观看建党100周年庆典,并第一时间组织学习研讨总书记重要讲话,从而把握党史发展主题主线,树立正确党史观。同时,中层干部开展理论读书班,听取了《从百年党史不凡历程中,感悟真理和力量》《习近平教你怎样学党史》的专题辅导报告,开展了“学党史、悟思想,服务资本市场高质量发展”为主题的党史学习教育专题读书会,并参加“党史百年”网上专题班,按照历史脉络学习百年党史。身体力行,开展 “红色骑行”活动,重温党的革命历史足迹,为改革攻坚工作添信心。党员们纷纷表示,通过重温党的历史,更加坚定服务科技创新发展战略的理想信念,激发了干事创业的精气神、攻坚克难的推动力和追赶超越的正能量,做到学史明理、学史增信、学史崇德、学史力行。以深入开展党史教育为抓手,扎实推进“我为群众办实事”活动,坚持“开门办审核”,优化申报前现场咨询沟通渠道,加强市场咨询沟通调研。

 

  2022年以来,在巩固党史教育的基础上,根据中国证监会党委、上交所党委的部署安排,开展“政治使命、政治功能、政治责任”大讨论,切实强化政治意识、强化政治担当、提升政治能力。通过大讨论,结合科创板注册制改革,深刻认识到上交所的政治使命,是践行党的初心使命,以打造规范、透明、开放、有活力、有韧性的资本市场为总目标,建设与社会主义现代化强国相匹配,功能完备、运行高效、技术领先,具有国际重要影响力的科技创新资本中心和中国特色的世界一流交易所,服务实体经济高质量发展,满足人民群众财富管理需要,推动实现共同富裕。交易所作为党兴办的事业,具有鲜明的政治属性和国家属性。要通过建设好科创板,坚守板块定位,体现硬科技特色,主动对接国家科技发展政策,服务好科技自强自立战略,促进科技、资本和产业高水平循环。

 

  同时,加强作风建设,按照证监会及所党委的部署安排,开展中央八项规定精神与作风建设专题学习,对照中央八项规定精神、证监会系统工作人员行为准则和作风规范,以及所党委整治形式主义、官僚主义“十项措施”等要求,坚决反对“四风”问题 ,着力改进工作作风,始终保持与人民群众的血肉联系。开展“过紧日子”大讨论,深刻认识“交易所的钱是国家的钱和人民的钱”,促进形成艰苦奋斗、勤俭节约的氛围。

 

  坚守初心使命,站稳注册制改革的人民立场

 

  习近平总书记强调:“人民立场是中国共产党的根本政治立场,是马克思主义政党区别于其他政党的显著标志。”在证监会党委、上交所党委统一领导和部署下,坚定不移站稳注册制改革的人民立场,将人民至上的党的宗旨体现在具体实践中。

 

  站稳人民立场,要始终把人民群众的根本利益“置顶”,切实解决好群众急难愁盼问题。2022年3月-5月,上海疫情防控形势尤其严峻,新增确诊及无症状感染者创历史新高。受疫情影响,部分申报企业、中介机构无法开展尽调工作。对此,上交所在疫情防控斗争中守初心、担使命,3月以来,先后通过上交所官网、审核系统通知等多种渠道,向市场传递疫情防控措施。在审核工作中切实落实相关举措,主动摸排在审项目受疫情影响情况并优化监管安排,及时回应市场诉求,切实解决科创板项目申报及回复工作中的实际困难。对因疫情影响无法在规定时限内提交审核问询回复的22家项目,同意其中止审核申请。通过线上视频方式召开审核会议,确保审核工作不断档。3月至5月,交易所审结数较去年同期增长43%。

 

  不仅如此,为站稳人民立场,提升市场主体获得感,近年来,上交所始终以信息披露为核心,坚持注册制改革“三原则”,大力推进“开门办审核”。2021年7月,上交所发布《科创板发行上市审核业务指南第3号——业务咨询沟通》,健全市场主体与审核机构之间事前事中事后全流程的沟通渠道,同时加强政策解读和培训交流,凝聚各方共识与合力。2022年上半年,开展申报前咨询沟通58次,审核环节项目沟通127次,审核业务电话沟通7227次。组织召开了证券公司科创板保荐业务座谈会2期、业务培训3期,范围覆盖90余家保荐机构、630余名从业人员,与36家证监局就科创属性开展座谈培训,从而向市场传递监管导向,提高保荐质效。

 

  此外,上交所树牢以人民为中心的价值导向,在发行上市审核工作中,防止资本无序扩展和违法违规“造富”。对于部分投资者通过股权代持、多层嵌套等方式形成“影子股东”甚至突击入股、低价入股获取不当利益等情况,2021年以来,上交所配合证监会开展股东穿透核查,发布股东穿透核查口径,细化了股东穿透核查的理解与适用,对特定敏感领域融资并购活动保持高度谨慎,进一步压实中介机构责任定位,维护资本有序发展。

 

  新征程篇

 

  落实巡视整改,扎实做好整改“后半篇文章”

 

  经过三年努力,设立科创板并试点注册制改革取得了阶段性成果。同时,科创板注册制改革是一个新生事物,相关制度安排仍在逐步完善中,实践中也面临新形势、新问题,各项制度安排还需要在实践中不断发展完善,在改革中不断总结评估和改进优化。2022年年初,中央第二巡视组向上交所党委反馈了巡视情况,中央巡视中暴露出在科创板建设中仍存在一定不足。

 

  对此,上交所高度重视,按照所党委的统一部署,将落实巡视整改与日常工作融合,加快推进重点工作落地,积极推进巡视整改任务。认真学习贯彻习近平总书记关于资本的重要论述,坚决落实中央统一部署,在发行上市审核、日常一线监管中,为资本设置“红绿灯”,依法加强对资本的有效监管,防止资本无序扩张和违法违规“造富”。突出科创板“硬科技”特色,完善支持硬科技企业上市的机制。发布实施《医疗器械企业适用第五套上市标准指引》,支持尚未形成一定收入规模的“硬科技”医疗器械企业上市。完善健全科创属性审核标准,整理汇编并发布国家科技创新战略有关政策文件,支持科技自立自强和提高资本市场服务实体经济高质量发展的能力。同时,优化完善受理机制,制定受理工作规程,加强对重大发行上市事项、重要审核事项和舆情的审查,把好“入口关”。进一步规范审核程序,推动审核流程再造,强化审核质量控制。此外,加强廉政建设,开展专项廉政教育,全面梳理岗位清单和公权力清单,并形成审核廉政风险防控手册,专项评估“开门办审核”,完善预沟通、申报、审核、上市委审议等全链条的监督与制衡机制,营造公开、透明、可预期的发行上市生态。

 

  奋进新征程,为全面深化注册制改革做好准备

 

  2021年12月8至10日,中央经济工作会议强调,改革开放政策要激活发展动力,要抓好要素市场化配置综合改革试点,全面实行股票发行注册制。

 

  在向第二个百年奋斗目标迈进的历史关口,面对深化注册制改革的新征程,将按照证监会党委、上交所党委的统筹部署,继续坚持党建引领,坚守初心使命,在吸收巡视整改经验教训的基础上,切实承担起主板注册制改革的实施责任,持续提升主板、科创板融资功能。深化政治意识教育,同时做好规则、技术、业务、组织等各方面准备,推进全市场注册制改革业务规则制定,全面制定修订股票审核类配套业务规则,为全市场推行注册制打牢扎实基础。(作者单位:上海证券交易所)

 

(编辑:蒋泽然;责任编辑:潘思琪;栏目负责人:刘一林)

相关链接:

版权

发布时间:2021-09-26 17:41:58

 地址:北京市西城区阜成门外大街2号万通金融中心A座7层    邮编:100037
联系电话:010-68600891  010-68600894      电子邮箱:bgs@zgjrzyh.cn
      主管:中国银行保险监督管理委员会   主办:中国金融思想政治工作研究会(中国金融文化建设协会)   京ICP备11047069号-1

主管:中国银行保险监督管理委员会

主办:中国金融思想政治工作研究会(中国金融文化建设协会)

京ICP备11047069号-1